12月4日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了一份關(guān)于弘業(yè)期貨（001236.SZ）合規(guī)管理違規(guī)的罰單，罰單指出，弘業(yè)期貨存在分支機(jī)構(gòu)向公司境外子公司介紹客戶并向員工發(fā)放業(yè)績(jī)提成的情況，這明顯違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條的要求。

據(jù)該條款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局對(duì)弘業(yè)期貨的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，責(zé)令弘業(yè)期貨就上述問(wèn)題認(rèn)真整改，并自收到監(jiān)管措施決定書(shū)之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，弘業(yè)期貨還需向江蘇證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

截圖來(lái)自江蘇證監(jiān)局

公開(kāi)資料顯示，弘業(yè)期貨成立于1995年，注冊(cè)資本10.08億元人民幣，隸屬于江蘇省國(guó)資委全資擁有的國(guó)有企業(yè)江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售業(yè)務(wù)，在北、上、廣、深等國(guó)內(nèi)主要金融中心和重點(diǎn)城市設(shè)立39家分支機(jī)構(gòu)。

根據(jù)弘業(yè)期貨2024年三季報(bào)，公司前三季度營(yíng)業(yè)收入為19.88億元，同比增長(zhǎng)82.17%；歸母凈利潤(rùn)為1642.00萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)1702.66%；扣非歸母凈利潤(rùn)為1390.42萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)2338.26%。

弘業(yè)期貨此次違規(guī)事件并非孤例。近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的合規(guī)管理要求日益嚴(yán)格。然而，仍有部分期貨公司因違規(guī)操作而受到處罰。

2024年7月，江蘇證監(jiān)局就發(fā)布了兩則行政監(jiān)管措施，分別涉及寧證期貨和弘業(yè)期貨。寧證期貨因主席交易系統(tǒng)上線后從未開(kāi)展壓力測(cè)試，且僅保存近15天監(jiān)控日志，被責(zé)令改正并限期整改。而弘業(yè)期貨則因在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議，未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，同樣被責(zé)令改正并提交整改方案。

除了弘業(yè)期貨和寧證期貨，其他期貨公司也因類似問(wèn)題受到過(guò)處罰。例如，在2024年7月，瑞達(dá)期貨杭州分公司因不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)，被責(zé)令改正并記入誠(chéng)信檔案。中信建投期貨杭州分公司也因類似原因被責(zé)令改正并記入誠(chéng)信檔案。

在當(dāng)前監(jiān)管日益嚴(yán)格的市場(chǎng)環(huán)境下，弘業(yè)期貨的違規(guī)行為再次提醒了整個(gè)行業(yè)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是期貨公司發(fā)展的基石。江蘇證監(jiān)局的處罰和整改要求，不僅對(duì)弘業(yè)期貨自身具有警示作用，也為其他期貨公司敲響了警鐘。

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