12月25日，山西證監(jiān)局的一份市場(chǎng)禁入決定書又讓塵封多年的“許靜案”浮出水面。

山西證監(jiān)局在決定書中稱，許靜在民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，利用其證券公司工作人員身份，以幫助親戚朋友炒股、理財(cái)，并承諾高額回報(bào)的方式騙取他人財(cái)物，最終被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。因此山西證監(jiān)局對(duì)許靜采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

每日經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾咦⒁獾?，該案二審刑事裁定書顯示，許靜騙取了83人共計(jì)約3.71億元。

許靜被罰終生市場(chǎng)禁入

時(shí)至年底，山西證監(jiān)局發(fā)布了2019年第一份市場(chǎng)禁入決定書：《許靜涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)案市場(chǎng)禁入決定書》。記者注意到，當(dāng)事人正是為當(dāng)年轟動(dòng)證券市場(chǎng)的許靜。

2015年9月，有媒體爆出，民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理許靜涉嫌以公司發(fā)起的“新三板投資基金”的名義，與投資人私自簽訂代持協(xié)議；協(xié)議還約定在許靜無法履行相應(yīng)義務(wù)時(shí)，民生證券需承擔(dān)許靜相關(guān)義務(wù)，包括兌付投資款及收益。然而合同到期后，投資者卻未能獲得約定兌付的本息，該案才浮出水面。隨后，公安機(jī)關(guān)介入調(diào)查。

市場(chǎng)禁入決定書顯示，許靜，女，1981年4月出生。自2008年8月至2015年8月，許靜先后擔(dān)任民生證券股份有限公司太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)。在民生證券股份有限公司太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，許靜利用其證券公司工作人員身份，以幫助親戚朋友炒股、理財(cái)，并承諾高額回報(bào)的方式騙取他人財(cái)物。

自2014年9月份起，許靜虛構(gòu)民生證券投資理財(cái)、新三板投資理財(cái)、炒股等投資項(xiàng)目，使用私刻的公司印章，以簽訂虛假合同的方式騙取他人財(cái)物。

2017年8月7日，山西省高級(jí)人民法院作出《刑事裁定書》（〔2017〕晉刑終226號(hào)），認(rèn)定許靜騙取他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成詐騙罪和合同詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

山西證監(jiān)局表示，當(dāng)事人許靜的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)許靜采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

記者在刑事裁定書上看到，許靜犯合同詐騙罪，共計(jì)騙取20人共計(jì)約3.10億元；犯詐騙罪，共計(jì)騙取63人共計(jì)6130.72萬元。此外，民生證券股份有限公司太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理在也“許靜案”中明知許靜偽造合同騙取他人財(cái)物仍然積極幫助其實(shí)施犯罪，其行為均已構(gòu)成合同詐騙罪。

對(duì)于為何在終審2年后證監(jiān)局又開出市場(chǎng)禁入罰單呢？對(duì)此，上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師表示：“禁入是證券市場(chǎng)層面的，跟刑事判決沒有必然關(guān)系。當(dāng)然刑事判決可能會(huì)成為市場(chǎng)禁入的一些關(guān)聯(lián)要素。一般證券違法很嚴(yán)重的就可能被不同程度地市場(chǎng)禁入，但相關(guān)行為未必涉嫌犯罪?！?

許靜事件引起7起相關(guān)案件

記者注意到，上述案件中，許靜使用私刻的公司印章，以簽訂虛假合同的方式騙取他人財(cái)物，民生證券也被投資者認(rèn)為需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

就在許靜事件曝光后，民生證券緊急在官網(wǎng)發(fā)布聲明稱：“我公司于2015年8月25日發(fā)現(xiàn)太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理許靜個(gè)人涉嫌偽造公司印章、合同詐騙等刑事犯罪，公司立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。8月29日太原市公安局正式對(duì)許靜立案?jìng)刹椴⒉扇⌒淌聫?qiáng)制措施。許靜案件純屬個(gè)人犯罪行為，未造成公司客戶資產(chǎn)及公司財(cái)產(chǎn)損失。目前，民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)正常?！?

許靜也供述稱：“我在民生證券太原營(yíng)業(yè)部擔(dān)任總經(jīng)理，我沒有給客戶理財(cái)，是以理財(cái)?shù)拿x和客戶簽訂協(xié)議，收取客戶的錢自己花了。我簽訂合同的有20個(gè)，本金涉及3個(gè)多億，利息有2個(gè)多億，連本帶息有5個(gè)多億。我分別以民生證券總公司和民生證券太原營(yíng)業(yè)部的名義與客戶簽訂過理財(cái)協(xié)議，我這種行為是個(gè)人行為，單位不知道這件事。我以民生證券總公司和民生證券太原營(yíng)業(yè)部的名義與客戶簽訂理財(cái)協(xié)議上加蓋的民生證券總公司、民生證券太原營(yíng)業(yè)部的公章都是我私刻的?！?

但即便如此，民生證券還是在2015年底受到了行政監(jiān)管。當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)稱：“你公司太原長(zhǎng)風(fēng)街營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理涉嫌虛構(gòu)新三板投資基金詐騙投資者，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉及金額大，已被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。雖未發(fā)現(xiàn)你公司參與有關(guān)詐騙活動(dòng)，但你公司存在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督機(jī)制失效等問題，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂?！?

證監(jiān)會(huì)行政處罰決定，要求民生證券責(zé)令限期改正；責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)；責(zé)令暫停新開證券賬戶六個(gè)月，暫停期間不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。

同時(shí)，許靜事件也引起了多起訴訟、仲裁案件。根據(jù)上市公司泛?？毓膳叮刂?018年12月31日，共有7起案件與許靜事件相關(guān)，涉案金額共計(jì)26428.06萬元。

2018年10月23日，泛?？毓砂l(fā)布關(guān)于控股子公司民生證券涉及重大訴訟的公告。公告顯示，原告為那某及配偶蘇某，被告為民生證券及民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部，第三人為許靜。訴訟標(biāo)的為1.18億元及其相應(yīng)的利息損失。根據(jù)法院判決，被告于判決生效日起十五日內(nèi)賠償原告經(jīng)濟(jì)損失人民幣約8323.84萬元。

不過民生證券不服一審判決結(jié)果，已向上級(jí)人民法院提起訴訟。泛海控股2019年半年報(bào)顯示，民生證券為此計(jì)提了約4161.92萬元預(yù)計(jì)負(fù)債。同時(shí)，泛海控股也披露，二審尚未開庭審理，因此目前無法判斷本次訴訟對(duì)公司的影響。