實(shí)控人減持后，又涉違規(guī)信被證監(jiān)會處罰

就在發(fā)布2019年業(yè)績預(yù)告的同一天，博騰股份發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會重慶監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》），透露了其遭行政處罰一事。

公告中稱，因其涉嫌未如實(shí)披露向關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易的信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會2019年8月1日決定對公司立案調(diào)查。

經(jīng)調(diào)查，陶榮、居年豐、張和兵簽署《共同控制協(xié)議》，系博騰股份實(shí)際控制人，與博騰股份構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2018年4月至2019年4月期間，在博騰股份實(shí)際控制人陶榮指使及組織下，該公司以預(yù)付款、備用金等形式通過供應(yīng)商重慶洪峰工業(yè)設(shè)備安裝有限公司等累計(jì)提供資金5.34億元。

《告知書》中稱，以上款項(xiàng)最終劃轉(zhuǎn)至實(shí)際控制人陶榮、居年豐、張和兵個(gè)人賬戶以及實(shí)際控制人的債權(quán)人銀行賬戶，博騰股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

公告截圖

除此之外，《告知書》中還顯示，博騰股份定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏情況。

其中，2018年4月18日至6月30日期間，博騰股份累計(jì)向?qū)嶋H控制人提供資金2.2億元，占博騰股份2017年底經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的16.18%，但博騰股份2018年半年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易情況，存在虛假記載和重大遺漏。

2018年4月18日至9月30日期間，博騰股份累計(jì)向?qū)嶋H控制人提供資金2.6億元，占博騰股份2017年底經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的19.25%，但博騰股份2018年第三季度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易情況，存在虛假記載和重大遺漏。

《告知書》認(rèn)為，時(shí)任博騰股份時(shí)任公司董事長、總經(jīng)理居年豐，董事、董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)陶榮，實(shí)際控制人張和兵等人，涉嫌違反《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。

同時(shí)，陶榮作為博騰股份的實(shí)際控制人還存在指使從事違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述違法行為。

綜上所述，證監(jiān)會重慶監(jiān)管局決定：對博騰股份給與警告，并處以30萬元罰款；對陶榮、居年豐、張和兵等人給與警告，并分別罰款90萬元、30萬元、20萬元；對其他直接責(zé)任人員給與警告，并分別罰款3到10萬元不等。

另外，在此之前的2019年6月月6日，博騰股份曾發(fā)布公告，合計(jì)直接及間接持有其1.87億股（占該公司總股本35.00%）的控股股東、實(shí)際控制人居年豐、陶榮、張和兵計(jì)劃采用集中競價(jià)交易、大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式合計(jì)減持該公司股份不超過7100萬股，即不超過公司總股本的13.29%。

換句話說，居年豐等三名博騰股份實(shí)際控制人此次計(jì)劃減持股份數(shù)量占三者持有股份總數(shù)近40%。

公告中解釋稱，三人減持原因?yàn)榫徑忾L期以來的質(zhì)押債務(wù)壓力，合理控制融資杠桿，減持所得資金將主要用于償還其對外融資借款，降低自身資金風(fēng)險(xiǎn)及負(fù)債率。

公告截圖

2019年9月12日，博騰股份發(fā)布《關(guān)于實(shí)際控制人股份減持計(jì)劃時(shí)間過半的公告》。

公告中披露，2019年6月12日至2019年9月11日股份減持計(jì)劃實(shí)施期間，居年豐、陶榮、張和兵通過大宗交易和集中競價(jià)交易方式合計(jì)減持博騰股份1371萬股，占該公司總股本的2.56%。

其中，居年豐分別于當(dāng)年6月19日、6月24日通過大宗交易方式累計(jì)減持公司股份534萬股，占該公司總股本的1%，減持均價(jià)7.51元/股。

張和兵分別于當(dāng)年6月19日、6月24日通過大宗交易方式累計(jì)減持公司股份534萬股，占該公司總股本的1%，減持均價(jià)7.51元/股。

西藏文儲投資基金管理有限公司-文儲3期私募證券投資基金賬戶于當(dāng)年8月1日通過集中競價(jià)交易方式累計(jì)減持公司股份302萬股，占該公司總股本的0.56%，減持均價(jià)10.71元/股。

公告中稱，居年豐、張和兵、陶榮合計(jì)持有西藏文儲投資基金管理有限公司-文儲3期私募證券投資基金100%份額，三人等額持有該基金賬戶所持有的該公司股份。

根據(jù)上述數(shù)據(jù)計(jì)算，居年豐、陶榮、張和兵上述減持計(jì)劃減持股份約合人民幣1.1億元。

（編輯：尹哲）

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