隨著奧巴馬上月宣布對俄羅斯實行經(jīng)濟(jì)制裁，美國金融制裁的神秘推手：低調(diào)卻強(qiáng)大的OFAC（美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室）浮出水面。《第一財經(jīng)日報》今日（4月16日）刊文，介紹這個鮮為人知的美國對外金融戰(zhàn)爭的大本營。

OFAC成立于1950年12月中國志愿軍進(jìn)入朝鮮半島作戰(zhàn)之際，彼時，美國第三十三任總統(tǒng)杜魯門宣布國家進(jìn)入緊急狀態(tài)并借助OFAC凍結(jié)了中國和朝鮮在美國的所有財產(chǎn)。如今它的使命在于管理和執(zhí)行所有基于美國國家安全和對外政策的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁，包括對一切恐怖主義、跨國毒品和麻醉品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散行為進(jìn)行金融領(lǐng)域的制裁。OFAC直接隸屬于美國總統(tǒng)戰(zhàn)時和國家緊急情況委員會，經(jīng)特別立法授權(quán)可對美國境內(nèi)的所有外國資產(chǎn)進(jìn)行控制和凍結(jié)。

以下為《第一財經(jīng)日報》報道原文：

OFAC（美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室）位于華盛頓的財政部附屬大樓

墻上掛著顯示喀布爾、德黑蘭、波哥大當(dāng)?shù)貢r間的鐘，圍繞在會議桌四周的幾乎都是年輕的面孔，討論著可能的進(jìn)攻目標(biāo)以及午夜撥打到歐洲的電話等，這就是現(xiàn)代的美國作戰(zhàn)室。

最近，作戰(zhàn)會議頻繁在美國財政部內(nèi)部召開，而不是在五角大樓。他們手中的武器不是無人駕駛機(jī)或巡航導(dǎo)彈，而是瞄準(zhǔn)美國政府對手經(jīng)濟(jì)利益的金融制裁。

OFAC主任亞當(dāng)·舒賓(Adam Szubin)通常主導(dǎo)著這些作戰(zhàn)會議。在最近的一次會議上，他對自己的團(tuán)隊表達(dá)了感謝，感謝團(tuán)隊成員通宵達(dá)旦設(shè)計出那些針對俄羅斯高級官員及俄總統(tǒng)普京在烏克蘭危機(jī)中的制裁。之后他們要討論的是下一步對俄羅斯制裁的可能性。

對俄制裁

美國總統(tǒng)奧巴馬3月簽署了三項行政命令宣布實施對俄制裁，一些俄羅斯高官、富豪和俄第十七大銀行“俄羅斯銀行”(Bank Rossiya)被列為制裁對象，禁止他們和美國金融系統(tǒng)有關(guān)系，并凍結(jié)他們在美國司法管轄范圍內(nèi)的資產(chǎn)，禁止美國公民或?qū)嶓w與之交易。

這樣的制裁在一定程度上是象征性的，和意欲損害俄羅斯經(jīng)濟(jì)相比，更主要的是為了向俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人傳遞信息。

英媒稱，目前這種信息傳遞方式是否奏效尚不明確，但對舒賓的團(tuán)隊來說，有一件事看似是確定的。“未來一段時間，可能還得繼續(xù)指望我們……繼續(xù)傳達(dá)。” 41歲的舒賓表示。

他的預(yù)測在13日得到印證。美國常駐聯(lián)合國代表薩曼薩·鮑爾(Samantha Power)當(dāng)日表示，如果烏克蘭東部的軍事行動繼續(xù)，美國準(zhǔn)備升級對俄羅斯的制裁。

戰(zhàn)斗前線

從朝鮮到伊朗，再到敘利亞、烏克蘭危機(jī)，奧巴馬和前任小布什越來越多地用金融戰(zhàn)的方式打擊對手，而非加重美軍負(fù)擔(dān)的軍事方式。這使得OFAC作戰(zhàn)室成為某種程度上美國及其盟友的戰(zhàn)斗前線。

智庫民主防衛(wèi)基金會(Foundation for Defense of Democracies)研究人員馬克·杜博維茨稱：“OFAC可能是之前沒人聽說過的，但是最有權(quán)力的政府機(jī)構(gòu)之一。”

財政部內(nèi)170人的制裁部門主要由律師和情報分析員組成，有著非凡的能量和阻斷全球美元交易的能力。一些必須服從OFAC制裁行動的企業(yè)和律師表示，OFAC經(jīng)常在沒有共享其行動關(guān)鍵證據(jù)的情況下進(jìn)行制裁。也有一些人稱OFAC在限制那些它認(rèn)為可疑的交易上做得太過了。

在烏克蘭危機(jī)中受到制裁的俄羅斯人包括俄億萬富翁天然氣交易商格納迪·季姆琴科(Gennady Timchenko)，他是全球領(lǐng)先的石油貿(mào)易公司貢爾沃公司(Gunvor)的聯(lián)合創(chuàng)始人。上個月，他出售了在該公司持有的股份。美國財政部在3月20日聲明稱，季姆琴科的活動直接與普京相關(guān)，普京在該公司有投資，并可能直接掌握貢爾沃公司的資金。這遭到了貢爾沃公司的質(zhì)疑和爭辯，普京也表現(xiàn)出嘲諷姿態(tài)。

目前，美國財政部官員拒絕出示任何普京和貢爾沃公司有關(guān)聯(lián)的證據(jù)。不過，舒賓說：“我們?nèi)匀淮_信，那個(信息)是準(zhǔn)確的。”

跟蹤調(diào)查

制裁并不總是成功的，特別是單邊制裁。美國對古巴長達(dá)54年的貿(mào)易禁運對古巴的反美立場并沒有起到多大的改變作用。

在美國和歐盟決定對伊朗實施制裁前，也有聲音認(rèn)為制裁必定失敗。但現(xiàn)在不少觀察家認(rèn)為，美國和歐盟對伊朗進(jìn)行嚴(yán)厲的石油和金融聯(lián)合制裁在很大程度上推動了德黑蘭重新回到談判桌前。

為了在限制伊朗能源出口上獲得國際盟友支持，華盛頓耗費了數(shù)年時間。不過，美國官員承認(rèn)，如果和伊朗的談判成功，如何逐漸放松嚴(yán)格的制裁網(wǎng)絡(luò)將會更加復(fù)雜。

OFAC的目標(biāo)廣泛，包括所有白宮下令用金融工具制裁的特定國家或?qū)κ?。而單獨的案子通常開始于OFAC全球目標(biāo)辦公室(Office of Global Targeting)的長時間調(diào)查。

在去年秋天的伊朗核談判中，一家金融機(jī)構(gòu)就一筆可疑交易通報OFAC。一位高級美國官員說，有一家自稱是新鮮水果和干果賣家的日本公司向一家中國香港的公司匯款。這并不是一筆大額交易，卻引起了OFAC的注意。該美國官員稱，這家名為Tistria Inc.的日本公司有一個伊朗分公司，而那家香港公司生產(chǎn)鋯砂，鋯砂則是重水核反應(yīng)堆中使用的鋯管的重要原料。

“鋯砂工業(yè)用途的范圍很廣泛。但都不用在水果或干果的陳列或者出售上。”上述美國官員如此表示。OFAC隨后限制了美元交易。Tistria Inc.拒絕對此發(fā)表評論。

然而， 除了接到“線報”外，大多數(shù)調(diào)查需要更多的人力，OFAC的分析人員必須通過機(jī)密情報報告、財務(wù)記錄，以及公司注冊信息等進(jìn)行梳理徹查。熟悉調(diào)查流程的人員稱，他們通常會用圖表來說明進(jìn)展情況。

另有相關(guān)機(jī)構(gòu)前官員認(rèn)為，美國發(fā)揮其在全球金融體系中的領(lǐng)導(dǎo)地位制裁對手后，本身也可能成為其他國家金融攻擊的目標(biāo)。