【文/觀察者網(wǎng) 徐蕾】

據(jù)《華盛頓郵報(bào)》當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月31日?qǐng)?bào)道，美國(guó)一名聯(lián)邦地區(qū)法官30日晚間公布了一份5月7日的起訴書(shū)，加州一個(gè)聯(lián)邦大陪審團(tuán)起訴中國(guó)億萬(wàn)富翁、鋁業(yè)巨頭忠旺控股有限公司創(chuàng)始人劉忠田，指控他向美國(guó)走私大量鋁，并逃避18億美元的反傾銷(xiāo)稅。

據(jù)彭博社8月1日?qǐng)?bào)道，受該消息影響，該公司股價(jià)1日在開(kāi)盤(pán)后10分鐘下跌，抹去了今年的漲幅，并觸及2016年以來(lái)的最低水平。

8月1日，忠旺發(fā)布公告稱(chēng)，本集團(tuán)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中一直嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)及本集團(tuán)產(chǎn)品出口地的法律法規(guī)，并在公平及有序競(jìng)爭(zhēng)的原則下拓展海外市場(chǎng)。

該公司未就美方指稱(chēng)的訴訟接到任何法律文書(shū)或通知，其控股股東也作出確認(rèn)，未就指稱(chēng)的訴訟接到任何法律文書(shū)或通知。

公告還稱(chēng)，忠旺已分別于2015年8月12日、9月10日及2017年5月12日、9月17日發(fā)布公告澄清了若干相關(guān)指控，經(jīng)審閱相關(guān)文章并咨詢(xún)控股股東，就此事項(xiàng)無(wú)其他內(nèi)容需就澄清公告作出補(bǔ)充。

忠旺澄清公告截圖

這份53頁(yè)的起訴書(shū)稱(chēng)，2009年，中國(guó)忠旺控股有限公司在香港上市時(shí)，這一計(jì)劃的初衷是為了欺騙投資者，后來(lái)又?jǐn)U大為試圖欺騙美國(guó)政府，以逃避進(jìn)口關(guān)稅。

起訴書(shū)稱(chēng)，劉忠田在中國(guó)、越南、墨西哥和新澤西州擁有或控制著多家鋁公司，在南加州還有幾家倉(cāng)庫(kù)。他和其他被告被控在有關(guān)發(fā)貨的財(cái)務(wù)安排方面，向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)和美國(guó)國(guó)稅局撒謊。

美國(guó)政府2011年對(duì)包括忠旺在內(nèi)的幾十家中國(guó)鋁企征收最高達(dá)374.15%的反補(bǔ)貼稅以及不同比例的反傾銷(xiāo)稅，起訴書(shū)稱(chēng)，這些稅不包括制成品，因此劉忠田和他的同案被告安排將鋁點(diǎn)焊成托盤(pán)狀，然后再運(yùn)往美國(guó)。劉隨后又在美國(guó)建設(shè)設(shè)施，將托盤(pán)熔化成一種更容易銷(xiāo)售的形式。

如果24項(xiàng)罪名全部成立，劉和其他被告將面臨最高465年的監(jiān)禁，罪名包括共謀、電信欺詐、洗錢(qián)以及通過(guò)海關(guān)傳遞虛假和欺詐性文件。

《華爾街日?qǐng)?bào)》援引一位了解調(diào)查情況的官員的話(huà)說(shuō)，警方已經(jīng)起草了對(duì)劉忠田的逮捕令。檢察官說(shuō)，目前沒(méi)有一名被告在美國(guó)。美國(guó)與中國(guó)沒(méi)有引渡條約。

2009年5月8日，劉忠田出席忠旺控股有限公司香港上市儀式/IC Photo

路透社援引檢方說(shuō)法稱(chēng)，這一指控的計(jì)劃最早始于2008年，后來(lái)在2011年后涉及到逃避關(guān)稅等行為。

值得注意的是，劉忠田1993年創(chuàng)辦忠旺，2009年在香港上市時(shí)，正值中國(guó)鋁業(yè)產(chǎn)能不斷上升的時(shí)期。外媒報(bào)道稱(chēng)，由于當(dāng)時(shí)大部分鋁材都出口到美國(guó)，導(dǎo)致美國(guó)的鋁材擠壓成品價(jià)格一年內(nèi)縮水30%。

面對(duì)中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)就用上了反壟斷和反傾銷(xiāo)稅率。據(jù)《環(huán)球時(shí)報(bào)》報(bào)道，2011年，美國(guó)政府對(duì)包括忠旺在內(nèi)的幾十家中國(guó)鋁企征收最高達(dá)374.15%的反補(bǔ)貼稅以及不同比例的反傾銷(xiāo)稅。

但是，美國(guó)這招并沒(méi)有如愿擋住中國(guó)鋁業(yè)的腳步。外媒援引2016年4月美國(guó)鋼鐵業(yè)者請(qǐng)?jiān)笗?shū)、媒體披露等數(shù)據(jù)，由于來(lái)自中國(guó)的鋁進(jìn)口量激增，近5年來(lái)美國(guó)煉鋁相關(guān)產(chǎn)業(yè)已有超過(guò)四分之三遭到閑置或永久關(guān)閉；美國(guó)2010年從中國(guó)進(jìn)口的鋁材才14%，到2015年的時(shí)候這個(gè)數(shù)字高達(dá)40%，美國(guó)鋁材提煉商將會(huì)從2000年的23家縮減到5家。

中國(guó)忠旺是中國(guó)鋁業(yè)龍頭企業(yè)，公司成立于1993年，2009年在香港上市，至今發(fā)展成為全球第二大、亞洲最大的工業(yè)鋁擠壓產(chǎn)品研發(fā)制造商。

2017年4月20日，特朗普曾指令美國(guó)商務(wù)部根據(jù)《貿(mào)易拓展法案》有關(guān)國(guó)家安全的232條款的規(guī)定，對(duì)包括來(lái)自中國(guó)在內(nèi)的海外鋼鐵進(jìn)口展開(kāi)特別調(diào)查，這一調(diào)查原計(jì)劃于6月底拿出計(jì)劃。不過(guò)，7月25日特朗普暗示，最終決定可能必須等到他議程中的其他最重要事項(xiàng)解決之后才能出爐，他說(shuō)，要等到醫(yī)保、稅制、甚至可能還有基礎(chǔ)設(shè)施這些事項(xiàng)都完成之后。

中國(guó)商務(wù)部發(fā)言人高峰2017年7月27日在回應(yīng)有關(guān)美國(guó)等國(guó)收緊對(duì)外資限制的提問(wèn)時(shí)曾表示，對(duì)敏感領(lǐng)域的投資進(jìn)行安全審查，是一個(gè)國(guó)家的合法權(quán)利。但安全審查不應(yīng)該作為推行保護(hù)主義的工具。高峰表示，中方希望有關(guān)國(guó)家在進(jìn)行投資政策調(diào)整時(shí)，堅(jiān)持非歧視和透明度的原則，充分考慮和維護(hù)包括中國(guó)企業(yè)在內(nèi)的投資者的合法權(quán)益，營(yíng)造開(kāi)放和公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

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