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香港證監(jiān)會:光大證券因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定被罰380萬港元
(觀察者網(wǎng)訊)香港證監(jiān)會網(wǎng)站消息,6月16日,香港證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布公告,譴責(zé)中國光大證券(香港)有限公司(光大證券)并對其處以380萬港元(約合人民幣325萬元)罰款,原因是光大證券沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),光大證券在2015年1月至2017年2月期間,沒有實施充足及有效的制度和管控措施,以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險。
香港證監(jiān)會的調(diào)查包括對光大證券于有關(guān)期間收到的存款進行抽樣檢視,過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識別178筆通過光大證券在某家本地銀行開立的多個子賬戶作出的第三者存款,金額超過2.5億元。
此外,盡管出現(xiàn)了以下預(yù)警跡象,但光大證券未能偵測某些客戶賬戶內(nèi)的可疑存款,也沒有作出適當(dāng)?shù)牟樵儯?
11名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款;七名客戶收到的存款凈金額與他們的估計凈資產(chǎn)不相稱;及五名看來互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約500萬港元,而該五名客戶使用有關(guān)資金買賣同一只股票。
香港證監(jiān)會認為光大證券的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準(zhǔn)則》。
香港證監(jiān)會在決定采取上述紀律處分時,已考慮到:有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈信息,以示有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受;光大證券采取了補救行動,以加強其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內(nèi)部管控措施及制度;及光大證券與香港證監(jiān)會合作解決香港證監(jiān)會的關(guān)注事項。
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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