【觀察者按】馬年新春，正逢陳平教授七十大壽，復旦新政治經(jīng)濟學研究中心和春秋研究院特意舉辦研討會為陳教授慶生。在三個多小時的交流中，陳平教授回顧往昔，深情談起那些曾經(jīng)在自己科研和成長道路上給予無私幫助的老師，也讓我們了解到科學界不為人知的感人故事。陳教授提到自己二十多年清苦的科研之路，正是師長和夫人的支持讓自己取得了今天的成就。陳教授還講述了自己重新發(fā)現(xiàn)亞當•斯密理論的故事，以及混沌理論被逐漸接受的過程。談及中國發(fā)展，陳教授認為中國崛起改變了世界文明的軌道，雖然已是古稀，他仍希望能和各位同仁一起努力再做些事情，不辜負這個時代。

去年11月，觀察者網(wǎng)推出“真理標準大討論”，引起廣泛關(guān)注；接著又推出“實力經(jīng)濟學家逆襲系列”，其中陳平教授講述了自己在中國留美經(jīng)濟學會的故事。為了幫助讀者朋友深入了解陳教授，觀察者網(wǎng)特此整理本次研討會，跟隨陳教授一起回顧他七十年的不凡歲月。（本文經(jīng)陳平教授2月9日審定。）

七十回首清苦科研路

大多數(shù)人都不知道的當代科學家往事

我能取得今天的成就，和我一路上遇到的良師益友的幫助是分不開的。

羅伯特•赫曼是我的導師之一，實際上他應(yīng)該得諾貝爾物理學獎的，大爆炸宇宙學就是他建立的。他發(fā)表相關(guān)文章的時候，還沒法用實驗驗證他的理論，就連美國海軍實驗室的射電望遠鏡，噪聲水平也太高，測不出來宇宙背景輻射的強度。1948年他就在《自然》雜志發(fā)表了相關(guān)成果，但諾貝爾獎遴選的時候早被人忘記了，到1961年重新被貝爾實驗室發(fā)現(xiàn)，結(jié)果人家已經(jīng)忘記他的貢獻。最后發(fā)現(xiàn)應(yīng)該給他，給他發(fā)了一個美國物理學會的獎來彌補。后來，赫曼去了通用汽車公司擔任理論部主任。

所以我有三個老師的成就可以拿諾貝爾獎，最后只有普利高津一個人得了?？梢?，做科學的人不會以得獎為目標，經(jīng)濟學強調(diào)物質(zhì)刺激，在科學上是行不通的。赫曼既是美國科學院院士，又是美國工程院院士。他是第一個學習物理的人系統(tǒng)做社會問題研究，研究的是交通流。

美國學物理出身做經(jīng)濟應(yīng)用模型的人不少，但是沒有人去懷疑經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)。只有我一個人從經(jīng)濟學的基礎(chǔ)理論開始，直接從經(jīng)驗數(shù)據(jù)的分析開始，來檢驗經(jīng)濟學中互相沖突的理論流派，檢驗的結(jié)果顛覆了主流經(jīng)濟學的基礎(chǔ)：我們發(fā)現(xiàn)，西方主流的新古典經(jīng)濟學的數(shù)學模型本質(zhì)是永動機的烏托邦理論，反而是非主流的奧地利學派，熊彼特創(chuàng)新經(jīng)濟學，演化經(jīng)濟學和我們用復雜科學方法的發(fā)現(xiàn)一致。普利高津把我們的方法論在1987年定名為“復雜系統(tǒng)科學”，我在2000年后，把我們的經(jīng)濟學成果定名為“復雜演化經(jīng)濟學”。2012年在國際熊彼特學會的主題講演中，我重新把我們的理論框架更名為“代謝增長論” 。我們的目標是在產(chǎn)業(yè)小波新陳代謝的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一構(gòu)造微觀、宏觀、金融、和制度經(jīng)濟學。不僅是了解中國，而且是了解世界的統(tǒng)一框架。我們的發(fā)現(xiàn)是極其簡單的：在開發(fā)競爭的世界里，非均衡的發(fā)展一定是多樣的 。新古典經(jīng)濟學宣揚的人的自私本性，私有制的普適價值，和熱力學，演化生物學，演化心理學，與人類學的知識完全矛盾的。因為物理學的封閉系統(tǒng)意味做“熱寂”，新古典經(jīng)濟學的無摩擦力世界是無生命的保守系統(tǒng)，和工業(yè)化社會沒有關(guān)系。

這個照片就是我1985年發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟混沌理論以后他很高興，就和我合影留念。他從通用汽車公司理論部退休后他去了德克薩斯大學任教， 他臨去世前還先后在美國工程科學院和德大工程學院舉行個人的雕塑展覽會，自己親自做的抽象派石雕令人拍案叫絕。很難想象是出自理論物理學家之手。普利高津的鋼琴和國際象棋年輕時據(jù)說已經(jīng)達到大師的水準。 我認識不少科學大家都類似文藝復興時代多才多藝的人物，不像中國傳統(tǒng)文人固守狹窄的專業(yè)領(lǐng)域。這是中國應(yīng)試教育必須改革之處。

這是我的大學老師嚴濟慈，他中國第一位物理學家當選為法國物理學會的院士，得以進入物理學的核心圈。嚴濟慈當時是北平物理研究所的所長。嚴濟慈發(fā)現(xiàn)錢三強的實驗才能，把錢三強引介到約里奧•居里夫婦的實驗室，正好趕上他們發(fā)現(xiàn)核裂變。約里奧•居里是法國共產(chǎn)黨黨員，在錢三強回國的時候向他建議中國要造原子彈。錢三強報告周恩來，周恩來報告毛澤東，毛澤東拍板。所以，應(yīng)該說中國原子彈的元老們能夠進入世界科學之門，首推嚴濟慈的引薦之功。

這是我另外兩位老師，中間是普利高津，左邊是我的經(jīng)濟學老師羅斯托，他寫了著名的《經(jīng)濟成長階段——非共產(chǎn)主義宣言》，也是基辛格的前任（國家安全事務(wù)特別助理）。2003年，羅斯托和普利高津同年去世。按貢獻來講，羅斯托的發(fā)展經(jīng)濟學研究應(yīng)該得諾貝爾經(jīng)濟學獎，但他是鷹派人物，堅決支持越戰(zhàn)，所以就沒有人提名他。

在我的博士論文答辯的時候，出現(xiàn)一個奇觀：沒有一位委員從技術(shù)上懷疑我的成果，但是對物理學在多大程度上可以用于經(jīng)濟學引發(fā)了一場物理學家與經(jīng)濟學家的大辯論。 答辯后普利高津?qū)ｉT為我組織了一個研討會，請了很多各學科的國際權(quán)威，羅斯托從原來我的反對者轉(zhuǎn)變成為最堅定的支持者。索羅（Robert Solow） 當年嘲笑他的經(jīng)濟成長階段論沒有數(shù)學模型，他的答辯是經(jīng)濟學太復雜，難以用數(shù)學，這也是當年哈耶克的立場。他在我的博士論文答辯后恍然大悟：他的經(jīng)濟成長階段理論就是經(jīng)濟學里面最早的非線性理論，比索羅的線性增長模型先進得多。然后他馬上著手修改他的《經(jīng)濟成長階段論》的第三版，里面大段引用我的博士論文。后來就一直是普利高津?qū)W派里面在經(jīng)濟學界的最堅定盟友。后來和我的多年對話，逐漸改變了對中國前途的看法，他去世前最后一本著作從人口年齡結(jié)構(gòu)的分析出發(fā)，認為中美發(fā)生戰(zhàn)爭的可能很小，21世紀的動蕩之源在中東、南亞、拉美，即人口結(jié)構(gòu)年輕，但是年青人沒有就業(yè)出路。這和新古典經(jīng)濟學預(yù)言的人口紅利恰恰相反。

何祚庥是我在中國科技大學研究生院時的導師，他是中國原子彈理論室十大科學家之一，屬于核心元老。他的功勞還在于發(fā)現(xiàn)周光召。何祚庥原先是中宣部科學處處長于光遠的助手，以前黨內(nèi)最高領(lǐng)導管科學的就是清華學物理的于光遠。那時候選拔研究原子彈團隊的人要講政治，何祚庥發(fā)現(xiàn)周光召是天才，但周光召家里成分不好，而何祚庥自己是解放前清華學生運動出身的地下黨員，政治資源殷厚，他就用自己的政治資本押寶推薦了周光召。中國原子彈突破的關(guān)鍵人物不在苦干犧牲的鄧稼先，而在理論突破的周光召。因為設(shè)計原子彈核反應(yīng)研究需要知道反應(yīng)截面，也就是計算入射粒子與靶核之間發(fā)生裂變反應(yīng)的概率。美蘇的實驗數(shù)據(jù)都是通過實驗室粒子加速器來測量的。然而中國當時沒有加速器。所以美國和蘇聯(lián)斷定，中國不可能造出原子彈。周光召在沒有大型計算機協(xié)助的情況下，理論上簡化計算，算出了這個反應(yīng)截面。中國的材料只夠做一次核實驗，必須一次成功。最后的結(jié)果也確實令人驕傲，一次實驗就成功。更令人驕傲的是，中國原子彈試驗成本只有美國的百分之一。這百分之一里面，除了社會主義優(yōu)越性外，還在于人才，何祚庥發(fā)現(xiàn)、力薦了周光召這個人才。

何祚庥本來可以從政，嘗試從政后又不愿放棄學術(shù)，就轉(zhuǎn)回來繼續(xù)做物理研究。他教我的一招是做任何問題都要先估算數(shù)量級，我后來把這個經(jīng)驗介紹給了我的學生。宏觀經(jīng)濟學的盧卡斯微觀基礎(chǔ)論，誤導宏觀經(jīng)濟學30年，直接否定金融危機的可能性和宏觀調(diào)控的必要性。從方法論來說，就是盧卡斯不懂數(shù)量級的概念。盧卡斯發(fā)出奇想：說大蕭條的工人自愿選擇度假而不工作，他不懂幾千萬家庭就業(yè)的隨機漲落，宏觀加總效應(yīng)是互相抵消的，只有少數(shù)金融寡頭才能制造經(jīng)濟周期波動和經(jīng)濟危機。所以不是我有多聰明，而是我特別幸運，所有老師都是世界一流水平。何祚庥也極敢講話，在高鐵的爭論里他力挺磁懸浮，也極力支持鄧英淘西線調(diào)水的想法。

他愛人慶承瑞也是我做核聚變研究時的老師。慶老師和普利高津教會了我如何敢于提問題。慶老師在蘇聯(lián)留過學，學術(shù)研討會永遠坐第一排，講演人（哪怕是大家）剛開始講，她就立刻提最基本的問題，幾個問題問下來，講演者就趕快承認研究還沒做到家。他們夫妻兩個是真厲害。我在國際會議上敢于對名家提問的尖銳風格，就是從何祚庥、慶承瑞、普利高津那里學來的。西方人通常瞧不起中國人，他們手上掌握審稿權(quán)和話語權(quán)。你不發(fā)表我的非主流文章，我就在國際會議上坐第一排，給對立面名家提最尖銳的問題。幾年下來，許多學者和編輯就知道我們不同的立場，越來越多的國際會議邀請我去發(fā)言。這也是我從毛澤東學來的斗爭策略：新思想的國際學術(shù)地位不是捧場追風可以求來的，而是對話交鋒爭來的結(jié)果。懼戰(zhàn)者必敗。

這是我們第一次發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟混沌以后1985年在比利時索爾維國際物理化學研究所開會時的合影。索爾維是搞SODA（蘇打，碳酸鈉）起家的比利時大家族，也是玻爾-愛因斯坦關(guān)于量子力學解釋的論戰(zhàn)會議的主辦方。后來普利高津能夠舉世聞名，原因之一就是他繼任為索爾維研究所所長，在幾十年的生涯中把普利高津?qū)W派的思想推廣到全世界的各個領(lǐng)域。這張照片中間是普利高津，旁邊是他的第二任夫人。普利高津也很有趣，他的太太是波蘭化學博士后，所以他對社會主義國家改革抱有極大熱心。

那時候我比較得意的是科學家開會時，我愛人在科學家的太太圈子里面身材最漂亮。她一出現(xiàn)，普利高津一定先問：“你美麗的夫人好嗎？”因為我經(jīng)常喜歡找人辯論，無形中得罪不少人。她身穿旗袍站在那里一笑，身邊就圍滿了傾慕者，無形中給我換來很多的艷羨和友誼，我在那兒四面出擊的時候，人家就會原諒我：“他這個人個性就是頑皮而已，不然的話不會吸引這么柔美的太太”。中國學術(shù)界以前不注意沙龍文化?？茖W家如果有好伴侶，可以大大縮小不同文化之間的距離。

清苦科研路

實際上做科學研究，尤其是做前沿科學研究，是非常寂寞的。我們研究科學的人從一開始就不相信新古典經(jīng)濟學。新古典經(jīng)濟學追求最大回報，我們實際上追求的是最大給予、最大奉獻。所以研究科學的很多人和馬克思一樣是沒有飯吃的，窮困潦倒。我還算比較幸運，但也經(jīng)歷很長時間的艱苦生活。

普利高津?qū)ξ液苤С?，我博士論文還沒做完，他就私下里跟他的弟子說我發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟混沌可以得諾貝爾獎。但是緊接著沒幾年，蘇聯(lián)垮掉以后里根推行的減稅政策削減了科研預(yù)算，月薪差不多從每個月三萬美元減到相當于研究生獎學金的數(shù)目，博士后的待遇不如秘書。大部分物理學的博士畢業(yè)后都改行搞軟件去了。我知道我們已經(jīng)在世界前列，只是等待世界承認而已。不料我們等待了20年才碰到金融危機帶來的機遇。普利高津是非常驕傲的人，他為了我，不惜去請求當?shù)氐囊粋€億萬富翁資助我進行研究。他本來是要大力支持我的，后來轉(zhuǎn)念一想，支持我們只能使普利高津?qū)W派出名，他出不了名。所以他就去搞創(chuàng)業(yè)孵化器，搞得很成功，得了克林頓總統(tǒng)獎。不過，普利高津為了我每年請他吃頓飯， 獲得每年一萬美元的資助，攤到一個月的話，實際上比后來的研究生經(jīng)費還少。這樣的生活我大概堅持了十幾年。

1996年后我就去了北大林毅夫領(lǐng)導的中國經(jīng)濟研究中心，它實際上是沒有研究經(jīng)費的，要靠教書辦班來賺錢。教授不按研究成果發(fā)工資，而是按教書量來發(fā)工資。為了能騰出時間做研究，我的策略是舍錢換時間，每年少教一門，少拿工資，不買房子不買車。北大實際上要教三門以上的課才能獲得足夠的薪資。我就過盡量簡單的生活，有所不為而后可以有為。

這兩個階段加起來大概有二十年的困難時間，家里生計全靠我愛人支撐著。所以說，我們家里真正的頂梁柱不是我，是我愛人。她不但自己在德大念了學位，還把兩個女兒送進一流大學。而我每年只有一半時間能和家人團聚。成果是我們先后挑戰(zhàn)了八個獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的模型，發(fā)展了系統(tǒng)的替代模型，可以經(jīng)受歷史的檢驗。

最終能夠?qū)Ｐ淖鲅芯?，不用去想稻粱謀的問題，是2004年加入史正富創(chuàng)立的復旦大學新政治經(jīng)濟學中心以后。如果我沒加入，我會變成一個非常好的數(shù)學物理學家，在技術(shù)上可以做到世界頂尖，但這個分支對社會的影響實際上非常小。按照這個思路研究經(jīng)濟學，做得再好也就是變成新的肯尼思•阿羅（Kenneth Arrow），他的一般均衡理論做得很漂亮。到新政治經(jīng)濟學中心以后，我才知道馬克思的政治經(jīng)濟學的重要性。實際生活里面的政策問題都是政治經(jīng)濟學問題。我后來去研究蘇聯(lián)、東歐的轉(zhuǎn)型，研究中國道路，全部是在新政治經(jīng)濟學中心這里完成的。關(guān)在校園里看看統(tǒng)計數(shù)據(jù)，不到各地各國實際考察，不會發(fā)現(xiàn)中國的創(chuàng)造和西方的衰落。

我?guī)н^很多非常好的學生，我覺得他們中有好幾個都有得諾貝爾獎的可能性?？上г谌蚪?jīng)濟大潮下，做學問和做金融的收入差距達到十倍、百倍的差距，最后多數(shù)學生都下海了， 這對中國的經(jīng)濟學事業(yè)是非?？上У摹?/p>

重新發(fā)現(xiàn)亞當•斯密

實際上，我重新發(fā)現(xiàn)亞當•斯密的核心貢獻來自非常偶然的觀察。

我的思想改革史是從16歲開始的，當時正值大躍進，上海在格致中學搞了個五年制試點班，我當時是團委委員和學生年級工作組長。我當時就提出，我們現(xiàn)在大躍進，攀登科學高峰，單搞速度不行。當時要求兩年要念完高中三年加大學一年級共四年的課程。我當時覺得速度不等于創(chuàng)造力。我說我們格致中學歷年數(shù)學競賽團體總分第一，為什么不換一個分班方式，按數(shù)學成績分班，可以因材施教，加強競爭。這個建議立刻被校長和教導主任接受，所以我們當時分6個班，數(shù)學入學考試90分以上一個班，80分以上一個班，最差的記得是30分左右，我們那個班都是90分以上的。高中兩年，老師只上了第一節(jié)課。我們的數(shù)學老師黃松年是華羅庚的好朋友，他講完一堂數(shù)學證明以后，馬上有學生舉手說：他還有個辦法，證明過程比老師還簡單。老師都不敢相信，讓學生上臺來講，果然比老師的證明簡單。從此以后我們的數(shù)學老師黃松年再也不講課了，每天找各國的數(shù)學難題來刁難我們學生。我記得兩年間只有一個問題，高斯求和問題，沒有學生能當場解出來，剩下全都是沒有預(yù)習在課堂上當場解出來了。雖然大躍進社會活動和勞動極多，但是我們的學習負擔絲毫不重，因為學生學會獨立自主地學習，沒有人去死記硬背。實際上我高中兩年里學到的數(shù)學知識，到北京科技大學和后來留美，都是所向無敵。從來沒有什么“文革失落的一代”的自卑感。我36歲去美國念博士生，頭一學期下來一堂課我都聽不懂，第一次考統(tǒng)計物理才六十幾分卻得了第一名，嚇我一跳。一問才知道第二名只三十幾分，第三名往后才十幾分。1987年我在德克薩斯大學拿到物理學博士時的總平均是4.0，就是全A 的記錄。那年我43歲，作的是第一篇系統(tǒng)的經(jīng)濟混沌研究。

1958年我參加大躍進的時候是14歲。我從小體弱多病，因為母親生我時日本飛機轟炸時沒有飯吃。我媽聽說我要去下鄉(xiāng)是死定了。在家里我媽給我吃飯，碗都是拿酒精消毒的，越消毒抵抗力就越差，所以人家感冒吃藥我就得住院，我先后休學兩年，初小也不記得是怎么上的。但是大躍進的時候，我是團支部書記，得帶頭去鄉(xiāng)下勞動，食堂飯碗拿上來蒼蠅蓋滿一層飯碗，硬著頭皮吃下蒼蠅叮過的飯，卻再也不生病了。

毛澤東搞知識分子改造運動，很多人非常抵觸。 但是我對毛澤東的許多教育思想非常佩服。我父親是西醫(yī)，母親是從海外回來的，我們家教育是非常西化的，但在毛澤東思想的熏陶下徹底脫胎換骨，先苦后甜。我身體最好的時候就是下鄉(xiāng)四清最貧困的時候，吃玉米渣餅、大蔥蘸醬，由于體力勞動，體重達到120斤。到后來胃出血多次全是在美國不正常的生活環(huán)境造成的，體重不斷下降。最后還是回歸中醫(yī)養(yǎng)生，打太極，練氣功，才得以有今天的精力。毛澤東主張中西醫(yī)結(jié)合就是高明。

我從1967年真正開始對經(jīng)濟問題感興趣。當時正值文化大革命的長征運動，我和幾個同學從北京走到太原，結(jié)果被中央文革叫停在那兒，就響應(yīng)主席號召調(diào)查了一個太原重機廠。太原重機廠是第一個五年計劃從蘇聯(lián)引進的大型企業(yè)，建廠十多年，生產(chǎn)能力只達到設(shè)計能力的三分之一，工人卻翻了三番。為了弄清這個國企效率低的問題，我看了許多經(jīng)濟學書，但是沒有結(jié)果，我也找不到階級斗爭影響生產(chǎn)的證據(jù)。最后急中生智，從物理學的基本定義開始。我問總工程師，你說的設(shè)計能力定義是什么？他說定義是大規(guī)模批量生產(chǎn)。那我就問批量多少是大？他說我們重機廠做一套模具出來，要賣幾十臺才行。但是在中國這樣的情況下，國內(nèi)只能賣一到三臺。我馬上就明白了，中國前三十年基本的工業(yè)技術(shù)更新在財務(wù)上是賠本的，必須以軍工任務(wù)下達，如果讓企業(yè)走利潤指標，他只愿意去生產(chǎn)大路貨的機床，可以賣幾百臺，生產(chǎn)高精尖的國防產(chǎn)品是沒有市場的?，F(xiàn)在中國經(jīng)濟發(fā)展迅速的原因是什么？是鄧小平利用國際機遇，開放了連一個義烏的小企業(yè)都能面向國際的大市場，規(guī)模經(jīng)濟就上來了。所以西方生產(chǎn)方式的核心，就是亞當•斯密《國富論》第三章的標題，第一章就是講勞動分工提高效率，第三章就是勞動分工受市場規(guī)模的限制。后來新古典經(jīng)濟學宣傳的“看不見的手”，不是《國富論》的主題。因為價格機制不能解決劃分市場規(guī)模和控制資源的問題，才有不斷的殖民主義和帝國主義的戰(zhàn)爭。

所以1967年以后，我在業(yè)余研究了十幾年的戰(zhàn)爭史、科學史、經(jīng)濟史，只為回答一個理論上的問題：為什么西方富強之路在發(fā)展勞動分工？為什么中國一直走毛主席的五七道路，實際上是小農(nóng)經(jīng)濟的道路，反對國際勞動分工？后來我研究歷史就明白了一個原因，中國形成小農(nóng)經(jīng)濟的道路是為了抵擋游牧民族入侵，控制外貿(mào)為了國家安全。如果要搞國際勞動分工，經(jīng)濟效益上去了，但國家安全受制于外國的制高點，比如晚清時的英國、和當代的蘇聯(lián)、美國。毛澤東搞小農(nóng)經(jīng)濟是出于人民戰(zhàn)爭的考慮。

1979年我寫的論中國小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的文章，時機正好是胡耀邦要開會議突破毛澤東的以糧為綱。國家科委的領(lǐng)導看過我寫的幾十萬字的發(fā)展史，問我能否簡練成一萬多字的文章？因為第二天中央內(nèi)部要開會，我就一個通宵寫了出來，科委領(lǐng)導就拿去投石問路。本來那些老帥非常支持人民公社，因為人民公社就是曹操的屯田政策，就是國防安全。你要放松以糧為綱，就得放松人民公社制度，就得修正人民戰(zhàn)爭思想，那么新的戰(zhàn)略是什么？我從歷史上東西方戰(zhàn)略的不同講起，研究為什么中國土地戰(zhàn)爭打的是糧食和人口，西方的商業(yè)戰(zhàn)爭拼的是海道和技術(shù)。中國古代對付游牧民族入侵，靠步兵擋騎兵，30個步兵才能擋1個騎兵，所以要鼓勵小農(nóng)經(jīng)濟，是商鞅以來立國的基礎(chǔ)。但是如今西方人的海洋艦隊靈活性比陸上騎兵大得多，他們控制了海上通道，所以我們要開放搞科學技術(shù)，單靠人口糧食不行。我用了普利高津的開放競爭理論，來證明鄧小平的開放戰(zhàn)略符合新科學的非平衡發(fā)展的思想，推進了馬克思主義。從全球戰(zhàn)略的角度來講，我們中國要搞多樣發(fā)展，對付全球競爭。我們一開始就從東西方戰(zhàn)略的不同，以及非平衡發(fā)展的科學觀這兩個角度去討論中國的改革開放，沒提西方的產(chǎn)權(quán)理論，沒提資本主義、社會主義的優(yōu)劣，老同志們都接受。

文章就從內(nèi)部的討論稿，變成在人民日報、光明日報同時發(fā)表的大文章，震撼了理論界，包括西方的漢學界。后來流傳了一個非常大的猜測，就是很多老干部看到我的文章，以為我們家是將門子弟才寫得出這樣的雄文。實際上完全相反，是我到農(nóng)村和工廠去接受再教育的成果。文化大革命中科大的農(nóng)村同學批判我這個上海人不懂農(nóng)民，我虛心接受。所以我下鄉(xiāng)四清是非常認真地去改造思想的，而且當鐵路工人時娶了個農(nóng)村長大的工人姑娘做老婆，就是要改造城市的小資思想。不了解農(nóng)民，就不了解中國。毛澤東、鄧小平對中國農(nóng)民的了解，就是超過西方圣賢，而且改變了歷史。

問題是：如何回答李約瑟問題？如何突破斯密的勞動分工論，以同時包容東西方的不同文明的發(fā)展？直到2002年我才提出一般斯密原理，把亞當•斯密的單一市場規(guī)模限制，推廣為勞動分工受到三重限制，第一就是規(guī)模經(jīng)濟、市場規(guī)模的限制，這是西方熟知但是新古典忽視的那套東西；第二就是范圍經(jīng)濟、資源種類的限制；如果只在土地上搞糧食，中國人多地少就只能貧窮，如果開發(fā)新的煤、石油、核能，新資源越多，范圍經(jīng)濟種類就越多。亞當•斯密沒有解決什么是國富？勞動分工生產(chǎn)更多的針，不等于富。我對國富的定義就是更多的資源種類，如果能利用可持續(xù)的太陽能或聚變能，才有真正的富裕。交換不能產(chǎn)生新財富，只是重新分配財富。第三條限制就是環(huán)境的漲落，恰恰是對毛澤東運動太多的一條反思。毛澤東講農(nóng)民戰(zhàn)爭是歷史前進的動力，對制衡反動統(tǒng)治有道理，但是對促進勞動分工和技術(shù)進步?jīng)]有道理。實際上中國農(nóng)民戰(zhàn)爭的規(guī)模遠超西方，許多發(fā)明中斷失傳。環(huán)境大漲大落，勞動分工就從復雜變簡單，而不是簡單到復雜。我的這套新理論，同時用復雜科學的辦法解決了理論生物學的難題，即系統(tǒng)越復雜，是越穩(wěn)定還是越不穩(wěn)定？我突破了達爾文理論的一個誤區(qū)：達爾文以為適者生存，適者一定是優(yōu)者，新古典也這樣想。我證明這是不對的。穩(wěn)定性和復雜性是魚和熊掌不可兼得的消長（trade-off）關(guān)系。當時我自己認為這是革命性的發(fā)現(xiàn)，普利高津也覺得很了不起，認為我對東西方文明的研究比經(jīng)濟混沌還重要，但是2005年用英文發(fā)表后，沒幾個人聽得懂。

2012年7月，國際熊彼得學會雙年會在澳大利亞開會，請我去做主題講演，解釋為什么亞洲和中國會崛起？我事先想了好幾個詞，以前我講“經(jīng)濟復雜”沒多少人聽得懂，最后就改用了“新陳代謝”這個詞，提出“代謝增長論”。到會的幾屆演化經(jīng)濟學元老，一下都聽懂了，哪怕對我的數(shù)學模型不太懂，思想?yún)s接受了。我想中西文明的競爭問題，從1967年23歲開始研究歷史，37歲到普利高津中心研究經(jīng)濟學的非平衡態(tài)物理，想了快47年，到了70歲才想明白中西方文明的發(fā)展道路差別在什么地方，所以我覺得我還是挺堅持的。做經(jīng)濟混沌理論也堅持了30年，不怕當非主流，不怕做冷板凳，一個人也要堅持挑戰(zhàn)新古典的牛頓機械論世界觀，轉(zhuǎn)換到生物學達爾文普利高津非平衡物理的演化論世界觀。我們在經(jīng)濟研究中走過的長征路，對做物理的人非常容易理解，要給經(jīng)濟學的人講通世界觀的轉(zhuǎn)變可不容易。光有數(shù)學沒用，要社會大潮的改變。金融危機以后，我們在全世界經(jīng)濟學家中的聽眾大大增加。我還被推舉為新建的世界經(jīng)濟學會的創(chuàng)始人之一，有了跨國家跨領(lǐng)域的世界舞臺。

金融危機以前，我們在2005年就警告說新古典金融理論的期權(quán)模型的本質(zhì)是爆炸的，盲目相信市場的自穩(wěn)定性會使市場經(jīng)濟運行早晚有大問題。金融危機以后西方都承認了市場自身的不穩(wěn)定性，但是沒有替代理論，只有我們有系統(tǒng)的替代理論，這樣我們在經(jīng)濟學理論上就有了一個制高點，在數(shù)學、物理學的方法論上、世界觀上、以及歷史案例的分析上，都可以震撼西方新古典的主流。

西方反主流的各路英雄原來眾說紛紜，如今他們看到我們的復雜演化框架包容性如此大非常興奮，認為我們發(fā)展了一套新數(shù)學。實際上我的思路非常簡單，就是站在巨人的肩上，而不是拜在巨人的腳下。多數(shù)人沒有讀懂凱恩斯的《通論》，實際上要學愛因斯坦搞大統(tǒng)一理論。凱恩斯的方向是搞非平衡，出發(fā)點卻是封閉經(jīng)濟。我解決了凱恩斯沒有解決的問題。我說凱恩斯的學生希克斯錯在什么地方？他和貨幣主義的弗里德曼都錯在封閉經(jīng)濟。宏觀經(jīng)濟學的IS曲線（利率儲蓄曲線）是個封閉的系統(tǒng)，似乎央行可以隨心所欲地用降低利率的手段刺激投資和產(chǎn)出?，F(xiàn)實的國際競爭環(huán)境并不成立。如果我沒有競爭者，降低利率就能降低借貸成本刺激投資了；如果我有競爭者，資本外逃，投資不增反降；如果經(jīng)濟大局動蕩，不確定性很高，投資者看不準方向的時候，只會把錢拿在手里，不投資只投機，那叫現(xiàn)金為王。美聯(lián)儲的零利率政策，導致的是后兩種局面。所以S曲線畫的是個單向因果性的直線，我們畫的IS曲線是復雜的螺旋線，沒有簡單的負斜率直線。非線性的復雜還要加一條，開放系統(tǒng)里的國際競爭，這就把歷史上英國、美國的金融霸權(quán)和經(jīng)濟霸權(quán)顛覆。中國崛起是實體經(jīng)濟的崛起，是技術(shù)產(chǎn)業(yè)的更新，是結(jié)構(gòu)改造。發(fā)達國家只搞虛擬經(jīng)濟，不搞改革，降低利率，刺激不了經(jīng)濟，資本干脆跑到東亞來投資。所以我用代謝增長論挑戰(zhàn)阿羅的知識積累論，講工業(yè)革命的知識是新陳代謝的，才有文明興衰，大國興衰。我講這個世界演化的故事，西方經(jīng)濟學家一下就聽懂了，開始對中國人另眼相看了。但是沒有金融危機，他們多半是不會聽的。

我們這代人運氣非常好，機遇非常難得，在我們活著的時代，我們見證了以前三代人才能見到的機遇。我的父母都是孤兒，他們那一代的父母二、三十歲就去世了，生命非常短。中國兩代人完成崛起，我們在一代人的時間里完成規(guī)范轉(zhuǎn)變，我認為是可以見證的。

混沌理論一開始就被計量經(jīng)濟學抵制

我們1985年發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟混沌以后，開始我們自己都不知道經(jīng)濟混沌的理論意義是什么，也不明白經(jīng)濟學家為何癡迷布朗運動和白噪聲，痛恨經(jīng)濟混沌？我們需要把新的科學概念讓不懂數(shù)學的普通人也聽得懂，我花了20年時間才學會把復雜科學的概念通俗化，而這20年的經(jīng)歷是從對話過程中學來的。我在1987年做完經(jīng)濟混沌理論以后，給許多經(jīng)濟學大家寫信，除了薩繆爾森喜歡以外，索羅也看不懂，我猜科學雜志拒登是索羅起的作用。薩繆爾森非常喜歡我的文章，并預(yù)測我們會改變經(jīng)濟學的范式，但是他已經(jīng)沒有學術(shù)權(quán)力了，西方的學術(shù)權(quán)力是掌握在中層編輯手中。

但是經(jīng)濟混沌理論一講以后，就受到計量經(jīng)濟學派的強烈反對，因為計量經(jīng)濟學派整個領(lǐng)域是噪聲驅(qū)動模型，理由是市場經(jīng)濟滿足一般均衡，就不可能有內(nèi)生不穩(wěn)定性。如果我的混沌理論成立，一般均衡有效市場就不可能存在，他們就該失業(yè)了，于是主流經(jīng)濟學家和計量經(jīng)濟學家就想方設(shè)法挑刺來跟我們辯論，但是全輸了。問題是科學錯誤輸家卻能霸占學術(shù)和教育市場，控制刊物和大學職位。這是我最早領(lǐng)教科斯所說的“思想市場”的荒謬之處。

西方做宏觀經(jīng)濟學的主流派也非常惱火，因為經(jīng)濟混沌揭示了宏觀運動的非線性本質(zhì)，否定簡單的總需求曲線，也顛覆了宏觀的經(jīng)濟周期理論。只有一派人找上門來說我是奧地利學派的，當時我都不知道奧地利學派是什么。他們這么說是因為奧地利學派主張貨幣是內(nèi)生的，弗里德曼說貨幣是外生的，我發(fā)現(xiàn)貨幣混沌是什么意思，就是證明貨幣運動是內(nèi)生的，央行的貨幣政策不能為所欲為。原來貨幣學派欺負奧地利學派，說你們沒有數(shù)學模型，你就不是科學的，弗里德曼是有數(shù)學模型的，線性模型做得比你漂亮，所以他們就把哈耶克趕出經(jīng)濟系，哈耶克在芝加哥大學不能在經(jīng)濟系講課，只能去人文學院講哲學、心理學。

我們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟混沌以后，當時我們做物理的人非常高興，但是在經(jīng)濟學界孤掌難鳴。所有做物理、化學、氣象、歷史、社會學，包括做音樂的，都來歡呼普利高津的自組織思想多么偉大，都來加入我們復雜系統(tǒng)這個聯(lián)盟。只有經(jīng)濟學頑強抵抗，因為如果我們是對的話，他們就全輸了。跳出來奧地利學派支持我們后，我們發(fā)現(xiàn)我們的工作又讓兩個學派起死回生。一個是1972年受羅馬俱樂部委托發(fā)表的《增長的極限》依據(jù)的是美國麻省理工學院斯隆管理學院系統(tǒng)工程的計算機模擬。Forrest 小組在石油危機前警告說地球資源有限，必然使經(jīng)濟增長有限，一時震驚世界。但后來發(fā)現(xiàn)北海石油油價又跌回去了，然后主流經(jīng)濟學乘機反擊，說系統(tǒng)工程不是經(jīng)濟學。麻省理工學院的主流派要借系統(tǒng)工程創(chuàng)始人退休之際，企圖終止系統(tǒng)工程的編制。 那么怎么自救呢？系統(tǒng)工程學會就選普利高津當會長，然后與時俱進，把復雜分岔的新成果引入控制論，從線性控制論上升到非線性控制論。普利高津為什么去當這個會長呢？也是為救他自己的學生 Peter Allen, 也是我的老師。Allen 把達爾文的生態(tài)演化理論做成非線性數(shù)學系統(tǒng)，但在物理學里也是沒有飯碗的。為了爭取主流地位，Allen就把我的經(jīng)濟混沌文章介紹到系統(tǒng)工程評論去發(fā)表。經(jīng)濟學界沒多少人知道經(jīng)濟混沌是什么，系統(tǒng)工程的人反而熱烈支持。因為他們算長波理論的人，用了幾百個方程模擬產(chǎn)生的熊彼特長波，我只用一個非線性延時微分方程就同時解出長波、中波、短波解，證明了熊彼特的猜測，他們覺得非常驚奇，為什么會這樣？說明我們的理論不但有解釋能力，還有預(yù)言能力。我們的工作一石二鳥，不但救了系統(tǒng)工程學派，也救了熊彼特學派。

大蕭條以前，熊彼特的演化創(chuàng)新經(jīng)濟學名氣很大。但是大蕭條期間，熊彼特和哈耶克都拿不出危機應(yīng)對辦法，只堅持市場會自動復蘇的信念，結(jié)果被新起的凱恩斯經(jīng)濟學邊緣化了。凱恩斯講大蕭條可以用財政政策挽救，弗里德曼認為可以發(fā)行貨幣進行挽救，只有哈耶克和熊彼特認為資本主義經(jīng)濟周期是自生自滅的，你救它干什么？他們的理論在方法論上有一定道理，和后來普利高津的自組織思想一致，但在政治上是失敗的，因為沒有一個政治家在危機時敢放任自流，所以在政策上被邊緣化。他們的失敗還有一點，就是反對數(shù)學模型。到了1980年代，他們突然明白反對的是線性數(shù)學，歡迎的是非線性數(shù)學。熊彼特的經(jīng)濟生物鐘就可以用我們的色混沌模型描寫。熊彼特學派起死回生，哈耶克學派也起死回生，都是因為加入到復雜系統(tǒng)科學的旗號之下，加入普利高津非平衡演化學派的陣營?？茖W學派的興衰和歷史大潮密不可分。

我當普利高津的學生近二十年，只有一個體會：做科學千萬別當粉絲。問題才是科學的通行證。科學大家能夠喜歡你，只是因為你能提出好的問題，你提出一個問題，如果他的回答是“I don’t know”（我不知道），你就明白你提了個好問題，而且你到了前沿，他才會收你當?shù)茏?；如果你提了個問題，他能給你解答，你只是重復了前人已經(jīng)想過的問題。你只是證明自己夠聰明，但不夠 original（原創(chuàng)）。

目前我和我的學生還要挑戰(zhàn)生物學里一個很大的困惑——所謂“自私基因”理論。如果我們能挑戰(zhàn)成功，我們就徹底否定了亞當•斯密“看不見的手”的理論，即所謂人是自私的。實際上自私基因理論在數(shù)學上和生物學實踐都是不對的。人是直立動物，大腦變大以后生存能力比其他哺乳動物降低很多，必須要人類成員密切合作才能生存。因為人都是早產(chǎn)兒，生下來不能像小鹿一樣立起來就能跑，所以爸媽要養(yǎng)小孩到十幾歲才能獨立活動，沒有互利的精神人類是不能生存的。這又屬于演化生物學，演化心理學的研究領(lǐng)域。八十年代在科大時我被稱為“雜家”，因為科大的校園文化喜歡“專家” 。等我九十年代到了北大，在八個院系開過講座，題材跨越自然科學、社會科學、人文歷史、和藝術(shù)學院，我的跨學科風格就被大家接受了。普利高津的跨學科研究幫我把這個“雜家”的舊名聲逆轉(zhuǎn)為復雜科學的開創(chuàng)者之一。可是當年科大好心的老師奇怪說陳平是做物理的料，怎么跑去做政治了？有些老師急于把我趕到國外去留學，只要是國外的物理博士就行。我拿定主意，只想到普利高津那里去，其他哪里都不去。正好德克薩斯大學有個名額，我就去了。普利高津不在乎成績，只問我一句話，去他那里當研究生想干什么？ 我給普利高津?qū)懥艘环庑耪f：你要跨越物理學和生物學的鴻溝，我就想跨越物理學和經(jīng)濟學的鴻溝。他說這很難，但是你可以過來試試，結(jié)果我一試就試了二十幾年。

中國崛起改變了世界文明軌道

我一直想在自己七十歲生日之前完成一本用復雜科學重新理解馬克思的歷史唯物論。但我越做越發(fā)現(xiàn)，馬克思的體系太偉大了，當代涉及的問題太多。倒是建一個愛因斯坦統(tǒng)一場論的數(shù)學框架，要比建馬克思那樣的體系容易得多。問題是從什么地方開始著手，能夠讓廣大讀者明白就太難了。世界上沒有幾個人能讀懂馬克思或愛因斯坦。如果我們能把已有的成果普及大眾，必須在方法論上創(chuàng)立新高峰。用杜甫的話說：要登泰山而小天下！

我們現(xiàn)在面臨的是幾百年甚至兩千年難得的歷史機遇——中國面臨漢唐以來最有生命力的時代。我在歐盟做過思維范式轉(zhuǎn)變的講演，題目是《從有界理性到經(jīng)濟復雜性：論自由、民主、與法治的局限》，在危機前就挑戰(zhàn)了西方，文藝復興以來的主流世界觀。中國崛起，實際上是改變了西方為中心的世界文明的軌道。中國原本被認為是落后的經(jīng)濟和政治制度，必須學習西方。我自己1979年在寫《單一小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是中國長期動亂貧窮的病根》時也認為，中國小農(nóng)經(jīng)濟的模式相對于西方的規(guī)模，經(jīng)濟是落后的。但是到了中國崛起和金融危機以后，我發(fā)現(xiàn)新的信息技術(shù)和生物技術(shù)，實際上能讓中國的小農(nóng)經(jīng)濟煥發(fā)青春。這樣一來，中國可持續(xù)發(fā)展的模式要比西方更長。多年來我一直想重寫亞當•斯密以來的勞動分工的歷史和未來，書之所以一直不能定稿，就是因為大局在變、思想也一直不停地變。但我相信中國人的奮斗能給世界指出新的發(fā)展道路，今天的中國道路也會是明天世界仿效的道路。

孫皓暉在《大秦帝國》中的歷史眼光，以及韓毓海的《五百年來誰著史》，都讓我頗受震撼。去年夏天我去看了埃及古文明，早些年也看了雅典文明。埃及、希臘文明在地震帶造神廟，如此反自然的建筑，生態(tài)上是不可持續(xù)的。這些觀察使我轉(zhuǎn)變了對世界文明史的看法。我認為，現(xiàn)代西方的文明史是文藝復興以后西方的重新構(gòu)造，西方精英自以為他們那套是普適價值。我們現(xiàn)在要真正理解中國的傳統(tǒng)文化，也需要重新構(gòu)造自己的文明史。我希望在我身體還能做事的時候，把現(xiàn)在已經(jīng)想到的問題梳理成系統(tǒng)，大家一起好好做點大文章，不辜負這個時代的機遇。

（復旦大學中國發(fā)展模式研究中心主任、春秋研究院研究員張維為，復旦大學新政治經(jīng)濟學研究中心主任史正富，春秋研究院研究員寒竹，復旦大學經(jīng)濟思想與經(jīng)濟史研究所所長韋森也在研討會上做了精彩發(fā)言，觀察者網(wǎng)將陸續(xù)推出，敬請關(guān)注。）