前“華人首富”再被罰！

當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月18日，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）宣布對(duì)加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長(zhǎng)鵬實(shí)施28.5億美元（約合人民幣204億元）的處罰。加上前不久和美國(guó)司法部達(dá)成的43.66億美元（約合人民幣312億元）和解金額，目前幣安和趙長(zhǎng)鵬累計(jì)付出72.16億美元（約合人民幣515億元）。盡管已經(jīng)繳納天價(jià)罰款，但幣安及趙長(zhǎng)鵬的未來(lái)仍然是未知數(shù)。

幣安和趙長(zhǎng)鵬再收罰單

根據(jù)美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）發(fā)布的信息，美國(guó)伊利諾伊州地區(qū)法院已經(jīng)批準(zhǔn)了一項(xiàng)命令，加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長(zhǎng)鵬將向CFTC支付總額為28.5億美元的罰款。據(jù)悉，法院對(duì)趙長(zhǎng)鵬個(gè)人處以1.5億美元的民事罰款，并勒令幣安退還13.5億美元的非法交易費(fèi)用，還對(duì)該公司處以13.5億美元的罰款，合計(jì)為28.5億美元。

今年3月，CFTC對(duì)幣安和趙長(zhǎng)鵬提出指控，理由包括幣安在趙長(zhǎng)鵬的指示下，積極非法招攬美國(guó)客戶，并直接在幣安平臺(tái)及量化交易公司上進(jìn)行數(shù)字資產(chǎn)衍生品交易。幣安還違反了相關(guān)條款，允許至少兩家主要經(jīng)紀(jì)商開(kāi)設(shè)不受幣安約束的“子賬戶”，并允許美國(guó)客戶使用相關(guān)賬戶在平臺(tái)上進(jìn)行交易。CFTC還進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，幣安和趙長(zhǎng)鵬清楚知道美國(guó)的監(jiān)管要求，但選擇無(wú)視這些要求，并故意隱瞞美國(guó)客戶在平臺(tái)上的存在。此外，CFTC還發(fā)現(xiàn)，趙長(zhǎng)鵬和幣安其他高級(jí)管理層為客戶違反美國(guó)法律提供便利，包括指示美國(guó)客戶逃避合規(guī)控制。

在CFTC提出指控后，幣安已經(jīng)將量化交易業(yè)務(wù)下架。CFTC還指示幣安和趙長(zhǎng)鵬對(duì)相關(guān)流程進(jìn)行改進(jìn)，即任何尋求入駐幣安的客戶，無(wú)論是通過(guò)主賬戶還是子賬戶，都必須完成所有入駐程序。而經(jīng)紀(jì)公司不再允許繞過(guò)平臺(tái)的合規(guī)流程開(kāi)設(shè)子賬戶。CFTC還要求幣安和趙長(zhǎng)鵬證明幣安對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，包括由獨(dú)立成員組成的董事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)。

法官還發(fā)布了另一項(xiàng)命令，要求幣安前首席合規(guī)官撒繆爾·林（Samuel Lim）支付150萬(wàn)美元的民事罰款，罪名是協(xié)助和教唆幣安的違規(guī)行為，并在美國(guó)境外從事活動(dòng)，故意逃避或試圖逃避美國(guó)法律。

此前，趙長(zhǎng)鵬一度強(qiáng)烈否認(rèn)CFTC的指控，而幣安則尋求駁回此案，認(rèn)為該機(jī)構(gòu)超出了其管轄范圍試圖監(jiān)管在美國(guó)境外經(jīng)營(yíng)和居住的外國(guó)實(shí)體和個(gè)人。

此次法院的判決，意味著CFTC 對(duì)幣安和趙長(zhǎng)鵬的所有指控已經(jīng)結(jié)束。

幣安和趙長(zhǎng)鵬已經(jīng)被罰72.16億美元

今年11月，美國(guó)司法部與幣安和趙長(zhǎng)鵬達(dá)成和解協(xié)議。

根據(jù)美國(guó)司法部發(fā)表的聲明，幣安對(duì)涉嫌洗錢(qián)、無(wú)證匯款、違反制裁等指控認(rèn)罪，將繳納43.16億美元罰款；趙長(zhǎng)鵬承認(rèn)違反了美國(guó)反洗錢(qián)有關(guān)法律規(guī)定，同意支付5000萬(wàn)美元的罰款，并辭去首席執(zhí)行官職務(wù)。和解協(xié)議允許幣安繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。

趙長(zhǎng)鵬認(rèn)罪后以1.75億美元保釋，但他并不能離開(kāi)美國(guó)。根據(jù)法院的裁決，趙長(zhǎng)鵬面臨最高 18 個(gè)月的監(jiān)禁。他將留在美國(guó)，直至2024年2月23日宣判為止。由于他主動(dòng)認(rèn)罪，他的最終刑期預(yù)計(jì)不超過(guò)18個(gè)月。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月18日，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）再宣布對(duì)加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長(zhǎng)鵬實(shí)施28.5億美元的處罰。

目前幣安和趙長(zhǎng)鵬累計(jì)已被罰72.16億美元。

監(jiān)管風(fēng)暴持續(xù)

在美國(guó)司法部的聲明中，幣安的認(rèn)罪是與財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò) (FinCEN)、外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室 (OFAC) 和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì) (CFTC)達(dá)成和解的一部分。其中，并不包括美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）的和解。

今年6月5日， SEC就對(duì)幣安實(shí)體和創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬提出了13項(xiàng)指控，包括在美國(guó)經(jīng)營(yíng)非法交易平臺(tái)；經(jīng)營(yíng)未注冊(cè)的交易所、經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商和清算機(jī)構(gòu)；濫用客戶資金；未經(jīng)登記的證券發(fā)行和銷售等等。

SEC的起訴書(shū)稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入為116億美元（約合人民幣829億元），其中大部分來(lái)自交易費(fèi)。SEC認(rèn)為，自成立以來(lái)該交易所一直在其創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬的指導(dǎo)和控制下，“起初是公開(kāi)的，后來(lái)是偷偷摸摸的”，以吸引美國(guó)客戶。

SEC還指控幣安和趙長(zhǎng)鵬使用他們控制的做市商公司來(lái)抬高交易價(jià)格，并從客戶身上獲利。

此外SEC認(rèn)為，幣安秘密操控了幣安美國(guó)平臺(tái)的運(yùn)行，幣安曾允許美國(guó)客戶在其Binance.com網(wǎng)站上進(jìn)行交易。SEC稱，盡管聯(lián)邦法律禁止未經(jīng)注冊(cè)的證券發(fā)售和銷售，且?guī)虐仓烙袛?shù)萬(wàn)名美國(guó)客戶，但幣安選擇不采取行動(dòng)。起訴書(shū)稱，幣安2019年向市場(chǎng)展現(xiàn)的合規(guī)性在很大程度上是一場(chǎng)“公開(kāi)表演”。

SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）在聲明中表示：通過(guò)13項(xiàng)指控，我們指控趙長(zhǎng)鵬和幣安實(shí)體涉及廣泛的欺騙、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律，公眾應(yīng)該小心，不要將辛苦賺來(lái)的任何資產(chǎn)投資于這些非法平臺(tái)。

幣安對(duì)于SEC的指控，則是回應(yīng)公司積極配合SEC的調(diào)查，并努力回應(yīng)問(wèn)題和解決監(jiān)管機(jī)構(gòu)的疑慮，并希望以達(dá)成談判和解決他們的調(diào)查問(wèn)題。

從美國(guó)司法部到CFTC的連續(xù)的巨額罰單看，幣安極有可能還會(huì)收到來(lái)自SEC的罰單。

（責(zé)編：葉舒筠 校對(duì)：祝甜婷）