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交易商協(xié)會(huì)：對(duì)南粵銀行、國(guó)信證券、民生銀行進(jìn)行自律處分
7月5日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布三篇公告，顯示南粵銀行、民生銀行、國(guó)信證券存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。
中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)稱，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2021年第9次自律處分會(huì)議審議，對(duì)南粵銀行、民生銀行、國(guó)信證券予以通報(bào)批評(píng)；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
中國(guó)民生銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生銀行”）存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是作為銀行間債券市場(chǎng)做市商，在開展做市業(yè)務(wù)時(shí)主導(dǎo)開展倒量等虛假交易。2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，民生銀行作為債券的最初賣出方和最終買入方，主導(dǎo)并開展了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣出后買入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。相關(guān)交易并未影響民生銀行持倉，并未反映合理經(jīng)濟(jì)目的，實(shí)質(zhì)上是倒量的虛假交易。二是作為債務(wù)融資工具存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，未及時(shí)召開“18乍浦建設(shè)MTN001”持有人會(huì)議，持有人會(huì)議組織召開不符合規(guī)定程序。
國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）作為銀行間債券市場(chǎng)做市商，在開展做市業(yè)務(wù)時(shí)參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，國(guó)信證券參與了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣出后買入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。
廣東南粵銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南粵銀行”）作為銀行間債券市場(chǎng)做市商，在開展做市業(yè)務(wù)時(shí)參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，南粵銀行參與了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣出后買入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。
- 責(zé)任編輯: 李天宇
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