【文/觀察者網(wǎng) 周遠(yuǎn)方】

國家市場監(jiān)管總局11月20日在官方網(wǎng)站公布一批處罰決定，涉案企業(yè)包括北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、阿里巴巴（中國）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司、騰訊控股有限公司、蘇寧易購集團(tuán)等（詳見附件）：

市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，對43起未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件立案調(diào)查。經(jīng)查，上述案件均違反了《中華人民共和國反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營者集中，評估認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果。近日，市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十八條、四十九條作出行政處罰決定，對涉案企業(yè)分別處以50萬元罰款。

隨著反壟斷執(zhí)法的深入推進(jìn)，企業(yè)經(jīng)營者集中申報意識不斷提高，主動梳理和報告以前未依法申報違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，并積極配合調(diào)查。本次公布的案件均為過去應(yīng)當(dāng)申報而未申報的交易，案件數(shù)量多、涉及企業(yè)廣泛、交易時間跨度較長。依法處理未依法申報案件，既能保障各類市場主體公平參與競爭，維護(hù)反壟斷法權(quán)威，不斷優(yōu)化公平、透明、可預(yù)期的競爭環(huán)境；又能有效督促企業(yè)提升合規(guī)意識和能力，推動企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

《中華人民共和國反壟斷法》第二十一條規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實(shí)施集中。

匯業(yè)律師事務(wù)所高級合伙人、反壟斷合規(guī)法律專家潘志成對觀察者網(wǎng)表示，對43家涉案企業(yè)均處50萬元罰款的行政處罰，是相對比較輕的處理。根據(jù)之前的《反壟斷法》規(guī)定，許多平臺經(jīng)營企業(yè)是否需要集中申報，過去一段時間以來并不明確。尤其是一些涉及VIE架構(gòu)的企業(yè)，通過目前最近一段時間的執(zhí)法實(shí)踐，已經(jīng)明確需要申報，那么也就會涉及一批相關(guān)企業(yè)之前沒有依法申報的并購項(xiàng)目，出現(xiàn)很多未依法申報的案件，確實(shí)是應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》處罰。

所謂“VIE架構(gòu)”，即可變利益實(shí)體（Variable Interest Entities），是指海外企業(yè)通過特定協(xié)議，而非參股來實(shí)際控制簽約的國內(nèi)企業(yè)。由于國內(nèi)長期在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的各主要領(lǐng)域存在對外資進(jìn)入的規(guī)范，所以國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)創(chuàng)始人為了海外融資和上市的便利，在海外避稅港成立外資企業(yè)，通過特定協(xié)議實(shí)際控制在國內(nèi)注冊、符合國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關(guān)市場領(lǐng)域準(zhǔn)入條件的企業(yè)。

潘志成指出，這次的集中處罰有兩個契機(jī)，首先是國家反壟斷局正式成立，其次是《 反壟斷法（修正草案）》正在征求意見，可能即將出臺。根據(jù)《 反壟斷法（修正草案）》征求意見稿，對相關(guān)案件的處理將區(qū)分兩種情況，第一，如果構(gòu)成排除限制競爭影響，未依法申報，會按照營業(yè)額10%以下的處罰；第二，如果不具有這種排除限制競爭影響，會在500萬元以內(nèi)處罰。雖然目前還在征求意見，最終會怎樣立法還不確定，但可以肯定的是，處罰標(biāo)準(zhǔn)相對于之前的50萬元會有大幅提高。

潘志成認(rèn)為，雖然在《 反壟斷法（修正草案）》正式頒布之后也不會溯及既往，但因?yàn)樯婕暗钠髽I(yè)面比較廣，執(zhí)法部門可能希望在新規(guī)出臺之前將相關(guān)案件集中處理。

2021年11月15日，國務(wù)院任命甘霖為國家反壟斷局局長。甘霖曾力推反壟斷法修訂。她在在今年11月9日接受人民日報采訪時表示，現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展，全球的經(jīng)濟(jì)環(huán)境也發(fā)生了變化，現(xiàn)行的反壟斷法當(dāng)中的部分條款已經(jīng)不能完全適應(yīng)現(xiàn)在和將來的需要。

“我們委員會辦公室確定了四項(xiàng)（修法）原則：一是要從法治實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中提煉立法政策。二是既要符合中國國情，適應(yīng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平，同時也要合理的借鑒歐美發(fā)達(dá)國家成熟的做法和經(jīng)驗(yàn)。三是充分考慮反壟斷法不確定性的特點(diǎn)，在規(guī)范執(zhí)法機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)的同時，保持法律的靈活性。四是重點(diǎn)要解決在執(zhí)法實(shí)踐中遇到的最迫切問題?！?

甘霖介紹，2018年機(jī)構(gòu)改革以來，市場監(jiān)督總局一直在推動加快修訂反壟斷法，制定《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》等5部部門規(guī)章，發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》等6部指南，兩次修訂反不正當(dāng)競爭法，制定《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》，進(jìn)一步增強(qiáng)反壟斷反不正當(dāng)競爭法律制度的針對性、科學(xué)性和可預(yù)期性。

2021年10月19日，《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》也在提請第十三屆全國人大常委會第三十一次會議進(jìn)行初次審議。這是2020年初市場監(jiān)管總局就此前一稿反壟斷法修訂草案公開征求意見后，全國人大常委會又針對本次審議稿公開征求意見。

潘志成表示，鑒于上述背景，業(yè)界預(yù)期《反壟斷法》修訂可能會在近期完成。

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