12月30日，中國(guó)人民銀行官方網(wǎng)站公示了三條行政處罰信息，對(duì)上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，及三家公司的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰。三家機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人合計(jì)被罰金額超過(guò)7000萬(wàn)元。這也是央行首次公布債市罰單。

據(jù)公布信息，三家公司及相關(guān)責(zé)任人的違法行為類型都集中在“違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定”和“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”。

其中，東亞期貨被罰沒(méi)金額最多，超過(guò)4400萬(wàn)。據(jù)人民銀行更新的行政處罰信息，上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被警告，沒(méi)收違法所得857.251903萬(wàn)元，罰款3606.755709萬(wàn)元。

此外，機(jī)構(gòu)的相關(guān)負(fù)責(zé)人也受到了處罰。

時(shí)任公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、固收業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)人吳某敏對(duì)上述兩項(xiàng)違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款52.5萬(wàn)元。時(shí)任公司資產(chǎn)管理部固收項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人金某凡，時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理唐某，時(shí)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)部經(jīng)理董某菁三人對(duì)“違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定”負(fù)有責(zé)任，均被警告，分別罰款20萬(wàn)元、10萬(wàn)元、10萬(wàn)元。時(shí)任公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理曹某對(duì)“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”負(fù)有責(zé)任，被處罰款2.5萬(wàn)元。

天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)因違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被警告，沒(méi)收違法所得3.972734萬(wàn)元，罰款1103萬(wàn)元。時(shí)任公司董事、副總經(jīng)理姜某對(duì)“違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定”負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款50萬(wàn)元；時(shí)任公司副總經(jīng)理姜某平對(duì)“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”負(fù)有責(zé)任，被罰款5萬(wàn)元。

湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行因違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被警告，罰款1310萬(wàn)元。向某建（時(shí)任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)）、劉某（時(shí)任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長(zhǎng)）、熊某（時(shí)任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部員工）、張某宇（時(shí)任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理）、諶某林（時(shí)任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理）和劉某（時(shí)任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)科技管理部經(jīng)理）6人收到央行罰單，分別被罰款24萬(wàn)元、24萬(wàn)元、32萬(wàn)元、16萬(wàn)元、3.5萬(wàn)元和3.5萬(wàn)元。

對(duì)這一處罰決定，《金融時(shí)報(bào)》記者獲悉，近期，中國(guó)人民銀行在監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過(guò)對(duì)相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問(wèn)題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定的若干行為。

今年以來(lái)，中國(guó)人民銀行已建立銀行間市場(chǎng)常態(tài)化監(jiān)測(cè)摸排和行政執(zhí)法機(jī)制。對(duì)摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。

本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。