中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（韓飛）

當(dāng)事人：韓飛，男，1974年出生，住址：廣東省深圳市龍崗區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)韓飛從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人韓飛的要求，證監(jiān)會(huì)于2023年9月19日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、韓飛從業(yè)情況

韓飛1997年6月至今任職于長(zhǎng)城證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)城證券)，于2004年5月取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)S107*******096，2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任長(zhǎng)城證券南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、長(zhǎng)城證券創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部副總經(jīng)理、長(zhǎng)城證券營(yíng)銷(xiāo)管理總部副總經(jīng)理、長(zhǎng)城證券廣州天河北路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、長(zhǎng)城證券南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部臨時(shí)負(fù)責(zé)人、長(zhǎng)城證券廣東分公司總經(jīng)理、長(zhǎng)城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理及長(zhǎng)城證券副總裁等職務(wù)，屬于《證券法》第四十條第一款規(guī)定的不得買(mǎi)賣(mài)股票的證券業(yè)從業(yè)人員。

二、“韓浩”等六個(gè)證券賬戶(hù)由韓飛控制使用

(一)證券賬戶(hù)基本情況

韓浩身份證由韓飛長(zhǎng)期持有并使用，經(jīng)核查，韓浩與韓飛為同一人。“韓浩”國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“韓浩”賬戶(hù))于2010年3月18日開(kāi)立，資金賬號(hào)190******781，下掛上海股東賬戶(hù)A27*****99、深圳股東賬戶(hù)014****388，三方存管銀行賬戶(hù)為工商銀行6222***********4325，該賬戶(hù)由韓飛實(shí)際控制使用。

韓某超是韓飛的父親?！绊n某超”長(zhǎng)城證券廣州天河北路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“韓某超”賬戶(hù))有兩個(gè)子賬戶(hù)，其中普通賬戶(hù)開(kāi)立于2010年10月27日，資金賬號(hào)180******988，下掛上海股東賬戶(hù)A33*****15、深圳股東賬戶(hù)002****103;信用賬戶(hù)開(kāi)立于2012年12月7日，資金賬號(hào)180******988，下掛上海股東賬戶(hù)E00*****40、深圳股東賬戶(hù)060****554，三方存管銀行賬戶(hù)為招商銀行6226********7682。

張某蘭是韓飛的二嫂?！皬埬程m”長(zhǎng)城證券呼和浩特錫林南路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“張某蘭”賬戶(hù))有兩個(gè)子賬戶(hù)，其中普通賬戶(hù)開(kāi)立于2011年9月27日，資金賬號(hào)360******688，下掛上海股東賬戶(hù)A30*****18、深圳股東賬戶(hù)014****990;信用賬戶(hù)開(kāi)立于2013年3月4日，資金賬號(hào)360******688，下掛上海股東賬戶(hù)E00*****62，深圳股東賬戶(hù)060****443，三方存管銀行賬戶(hù)為招商銀行6226********7783。

麥某笑是韓飛的妻子。“麥某笑”長(zhǎng)城證券南寧民族大道營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)于2005年2月16日開(kāi)戶(hù)，資金賬號(hào)220******551，下掛上海股東賬戶(hù)A45*****41、深圳股東賬戶(hù)002****299，三方存管銀行賬戶(hù)為工商銀行9558***********8584?！胞溎承Α惫鹆执┥綎|路營(yíng)業(yè)部普通賬戶(hù)于2016年6月16日開(kāi)立，資金賬號(hào)840******666，下掛上海股東賬戶(hù)A45*****41、深圳股東賬戶(hù)002******299;信用賬戶(hù)于2016年7月8日開(kāi)立，資金賬號(hào)840******666，下掛上海股東賬戶(hù)E04*****51、深圳股東賬戶(hù)060****246，三方存管銀行賬戶(hù)為招商銀行6226********8886。2016年6月，“麥某笑”南寧民族大道營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)余股轉(zhuǎn)托管至“麥某笑”桂林穿山東路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)，南寧民族大道營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)停用，因此將上述兩個(gè)賬戶(hù)合稱(chēng)“麥某笑”賬戶(hù)。

麥某鋒是韓飛的妻妹?！胞溎充h”長(zhǎng)城證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“麥某鋒”賬戶(hù))有兩個(gè)子賬戶(hù)，其中普通賬戶(hù)開(kāi)立于2010年8月2日，資金賬號(hào)050******737，下掛上海股東賬戶(hù)A30*****43、深圳股東賬戶(hù)014****020;信用賬戶(hù)開(kāi)立于2021年7月8日，資金賬號(hào)050******737，下掛上海股東賬戶(hù)A30*****43、深圳股東賬戶(hù)060****516，三方存管銀行賬戶(hù)為中國(guó)銀行6013***********1717。

上述證券賬戶(hù)合稱(chēng)“韓浩”等證券賬戶(hù)組。

(二)“韓浩”等證券賬戶(hù)組資金情況

“韓浩”賬戶(hù)大額資金(50000元以上，以下均按此口徑統(tǒng)計(jì))累計(jì)轉(zhuǎn)入2490000元，其中2070000元直接來(lái)源于韓飛工行4000***********8005賬戶(hù)工資收入，420000元來(lái)源于其妻麥某笑銀行賬戶(hù)基金贖回資金。該賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)出資金2500000元，其中1000000元直接去向韓飛招商銀行賬戶(hù)用于購(gòu)買(mǎi)基金，1500000元去向工商銀行歸還韓飛銀行貸款。

“韓某超”賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)入資金2060500元，其中2000000元直接來(lái)源于韓飛招商銀行4682********5888賬戶(hù)，最終來(lái)源于其他賬戶(hù)代收轉(zhuǎn)入的韓飛個(gè)人應(yīng)得獎(jiǎng)金。該賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)出資金6610000元，直接去向均為韓飛招商銀行4682********5888賬戶(hù)，最終去向?yàn)轫n飛歸還房貸、投資和消費(fèi)等。

“張某蘭”賬戶(hù)只有一筆大額資金銀證轉(zhuǎn)入1，500000元，資金直接來(lái)源于韓飛招商銀行賬戶(hù)，最終來(lái)源于韓飛贖回基金、財(cái)付通代發(fā)備用金及韓飛工資收入。截至調(diào)查日，該賬戶(hù)未銀證轉(zhuǎn)出過(guò)資金。

“麥某笑”賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)入資金3050000元，其中2500000元直接來(lái)自韓飛招商銀行賬戶(hù)，最終來(lái)源于韓飛其他銀行存款及個(gè)人銀行貸款。該賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)出資金5371097.24元，其中2877225元直接去向韓飛工商銀行賬戶(hù)，最終去向“張某蘭”賬戶(hù);1000000元直接去向韓飛招商銀行賬戶(hù)，最終用于韓飛歸還他人借款;1，250000元用于以麥某笑名義投資私募產(chǎn)品。

“麥某鋒”賬戶(hù)自開(kāi)立以來(lái)共進(jìn)行7次50000元以上銀證轉(zhuǎn)入，共計(jì)957000元，其中822000元來(lái)源于麥某笑招商銀行賬戶(hù)，最終主要來(lái)源于麥某笑個(gè)人其他賬戶(hù)轉(zhuǎn)入及理財(cái)產(chǎn)品到期回本。截至調(diào)查日，該賬戶(hù)開(kāi)立以來(lái)從未進(jìn)行過(guò)銀證轉(zhuǎn)出。

(三)“韓浩”等證券賬戶(hù)組操作情況及交易記錄重合情況

調(diào)查發(fā)現(xiàn)的177****9561手機(jī)號(hào)碼是“韓浩”等證券賬戶(hù)組主要使用的下單手機(jī)號(hào)碼，設(shè)備名為“DESKTOP-BFD7JGQ”電腦、“VAIO”電腦為“韓浩”等證券賬戶(hù)組的主要下單電腦，“韓浩”等證券賬戶(hù)組委托下單使用的電腦終端存在交叉關(guān)聯(lián)。

其中，2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶(hù)組共有140筆廣東省外下單、交易金額122066605.09元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額118323258.57元，匹配度96.93%。

“韓浩”等證券賬戶(hù)組具有交易品種集中、交易期限長(zhǎng)、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點(diǎn)，且賬戶(hù)之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購(gòu)房和消費(fèi)等。

綜上，“韓浩”等證券賬戶(hù)組與韓飛存在人員、資金、行為、交易設(shè)備高度關(guān)聯(lián)，結(jié)合賬戶(hù)的交易特征、相關(guān)交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀(guān)證據(jù)，認(rèn)定“韓浩”等證券賬戶(hù)組由韓飛控制使用。

三、韓飛使用“韓浩”等證券賬戶(hù)組的交易情況

2010年3月24日至2022年4月14日，韓飛使用“韓浩”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票金額為553261532.85元，截至2022年9月30日盈利12308716.84元。

2010年10月28日至2022年1月26日，韓飛使用“韓某超”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票金額為2283522665.47元，截至2022年9月30日盈利29447801.69元。

2011年9月27日至2022年1月26日，韓飛使用“張某蘭”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票金額為776040189.76元，截至2022年9月30日盈利6580423.29元。

2005年2月17日至2022年3月8日，韓飛使用“麥某笑”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票金額為700808988.56元，截至2022年9月30日盈利8646687.78元。

2010年8月3日至2021年10月20日，韓飛使用“麥某鋒”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票金額為66122159.09元，截至2022年9月30日盈利1701237.93元。

上述證券賬戶(hù)合計(jì)交易金額4379755535.73元，截至2022年9月30日盈利58684867.53元。

上述違法事實(shí)，有任職資料、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、涉案賬戶(hù)交易資料、銀行賬戶(hù)資料、手機(jī)取證記錄、出行記錄、通話(huà)記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，韓飛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。