近日，觀察者網(wǎng)推出經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾、陳平等關(guān)于真理標(biāo)準(zhǔn)的討論。中國人民大學(xué)退休教授陳禹及北京大學(xué)國家發(fā)展研究院院長姚洋先后參與討論。陳禹教授針對(duì)真理標(biāo)準(zhǔn)問題，提出應(yīng)區(qū)分“發(fā)現(xiàn)真理和檢驗(yàn)真理”以及“實(shí)驗(yàn)和實(shí)踐”。姚洋教授則為第三期討論“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是否是科學(xué)”提供了自己的觀點(diǎn)，惠賜觀察者網(wǎng)《經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)主義謬誤》一文（原載于《讀書》雜志2006年第12期）。姚洋教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)永遠(yuǎn)無法成為自然科學(xué)意義上的科學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)在本質(zhì)上就不是科學(xué)，而是歷史學(xué)之一種；經(jīng)濟(jì)學(xué)的論證不是科學(xué)的論證，而是更接近于一種形式的藝術(shù)表現(xiàn)。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，讀者總是可以從中讀出“美”來。觀察者網(wǎng)特此轉(zhuǎn)載，以資讀者參考。

陳禹教授與姚洋教授

陳禹教授電子郵件原文：

陳平教授、茅于軾教授及各位：

回顧前面的討論，我想提兩個(gè)“咬文嚼字”的建議。

首先，我感覺有必要區(qū)分兩件事情：發(fā)現(xiàn)真理和檢驗(yàn)真理。這兩者是有區(qū)別的。發(fā)現(xiàn)真理的方法可以概括為演繹和歸納。檢驗(yàn)真理的方法則可以概括為邏輯和實(shí)驗(yàn)（或?qū)嵺`）。說得詳細(xì)一點(diǎn)，前者是找出規(guī)律、提出一種新的理論或一個(gè)新的論點(diǎn)；后者是論證、說明、使人信服某種理論或某種觀點(diǎn)。在科學(xué)史上，這兩件事情由不同的人來完成的事例是很多的。例如，相對(duì)論是愛因斯坦提出的，而其驗(yàn)證則是后來的科學(xué)家完成的，如水星凌日的觀測(cè)。當(dāng)然，這兩件事情常常是緊密聯(lián)系的、交替進(jìn)行的。

其次，“實(shí)驗(yàn)”和“實(shí)踐”也是有區(qū)別的。從英文來說，這就是兩個(gè)詞。Experiment是指為了探索某種規(guī)律而進(jìn)行的、有計(jì)劃、有目的、可重復(fù)的活動(dòng)。Practice的意思恐怕就要寬得多。而且，在自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)中，兩者的地位和作用也有很大的區(qū)別。

這兩個(gè)建議也許有點(diǎn)“咬文嚼字”，但是為了討論深入，也許還是需要的。

陳禹 2013.11.16

姚洋教授《讀書》雜志文章《經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)主義謬誤》：

讀博士的時(shí)候，我向一位學(xué)數(shù)學(xué)的同學(xué)請(qǐng)教如何證明正在寫的論文中的一個(gè)命題。這位同學(xué)回答：“沒有證明不了的命題，問題是你需要什么樣的假設(shè)。”這個(gè)回答讓我茅塞頓開：命題都是人為構(gòu)造出來的，一個(gè)“正確”命題和一個(gè)“錯(cuò)誤”命題之間的區(qū)別，僅僅在于前者能夠由合理的假設(shè)推導(dǎo)出來，而后者不能。天才之所以是天才，是因?yàn)樗麄兡軌蚨聪び钪娴囊?guī)律，揭示似乎只有上帝才知道的“正確”命題。一些天才只能提出命題，而天才如愛因斯坦者，不僅能夠提出命題，而且還能夠證明之。愛因斯坦為我們構(gòu)造了一個(gè)宇宙，并用現(xiàn)存的最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z言——數(shù)學(xué)，證明了這個(gè)宇宙的合理性?，F(xiàn)在我們知道，和牛頓力學(xué)一樣，相對(duì)論也不是描述宇宙的終極模型，因此，愛因斯坦的“正確”命題，也只是在他的假設(shè)條件下具備邏輯正確性的命題。

如果說屬于科學(xué)硬核部分的數(shù)學(xué)和物理學(xué)理論是建構(gòu)而非推演出來的，屬于社會(huì)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則只能是在給讀者講故事了。標(biāo)準(zhǔn)的教材把經(jīng)濟(jì)學(xué)描寫成一種建立在推演基礎(chǔ)上的科學(xué)，可以從理性假設(shè)出發(fā)推演出一整套關(guān)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的命題。但是，現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯定不是使用推演方法來構(gòu)造他們的理論的，那種從寫下效用最大化問題開始，然后走到哪里算哪里的做法，是經(jīng)濟(jì)學(xué)初學(xué)者才做的事情。好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一定是先有了一個(gè)故事，然后才試圖用數(shù)學(xué)模型去證明它。為什么一定要用數(shù)學(xué)模型呢？因?yàn)樽匀徽Z言是有漏洞的，許多看似完備的論證實(shí)際上包含了一些暗含的假設(shè)或較大的邏輯跨越。數(shù)學(xué)是一門嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z言——至少在它的公理前提下如此；只要假設(shè)條件是可以接受的，數(shù)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)邏輯就足以保證結(jié)論的可靠性。

但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和數(shù)學(xué)理論之間的一個(gè)顯著差別在于，所有數(shù)學(xué)命題都可以還原為少數(shù)簡單和符合直覺的公理，而大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)命題做不到這一點(diǎn)。這種差別源自數(shù)學(xué)研究對(duì)象的機(jī)械性和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象、即人的主動(dòng)性的對(duì)比。數(shù)學(xué)所使用的研究工具比經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)雜，但它研究的對(duì)象卻具有機(jī)械性的規(guī)律，這邊條件變化一下，那邊肯定出現(xiàn)可預(yù)見的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)則沒有這個(gè)運(yùn)氣。人是具有主動(dòng)性的動(dòng)物，會(huì)有意識(shí)地去試探物理世界并改造之。這種主動(dòng)性造就了人類豐富的歷史，但卻與經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論之間產(chǎn)生了沖突。經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型方法本質(zhì)上具有和數(shù)學(xué)一樣的機(jī)械性，要用這種機(jī)械性的模型來解釋人的行為，其間必然產(chǎn)生脫節(jié)。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，我們就不得不承認(rèn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)永遠(yuǎn)無法成為自然科學(xué)意義上的科學(xué)。

然而，多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻覺得經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越像科學(xué)，并逐漸養(yǎng)成了我稱之為科學(xué)主義自大癥的疾病。其表現(xiàn)之一是對(duì)其它社會(huì)科學(xué)的蔑視，以經(jīng)濟(jì)邏輯代替深入的社會(huì)、政治和歷史分析。達(dá)龍•阿西莫格魯（Daron Acemoglu）是年輕經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的佼佼者，剛獲得了克拉克獎(jiǎng)。他最近的研究集中在制度對(duì)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的作用方面，其中一篇文章討論促成西方國家在十九世紀(jì)逐步擴(kuò)大選舉權(quán)覆蓋面的因素。西方國家早期的選舉權(quán)只給予有一定財(cái)產(chǎn)的男性，以后才通過降低財(cái)產(chǎn)限制擴(kuò)大到所有男性，并最終在二十世紀(jì)初擴(kuò)大到女性。

阿西莫格魯和他的合作者認(rèn)為，當(dāng)權(quán)的強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)之所以愿意擴(kuò)大選舉權(quán)的范圍，是因?yàn)樗鼞峙聸]有選舉權(quán)的人們的暴力反抗。在理論上，預(yù)防暴力反抗的方式有兩種。一種是給予潛在的反抗者更多的好處，比如進(jìn)行更多的收入再分配；另一種則是給潛在的反抗者選舉權(quán)，讓他們擁有自己決定分配的權(quán)力。阿西莫格魯認(rèn)為，前一種方式不具備時(shí)間一致性，即當(dāng)權(quán)者可以在發(fā)生危機(jī)的時(shí)候多給反抗者一些甜頭，只要危機(jī)過去，就不再給了。在這種情況下，反抗者就不會(huì)相信當(dāng)權(quán)者的承諾，而會(huì)進(jìn)行暴力反抗。相反，在后一種情況下，當(dāng)權(quán)者和潛在反抗者之間的權(quán)力分享讓后者自己成為決策者，從而讓他們失去了暴力反抗的理由。

這個(gè)故事聽起來合情合理，但在我看來，它恰恰反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的科學(xué)主義自大。對(duì)民主和權(quán)利的追求，當(dāng)然涉及經(jīng)濟(jì)利益，但是，更多的恐怕是人在自我價(jià)值上的覺醒。一個(gè)例子是婦女投票權(quán)。按照阿西莫格魯?shù)睦碚?，婦女大概永遠(yuǎn)也不會(huì)有投票權(quán)，因?yàn)樗齻兊恼煞蛴辛送镀睓?quán)，可以從國家獲得利益，而且她們也沒有反抗當(dāng)權(quán)者所需的膂力。婦女之所以能夠獲得投票權(quán)，恐怕和人文主義的伸張、特別是婦女本身的自我覺醒有關(guān)。我不是研究政治史的，不能對(duì)歐洲選舉權(quán)的演變妄加評(píng)論。我敬重那些踏踏實(shí)實(shí)的史學(xué)家，因?yàn)樗麄儼盐覀儙霘v史的真實(shí)場(chǎng)景，并從那里開始，給我們講一個(gè)歷史如何演進(jìn)的故事。我沒有查過文獻(xiàn)，但可以肯定，歷史學(xué)家對(duì)西方選舉權(quán)演進(jìn)的解釋，肯定比阿西莫格魯這樣的事后合理化理論更有意思。

經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)主義自大癥的第二個(gè)表現(xiàn)是急功近利，以為經(jīng)濟(jì)理論可以指導(dǎo)實(shí)踐，并立即產(chǎn)生實(shí)際效果。在漢語里，“經(jīng)濟(jì)”被解釋為“經(jīng)世濟(jì)民”，而“經(jīng)濟(jì)學(xué)”就是“經(jīng)世濟(jì)民的學(xué)問”。這不僅給了經(jīng)濟(jì)學(xué)家一種道義感，而且也助長了他們的科學(xué)主義自大。米爾頓•弗里德曼是這方面的鼻祖。他提出的檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的標(biāo)準(zhǔn)是，一個(gè)理論的好壞取決于該理論的預(yù)測(cè)能力。這是一個(gè)完全科學(xué)主義的標(biāo)準(zhǔn)。如果一個(gè)理論能夠預(yù)測(cè)未來，則它就一定能夠指導(dǎo)決策，直接改變世界。可是，多少經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)測(cè)能夠得到穩(wěn)定的事實(shí)或?qū)嵺`支持呢？拍賣理論被認(rèn)為是在指導(dǎo)實(shí)踐方面最成功的理論，美國財(cái)政部根據(jù)拍賣理論專家米爾格羅姆的設(shè)計(jì)方案，在國債發(fā)行方面大賺過一筆，但同樣的方案用在新西蘭卻徹底失敗了。

經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)主義自大癥的表現(xiàn)就是對(duì)社會(huì)科學(xué)的藐視以及急功近利。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中充滿了太多的不確定性，要想用過去發(fā)生過的“規(guī)律”去預(yù)測(cè)明天的事情，幾乎是不可能的。與此同時(shí)，人的主動(dòng)性會(huì)使任何預(yù)測(cè)都失去意義。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、理性預(yù)期學(xué)派最重要的代表人物盧卡斯在評(píng)論中央銀行的貨幣政策時(shí)早就指出，如果一個(gè)政策被公眾預(yù)測(cè)到了，則這個(gè)政策肯定會(huì)失效，因?yàn)楣姇?huì)提前采取行動(dòng)應(yīng)對(duì)它。經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)也一樣，一旦它發(fā)表了，公眾就會(huì)提前反應(yīng)，從而導(dǎo)致預(yù)測(cè)的失效。在這里，我們可以把經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)和天氣預(yù)報(bào)做一個(gè)對(duì)比。天氣變化中的不確定因素也很多，但天氣不會(huì)對(duì)天氣預(yù)報(bào)做出反應(yīng)；隨著預(yù)測(cè)技術(shù)的改進(jìn)，天氣預(yù)報(bào)就會(huì)越來越準(zhǔn)確。經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)則不一樣，它必須面對(duì)能夠做出反應(yīng)的公眾，因此永遠(yuǎn)不可能做到和天氣預(yù)報(bào)一樣準(zhǔn)確。

然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)用主義傾向在中國卻日益變得嚴(yán)重起來。這有兩方面的原因。一方面是中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷提出要求，另一方面是現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家（以及其他社會(huì)科學(xué)家）出短平快的成果。從教育部到各個(gè)高校，評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成就已經(jīng)不再滿足于發(fā)表論文和著作了，而是要看對(duì)政府政策的影響。有一個(gè)笑話是這樣說的，一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家給領(lǐng)導(dǎo)送了一個(gè)報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)看完后批閱：“胡說八道！”但正因?yàn)橛辛诉@個(gè)批示，這位教授的報(bào)告評(píng)了一個(gè)二等獎(jiǎng)！

許多學(xué)校都對(duì)教師的發(fā)表打分，每年檢查一次，達(dá)不到要求的，對(duì)不起，教授崗位拿掉，工資降級(jí)。在這種壓力之下，有誰還能靜下心來做學(xué)問呢？我最怕申請(qǐng)國內(nèi)的項(xiàng)目，原因之一是申請(qǐng)表中的一些內(nèi)容實(shí)在無法填寫。比如，多數(shù)申請(qǐng)表中都有一欄，問以往項(xiàng)目或論文產(chǎn)生的社會(huì)效益。社會(huì)科學(xué)研究，怎么能用“效益”來衡量其貢獻(xiàn)？費(fèi)孝通先生完成《江村經(jīng)濟(jì)》的時(shí)候，誰能估算出這部現(xiàn)在已經(jīng)成為經(jīng)典的著作的社會(huì)效益？我們的整個(gè)學(xué)術(shù)管理和評(píng)價(jià)體系受工程思維影響太大，樣樣要用數(shù)字來衡量，不惟此，就覺得不科學(xué)。在這種學(xué)術(shù)環(huán)境中要出大師，除非奇跡發(fā)生。

回到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，我們要回答的問題是，拋棄了科學(xué)主義，我們還剩下什么？我想，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們要調(diào)整心態(tài)，意識(shí)到經(jīng)濟(jì)學(xué)是和歷史學(xué)無異的學(xué)問。歷史學(xué)復(fù)原和解釋大尺度的歷史，經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)原和解釋短期發(fā)生的歷史。兩者的共通之處在于研究者想告訴讀者一個(gè)他認(rèn)為正確的歷史。“任何歷史都是當(dāng)代史”這句話意味著，不同的時(shí)代會(huì)寫出不同的歷史；進(jìn)而言之，不同的人也會(huì)寫出不同的歷史。經(jīng)濟(jì)學(xué)亦如此。每個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論都是他自己對(duì)已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)事件的一種解釋，這個(gè)解釋肯定不是歷史的原貌，而只反映經(jīng)濟(jì)學(xué)家個(gè)人對(duì)歷史的詮釋。

經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以比其它社會(huì)學(xué)科顯得更科學(xué)一些，是因?yàn)樗姆椒ㄕ撌?ldquo;科學(xué)”的。前面說了，經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論和它試圖要解釋的對(duì)象之間存在天然的差距；那么，為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)還要使用這種方法論呢？對(duì)于像貝克爾這樣的“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義”大師而言，方法是定義一個(gè)社會(huì)學(xué)科的唯一標(biāo)準(zhǔn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法比其他社會(huì)科學(xué)的方法能夠更好地解釋社會(huì)現(xiàn)象?？扑狗磳?duì)這種說法，認(rèn)為定義一個(gè)社會(huì)學(xué)科的標(biāo)準(zhǔn)仍然應(yīng)該是這個(gè)學(xué)科所研究的對(duì)象；如果經(jīng)濟(jì)學(xué)只是因?yàn)樗姆椒ǘ嬖?，則其他學(xué)科也會(huì)學(xué)會(huì)這種方法，那經(jīng)濟(jì)學(xué)就失去了存在的理由。

沿著科斯的這個(gè)思路，我們可以看到，經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)的差別在于，經(jīng)濟(jì)學(xué)考察小尺度的歷史，而歷史學(xué)考察大尺度的歷史。歷史學(xué)可以忽略個(gè)體層面或者短時(shí)期內(nèi)的因果關(guān)系；經(jīng)濟(jì)學(xué)則不然，它的主要任務(wù)是解釋個(gè)體層面和短時(shí)期內(nèi)的因果關(guān)系，它的方法論因此就必須提供一定的推理能力，以便對(duì)因果關(guān)系做出明確無誤的判斷。這樣做的后果自然是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的片面性。在片面而趨于深刻和全面而流于膚淺之間，經(jīng)濟(jì)學(xué)選擇了前者。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)此一定是心領(lǐng)神會(huì)的。他為讀者構(gòu)造一個(gè)故事，并用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言把它敘述一遍，這個(gè)過程就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的證明。證明的好壞在很大程度上取決于是否能在更加接近現(xiàn)實(shí)和模型的可操作性之間取得平衡。

數(shù)學(xué)家嘲笑經(jīng)濟(jì)學(xué)家是賣狗皮膏藥的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家如果不能證明他們想要的結(jié)論，就會(huì)修改他們的假設(shè)。我個(gè)人認(rèn)為，這不能成為對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)批評(píng)，因?yàn)?strong>經(jīng)濟(jì)學(xué)在本質(zhì)上就不是科學(xué)，而是歷史學(xué)之一種；經(jīng)濟(jì)學(xué)的論證不是科學(xué)的論證，而是更接近于一種形式的藝術(shù)表現(xiàn)。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，讀者總是可以從中讀出“美”來。比如保羅•克魯格曼的幾篇肯定會(huì)讓他獲得諾貝爾獎(jiǎng)的論文，就是具備美的要素?？唆敻衤募僭O(shè)都很簡單，他從不諱言這些假設(shè)并不符合現(xiàn)實(shí)，但也認(rèn)真地說明，它們是對(duì)現(xiàn)實(shí)的提煉?？唆敻衤倪^人之處在于，他能夠在簡單的假設(shè)前提下構(gòu)建一個(gè)并不復(fù)雜但卻極富彈性的模型，而他的結(jié)論又往往出人意料！

在美這個(gè)層次上，所有學(xué)問都是相通的。有記者問丁肇中，他為什么對(duì)自己的理論有信心。他回答：“因?yàn)槲业姆匠淌绞敲赖摹?rdquo;同樣，一篇好的小說也是美的。但這美并不在它使用了許多華麗的詞藻，而在于它的結(jié)構(gòu)和行文。村上春樹的語言很平實(shí)，但他的每部小說都給讀者構(gòu)建了一個(gè)奇幻的世界，并把讀者一步步引入其中，讓人流連忘返。好的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文也引人入勝，不同的是，小說以故事取勝，而經(jīng)濟(jì)學(xué)以思想取勝。思想改變世界，經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該以產(chǎn)生思想為滿足。