但諾亞財(cái)富同日表示，“承興國(guó)際相關(guān)方為京東供應(yīng)商，雙方存在大量長(zhǎng)期交易，歌斐已經(jīng)就這個(gè)供應(yīng)鏈融資對(duì)承興和京東提起司法訴訟，正在積極配合并尊重司法調(diào)查的結(jié)果”。

對(duì)此，京東方面再次向觀察者網(wǎng)發(fā)來(lái)三點(diǎn)說(shuō)明；稱廣東承興控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱：承興）是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東也已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

京東同時(shí)指出，上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱：歌斐）在被詐騙的過(guò)程中至始至終沒(méi)有通過(guò)任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。就歌斐被詐騙一事，京東已積極配合警方進(jìn)行調(diào)查。

京東方面最后表示，希望歌斐正視其管理問(wèn)題，而不要試圖通過(guò)混淆視聽(tīng)推卸責(zé)任。歌斐無(wú)端對(duì)京東發(fā)起訴訟的行為已經(jīng)對(duì)京東的聲譽(yù)產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，京東嚴(yán)正譴責(zé)歌斐枉顧事實(shí)的作為，并保留對(duì)其采取法律手段的權(quán)利。

諾亞財(cái)富創(chuàng)始人兼董事局主席汪靜波 資料圖

內(nèi)部信稱，歌斐作為管理人，在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的第一時(shí)間，就采取最快的行動(dòng)，切實(shí)維護(hù)投資者的利益。

汪靜波表示，相關(guān)基金會(huì)根據(jù)法規(guī)整體延期半年到一年，她同時(shí)稱，從發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)到今天，公司做了以下6件事：增加了上市公司股票質(zhì)押并查封了上市公司的股票；查封了相關(guān)銀行賬戶；發(fā)出催款函，要求付款方根據(jù)債轉(zhuǎn)協(xié)議履行還款義務(wù)；并啟動(dòng)對(duì)該基金投資人的合規(guī)的信息披露公告；就已經(jīng)到期的基金，對(duì)相關(guān)方提起了刑事和司法訴訟；向行業(yè)協(xié)會(huì)與監(jiān)管單位進(jìn)行備案。

諾亞財(cái)富于當(dāng)天的公告中稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司的信貸基金為承興國(guó)際控股相關(guān)第三方公司提供供應(yīng)鏈融資，本金總額約為34億元人民幣。

諾亞同時(shí)表示，從2005 年獨(dú)立運(yùn)作至今，諾亞控股一直合規(guī)經(jīng)營(yíng)，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。諾亞沒(méi)有資金池，沒(méi)有期限錯(cuò)配，旗下所有產(chǎn)品均由第三方合格金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，資產(chǎn)與相應(yīng)資金均依基金契約進(jìn)行投資管理，保持獨(dú)立運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)傳導(dǎo)到其它產(chǎn)品上；在發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素后，諾亞立即啟動(dòng)了對(duì)存續(xù)期內(nèi)其它產(chǎn)品的深度排查，截至目前并未發(fā)現(xiàn)同類問(wèn)題。

諾亞財(cái)富稱，作為這些基金的基金管理人，上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司發(fā)起了各種法律訴訟，并致力于采取最佳行動(dòng)，履行其義務(wù)，保護(hù)基金投資者利益。

更早之前，7月5日，承興國(guó)際控股發(fā)布公告稱公司主席兼執(zhí)行董事羅靜被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。

當(dāng)日午間，博信股份也公告稱，該公司當(dāng)天收到《上海市公安局楊浦分局拘留證》，實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)羅靜，董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽(yáng)分別于2019年6月20日、2019年6月25日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，相關(guān)事項(xiàng)尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。

公開(kāi)資料顯示，羅靜于1996年創(chuàng)辦承興國(guó)際集團(tuán)，目前該集團(tuán)為集泛娛樂(lè)、智能硬件、大健康三大產(chǎn)業(yè)為一體的綜合性集團(tuán)。擁有香港主板上市公司承興國(guó)際控股、A股上市公司博信股份和新加坡主板上市公司Camsing Healthcare。

港交所數(shù)據(jù)顯示，6月19日，汪靜波旗下的上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司、上海諾亞投資管理有限公司、創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金、諾亞（上海）融資租賃有限公司出現(xiàn)在承興國(guó)際控股大股東一欄，持股比例為62.84%。以上機(jī)構(gòu)的權(quán)益披露原因?yàn)?，取得了股份的保證權(quán)益。

諾亞對(duì)此也做出了說(shuō)明。其官網(wǎng)上發(fā)布的《關(guān)于對(duì)承興國(guó)際控股有限公司股份質(zhì)押的情況說(shuō)明》中稱，承興國(guó)際曾于2019年6月24日披露了股東權(quán)益情況，其中包括歌斐資產(chǎn)管理代表“創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金”以及諾亞（上海）融資租賃有限公司在6月19日與承興的控股股東China Base Group Limited簽署的《股權(quán)質(zhì)押合同》。

諾亞財(cái)富旗下歌斐資產(chǎn)代表“創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金”以及諾亞融資租賃公司簽署了承興國(guó)際控股的《股權(quán)質(zhì)押合同》，而由于港交所的披露要求，會(huì)向上穿透到實(shí)際控制人，所以歌斐資產(chǎn)的上層股東以及實(shí)控人汪靜波也一起披露了。

因此，諾亞財(cái)富不是承興國(guó)際控股的股東，6月19日出現(xiàn)的變更并不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而是股權(quán)質(zhì)押。

受該事件影響，周一美股開(kāi)盤(pán)諾亞財(cái)富開(kāi)盤(pán)大跌22.53.%，截至收盤(pán)諾亞財(cái)富下跌20.43%報(bào)35.60美元。

諾亞財(cái)富5月發(fā)布的一季度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)顯示，諾亞財(cái)富凈收入人民幣8.90億元(1.326億美元)，同比增長(zhǎng)7.1%;經(jīng)營(yíng)收入3.02萬(wàn)美元(4510萬(wàn)美元)，同比增長(zhǎng)10.2%;凈利潤(rùn)2.85億元(4240萬(wàn)美元)，同比增長(zhǎng)6%。

諾亞財(cái)富主要業(yè)務(wù)包括財(cái)富管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、貸款和其它業(yè)務(wù)。其中，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基于業(yè)績(jī)收入的凈收入為人民幣360萬(wàn)元(約合50萬(wàn)美元)，與2018年同期的3940萬(wàn)元相比，同比下降超90%。財(cái)報(bào)稱，這一下降主要與公共證券業(yè)績(jī)收入減少有關(guān)。同時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一季度的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)率也由去年同期的56.3%下降至今年的39.1%。

此次承興國(guó)際控股并非諾亞首次踩雷。早在2016年，諾亞即被曝出踩雷輝山乳業(yè)項(xiàng)目并引發(fā)投資人維權(quán)。2018年7月，歌斐資產(chǎn)還曾因輝山乳業(yè)項(xiàng)目等沒(méi)有履行“誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)”及“審慎勤勉義務(wù)”，被證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局出具警示函，責(zé)令整改。

諾亞還曾出現(xiàn)過(guò)多次風(fēng)險(xiǎn)事件，陸續(xù)出現(xiàn)踩雷樂(lè)視、與暴風(fēng)集團(tuán)共同參投暴風(fēng)云帆全額確認(rèn)虧損、承銷的酒店私募股權(quán)資金悅榕基金被投資者上告證監(jiān)會(huì)稱存在夸大銷售問(wèn)題等。此外，被稱為“諾亞最安全ABS”的萬(wàn)家共贏景泰基金資管計(jì)劃項(xiàng)目也曾被曝出遭遇合同欺詐，資金被惡意挪用的情況。