【作為世界上人口最多、面積最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)正在經(jīng)歷著前所未有之變局。令很多人不解的是，中國(guó)何以一邊集中國(guó)家權(quán)力維持一黨執(zhí)政，一邊實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展進(jìn)而更好地保障民眾權(quán)利？ 

在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院政治研究所所長(zhǎng)房寧看來(lái)，中國(guó)發(fā)展模式最基本的特點(diǎn)就是保障民眾權(quán)利與集中國(guó)家權(quán)力的“對(duì)沖模式”。而這，也是處于工業(yè)化階段的許多國(guó)家，特別是東亞成功實(shí)現(xiàn)快速工業(yè)化的國(guó)家的通行模式。相反，許多發(fā)展中國(guó)家依照西方理念和西方發(fā)達(dá)國(guó)家模式，在工業(yè)化階段同時(shí)開(kāi)放國(guó)民權(quán)利和國(guó)家權(quán)力，結(jié)果導(dǎo)致政治混亂，甚至一再上演因民主選舉而引發(fā)大規(guī)模社會(huì)沖突和動(dòng)亂的政治危機(jī)。本文是訪談的第一部分，觀察者網(wǎng)獲作者授權(quán)刊載?！?

作為鑰匙的比較研究

問(wèn)：目前，您的研究成果主要體現(xiàn)在《東亞政治發(fā)展研究報(bào)告》這套書里。這一成果是基于怎樣的研究范式？

房寧：中國(guó)發(fā)展需要比較研究，需要國(guó)際視野。比較研究怎么研究呢？從差異性中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在重復(fù)性中尋找規(guī)律。是我們?cè)趤喼拚伟l(fā)展比較研究中獲得的主要體會(huì)，也是我們的基本方法。

人們經(jīng)常講問(wèn)題意識(shí)，殊不知問(wèn)題往往是研究的結(jié)果，而未必是研究的開(kāi)端。人們常說(shuō)要帶著問(wèn)題去研究，但其實(shí)這些所謂帶著的問(wèn)題往往是范圍性的問(wèn)題，是泛泛而論的，而不是中文里講的＂問(wèn)題的癥結(jié)所在＂。實(shí)際上研究問(wèn)題，特別是比較研究當(dāng)中，要知道真正問(wèn)題是什么。比如說(shuō)，為什么在亞洲工業(yè)化時(shí)代開(kāi)始的時(shí)候日本是領(lǐng)頭羊，而原來(lái)情況比較好的中國(guó)會(huì)落在后面？這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有研究之前也許就知道了，但實(shí)際上當(dāng)真正深入研究了以后，便會(huì)發(fā)現(xiàn)社會(huì)的結(jié)構(gòu)、當(dāng)時(shí)的歷史狀態(tài)、政治的策略，才構(gòu)成了歷史上的那一系列因果關(guān)系。而這樣的發(fā)現(xiàn)在研究開(kāi)始時(shí)候是不得而知的。所以比較研究非常重要，它能讓人們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，讓人們變得敏感起來(lái)。

問(wèn)：經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的比較研究，結(jié)果如何？

房寧：在亞洲政治發(fā)展比較研究開(kāi)始之時(shí)，覺(jué)得各個(gè)國(guó)家間有很大的差異，但六年的研究下來(lái)，我們的團(tuán)隊(duì)把十個(gè)國(guó)家和地區(qū)走過(guò)，我現(xiàn)在的感受是相似性要多于差異性。當(dāng)真正去研究問(wèn)題的時(shí)候，當(dāng)不斷地有重復(fù)性現(xiàn)象出現(xiàn)的時(shí)候，就會(huì)意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題。

做比較研究有一個(gè)問(wèn)題要非常注意，那就是要清空自己。搞比較研究顯然是立足于中國(guó)，但是正因如此，要先忘掉中國(guó)，清空自己、警惕自己，防止自己既有的立場(chǎng)、觀點(diǎn)影響自己的觀察。否則的話，研究在開(kāi)始的時(shí)候就結(jié)束了。

談到亞洲的政治發(fā)展的比較研究，我寫過(guò)一篇文章《亞洲政治發(fā)展比較研究的理論性發(fā)現(xiàn)》，通過(guò)亞洲多國(guó)政治發(fā)展中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題來(lái)思考中國(guó)。這些問(wèn)題包括：亞洲政治發(fā)展的策略問(wèn)題、發(fā)展的轉(zhuǎn)型問(wèn)題以及發(fā)展的基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)問(wèn)題。

亞洲發(fā)展的“對(duì)沖”

問(wèn)：您在書中特別提到了開(kāi)放社會(huì)權(quán)利與集中國(guó)家權(quán)力，該如何理解？

房寧：在開(kāi)始研究政治發(fā)展的時(shí)候，可以說(shuō)我是個(gè)“性質(zhì)論”者，關(guān)于社會(huì)發(fā)展問(wèn)題，我會(huì)非常強(qiáng)調(diào)中國(guó)和別人不一樣。但是，現(xiàn)在當(dāng)這項(xiàng)研究初步告一段落時(shí)候，我意識(shí)到，其實(shí)看到的很多的差異并不完全是由于所謂的＂性質(zhì)＂帶來(lái)的。很多的差異是階段性的，就是發(fā)展的階段。我現(xiàn)在看問(wèn)題既從性質(zhì)看，也從階段看。

全世界都很關(guān)注，為什么中國(guó)在過(guò)去的30多年里能夠取得如此巨大的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，初步實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、現(xiàn)代化。當(dāng)然這里面的原因是很多的。在調(diào)研中逐步意識(shí)到，其中其他成功的亞洲國(guó)家，包括日本、韓國(guó)，他們?cè)诎l(fā)展中采取了十分類似的發(fā)展策略，這就是一方面開(kāi)放社會(huì)權(quán)利，另一方面集中國(guó)家權(quán)力。更令人吃驚的是，日本明治維新時(shí)期的政府文告、詔書，和中國(guó)20世紀(jì)80年代義烏縣委在一場(chǎng)思想解放大討論中形成文件的概念，甚至語(yǔ)言都是類似的，其中包括“允許”，允許這個(gè)允許那個(gè)。義烏之所以脫穎而出，最重要的就是當(dāng)年著名的“四允許”：允許農(nóng)民經(jīng)商、允許從事長(zhǎng)途販運(yùn)、允許開(kāi)放城鄉(xiāng)市場(chǎng)、允許多渠道競(jìng)爭(zhēng)。

亞洲成功的后發(fā)國(guó)家，包括日本、韓國(guó)、泰國(guó)、印尼、越南，它們都有一個(gè)基本的策略，就是向社會(huì)開(kāi)放資源，擴(kuò)大社會(huì)自由，給予人民權(quán)利，當(dāng)然主要是經(jīng)濟(jì)社會(huì)權(quán)利。這樣形成了一種整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)預(yù)期，再加上開(kāi)放的市場(chǎng)，允許自由流動(dòng)，自由遷徙，放松了監(jiān)管。這個(gè)時(shí)候整個(gè)社會(huì)的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性就調(diào)動(dòng)了出來(lái)。當(dāng)然亞洲各國(guó)的說(shuō)法不一樣，一樣的是內(nèi)在機(jī)制。

問(wèn)：不過(guò)，亞洲后發(fā)國(guó)家并沒(méi)有像美國(guó)和英國(guó)在工業(yè)化時(shí)期那樣開(kāi)放選舉。

房寧：的確是這樣。以日本為典型，在它開(kāi)放社會(huì)權(quán)利的時(shí)候，又集中了國(guó)家的權(quán)力，實(shí)行了天皇制。天皇制是一種政治制度，實(shí)際上是日本明治維新以后，為實(shí)現(xiàn)快速國(guó)家的工業(yè)化，集中國(guó)家權(quán)力，實(shí)行戰(zhàn)略性發(fā)展的一種集約發(fā)展的機(jī)制。當(dāng)時(shí)在日本就有國(guó)權(quán)派和民權(quán)派的爭(zhēng)論，民權(quán)派的代表人物大隈重信等主張采取英國(guó)議會(huì)制，開(kāi)放選舉，實(shí)現(xiàn)政黨政治。后來(lái)國(guó)權(quán)派和民權(quán)派的爭(zhēng)論結(jié)束了，大隈重信被逐。日本集中了國(guó)家權(quán)力，用于工業(yè)化發(fā)展。20多年后，日本打敗了中國(guó)，1905年又在中國(guó)的土地上打敗了俄羅斯，繼而崛起。

隨著調(diào)研旅程的增加，見(jiàn)識(shí)的增長(zhǎng)，最后終于意識(shí)到，成功的亞洲國(guó)家的發(fā)展策略其實(shí)是差不多的。這是一個(gè)重要的發(fā)現(xiàn)。

問(wèn)：也就是說(shuō)，中國(guó)其實(shí)也不例外？

房寧：中國(guó)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性的選舉，沒(méi)有多黨制，沒(méi)有議會(huì)制，也就是說(shuō)沒(méi)有西方式的民主。但是，如果仔細(xì)深入一點(diǎn)看，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)對(duì)西方民主的理解似乎狹窄了一點(diǎn)?？次鞣矫裰饕袀€(gè)動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)，有個(gè)歷史的視野。

現(xiàn)代西方民主源于13世紀(jì)初的英國(guó)的大憲章，距今正好800年。民主政治有三個(gè)基本原則，其中兩個(gè)就起源于大憲章，一是保障權(quán)利，二是分權(quán)制衡。所以人們普遍地把大憲章視為現(xiàn)代民主的遠(yuǎn)因。還是英國(guó)，1688年光榮革命以后，民主的第三個(gè)原則即多數(shù)決定的原則，具體形式就選舉議會(huì)選舉，成為新的政治制度，這時(shí)距離大憲章已經(jīng)過(guò)去了400多年。民主政治的更廣泛實(shí)踐，在更多國(guó)家中成為政治制度，是在法國(guó)革命和美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之后，距今有200多年。而法國(guó)《人權(quán)宣言》、美國(guó)《獨(dú)立宣言》、美國(guó)憲法等革命時(shí)期確立的政治文本、憲法變成法律，比如美國(guó)各州全面制訂和實(shí)施體現(xiàn)1787年制訂的聯(lián)邦憲法的法律體現(xiàn)，已經(jīng)是1950、1960年代的事了，距今僅僅50、60年。所以，關(guān)于觀察民主政治要有800年、400年、200年、50年這樣幾個(gè)階段性概念，有一個(gè)歷史的視野。

問(wèn)：但很多國(guó)家很難在“權(quán)利”與“權(quán)力”之間真正做到“左右逢源”。

房寧：從這樣的歷史視野中觀察與思考，一個(gè)國(guó)家走上工業(yè)化道路時(shí)，在政治發(fā)展上面對(duì)兩個(gè)渠道，一個(gè)是保障社會(huì)權(quán)利，一個(gè)是開(kāi)放國(guó)家權(quán)力，也就是競(jìng)選。但從歷史事實(shí)上看，大多數(shù)國(guó)家在工業(yè)化階段并非同時(shí)開(kāi)放兩個(gè)渠道，而是僅僅開(kāi)放權(quán)利的渠道，而同時(shí)也是多數(shù)國(guó)家大多關(guān)閉權(quán)力渠道，或在開(kāi)放和關(guān)閉權(quán)力渠道之間搖擺。我將之稱為發(fā)展的雙向策略，或＂對(duì)沖機(jī)制＂即開(kāi)放權(quán)利通道而關(guān)閉權(quán)力通道。相對(duì)于雙開(kāi)放，開(kāi)放權(quán)利渠道，關(guān)閉權(quán)力渠道，是一種＂對(duì)沖＂。多國(guó)在歷史上多采?。?duì)沖＂策略與工業(yè)化的階段性有關(guān)。

問(wèn)：什么是工業(yè)化？又帶來(lái)了哪些變化？

房寧：工業(yè)化是一個(gè)新型的生產(chǎn)過(guò)程，馬克思講過(guò)，生產(chǎn)不僅僅是物質(zhì)生產(chǎn)的再生產(chǎn)，也是生產(chǎn)關(guān)系的再生產(chǎn)。其實(shí)，擴(kuò)張一點(diǎn)看也是政治制度的再生產(chǎn)。其含義是，在工業(yè)化過(guò)程中的社會(huì)變遷有關(guān)。

工業(yè)化帶來(lái)了四大變化：社會(huì)大流動(dòng)，身份大改變，財(cái)富大增加，關(guān)系大變化。在這個(gè)變化中，人們實(shí)現(xiàn)了個(gè)人的發(fā)展，社會(huì)的發(fā)展，以及社會(huì)關(guān)系的重構(gòu)。在這樣的過(guò)程中有兩種路徑，一種是經(jīng)濟(jì)的路徑，一種是政治的路徑。當(dāng)一個(gè)社會(huì)進(jìn)入工業(yè)化階段的時(shí)候，如果開(kāi)放了經(jīng)濟(jì)渠道、社會(huì)的渠道，同時(shí)也開(kāi)放了政治管道，那就不能忘記亞里士多德的那句名言“人是天生的政治動(dòng)物”。

人們要去追求自己的利益有兩種路徑，一種是比較個(gè)體化的，也就是說(shuō)通過(guò)經(jīng)濟(jì)的手段，通過(guò)自己的努力，通過(guò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)﹑生產(chǎn)活動(dòng)﹑科研活動(dòng)去獲得利益，改變身份，獲取財(cái)富。同時(shí)，人們作為天生的政治動(dòng)物，也可以集體行動(dòng)，通過(guò)政黨活動(dòng)、通過(guò)選舉和政治斗爭(zhēng)去改變分配規(guī)則，進(jìn)而從更大范圍內(nèi)、更高的層面上實(shí)現(xiàn)自己的利益。

問(wèn)：這樣的“對(duì)沖機(jī)制”能產(chǎn)生什么效果？

房寧：政治是社會(huì)價(jià)值的權(quán)威性分配，是利益分配的總開(kāi)關(guān)。由于兩種不同參與通道，開(kāi)放與關(guān)閉不同通道，對(duì)于社會(huì)發(fā)展就會(huì)產(chǎn)生不同的作用。開(kāi)放權(quán)利通道而關(guān)閉權(quán)力通道，會(huì)對(duì)人們的行為產(chǎn)生生產(chǎn)性的激勵(lì)，即促進(jìn)人們通過(guò)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，通過(guò)個(gè)人的努力去實(shí)現(xiàn)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)，改變身份，獲取財(cái)富和地位。而如果在這個(gè)階段，開(kāi)放權(quán)利通道的同時(shí)開(kāi)放權(quán)力通道，就會(huì)產(chǎn)生另一種激勵(lì)作用，促使人們通過(guò)集體行為、政治行為，通過(guò)選舉，改變規(guī)則，從而實(shí)現(xiàn)自身的利益，這是形成了一種分配性的機(jī)制，即通過(guò)改變規(guī)則，改變利益分配方案實(shí)現(xiàn)利益。各種社會(huì)集團(tuán)都采取這樣的方式進(jìn)行政治參與，社會(huì)就要陷于利益爭(zhēng)斗、階級(jí)斗爭(zhēng)。嚴(yán)重的情況下，就會(huì)導(dǎo)致重新洗牌、全面內(nèi)戰(zhàn)。

亞洲一些國(guó)家之所以取得工業(yè)化、現(xiàn)代化的快速發(fā)展和成功，中國(guó)之所以成功，在制度層面上的主要原因就是在于選擇了＂對(duì)沖機(jī)制＂，從而形成了一種生產(chǎn)性的激勵(lì)，避免了分配性的激勵(lì)，所以可以在相對(duì)穩(wěn)定的情況下，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。