2020年查處的不端行為案件處理決定（第一批次）

國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“自然科學(xué)基金委”）堅決貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》精神。在2020年上半年克服新冠疫情影響，持續(xù)深入開展科研誠信建設(shè)與案件查處工作，召開了2次監(jiān)督委員會全體委員會議，對若干科研誠信案件進行了審議，并經(jīng)自然科學(xué)基金委委務(wù)會議審定。按照有關(guān)制度規(guī)定和程序要求，對相關(guān)涉事主體進行了處理。現(xiàn)將其中8份給予通報批評處理的處理決定書（網(wǎng)絡(luò)發(fā)布版）予以公布。

關(guān)于對張峰在標(biāo)注國家自然科學(xué)基金項目資助的論文中數(shù)據(jù)造假的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕1號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映南京農(nóng)業(yè)大學(xué)張峰等人發(fā)表的3篇論文存在數(shù)據(jù)造假的問題，具體論文如下：

論文1：Feng Zhang，Shufen Li，Shuming Yang，Like Wang，Wangzhen Guo*. Overexpression of a cotton annexin gene, GhAnn1,enhances drought and salt stress tolerance in transgenic cotton. Plant Molecular Biology (2015) 87:47–67. (標(biāo)注基金號31171590)

論文2：Feng Zhang, Xuanxiang Jin, Like Wang, Shufen Li, Shuang Wu, Chaoze Cheng, Tianzhen Zhang, and Wangzhen Guo*. A Cotton Annexin Affects Fiber Elongation and Secondary Cell Wall Biosynthesis Associated with Ca2+ Influx, ROS Homeostasis, and Actin Filament Reorganization. Plant Physiology, 2016(171): 1750 -1770. (標(biāo)注基金號31471539)

論文3：Feng Zhang#, Guozhong Zhu#, Lei Du, Xiaoguang Shang, Chaoze Cheng, Bing Yang,Yan Hu, Caiping Cai & Wangzhen Guo*. Genetic regulation of salt stress tolerance revealed by RNA-Seq in cotton diploid wild species, Gossypium davidsonii. Scientific Reports. 2016，DOI: 10.1038/srep20582. (標(biāo)注基金號31171590)

經(jīng)調(diào)查核實，3篇論文的第一作者張峰在3篇論文的圖片準(zhǔn)備和處理過程中，為追求圖片美觀，選擇自認(rèn)為好看的圖片組裝，均存在重復(fù)使用圖片、篡改試驗數(shù)據(jù)等問題，并將3篇論文列入其獲資助基金項目（批準(zhǔn)號31701056）申請書中。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆五次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十七條第三項的規(guī)定，撤銷張峰2017年度獲資助基金項目“棉花Rab類小G蛋白GhRabA4c在纖維囊泡運輸中的調(diào)控機制研究”（批準(zhǔn)號31701056），追回已撥資金，取消張峰國家自然科學(xué)基金項目申請資格3年（2020年4月9日至2023年4月8日），給予張峰通報批評。

關(guān)于對李釗使用存在數(shù)據(jù)造假問題的論文申報國家自然科學(xué)基金項目的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕2號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映上海交通大學(xué)李釗等人發(fā)表的論文“Li Z, Li JP, Qin X, Xu BB, Han YD, Liu SD, Zhu WZ, Peng MZ, Lin Q*. Three-dimensional vs two-dimensional video assisted thoracoscopic esophagectomy for patients with esophageal cancer. World J Gastroenterol. 2015，21 (37):10675-82.”存在數(shù)據(jù)造假的問題。

經(jīng)調(diào)查核實，第一作者李釗不以實際觀察和試驗中取得的真實數(shù)據(jù)為依據(jù)，偽造了虛假的觀察與實驗結(jié)果，存在數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端行為，并將該論文列入其2016年度未獲資助基金項目（申請?zhí)?160100609）和2017年度獲資助基金項目（批準(zhǔn)號81702257）申請書中。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆五次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第二項的規(guī)定，撤銷李釗2017年度獲資助基金項目“高滲誘導(dǎo)的STK39酶激活Wnt/β-catenin通路及其在非小細(xì)胞肺癌耐藥中的機制研究”（批準(zhǔn)號81702257），追回已撥資金，取消李釗國家自然科學(xué)基金項目申請資格2年（2020年4月9日至2022年4月8日），給予李釗通報批評。

關(guān)于對乞艷華抄襲剽竊他人國家自然科學(xué)基金項目申請書的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕6號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映西安交通大學(xué)乞艷華2018年度未獲資助基金項目“超聲微泡搭載CRISPR/Cas9技術(shù)敲除IncRNA H119靶向治療甲狀腺癌的研究”（申請?zhí)?180071206）申請書大量抄襲剽竊同單位其他人員2017年度獲資助基金項目“UTMD介導(dǎo)基于CRISPR/Cas9技術(shù)的靶向SEPS1基因敲除實現(xiàn)橋本氏甲狀腺炎基因治療的研究”（批準(zhǔn)號81701717）申請書的內(nèi)容。

經(jīng)調(diào)查核實，乞艷華在科室公共電腦中隨便找了一份基金項目申請書（系其他人員2017年度基金項目申請書），基本未做修改，大量抄襲剽竊后用于其2018年度國家自然科學(xué)基金項目“超聲微泡搭載CRISPR/Cas9技術(shù)敲除IncRNA H119靶向治療甲狀腺癌的研究”（申請?zhí)?180071206）申報。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆五次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第三項的規(guī)定，取消乞艷華國家自然科學(xué)基金項目申請資格4年（2020年4月9日至2024年4月8日），給予乞艷華通報批評。

關(guān)于對李晶抄襲剽竊他人國家自然科學(xué)基金項目申請書并冒簽他人姓名的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕7號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映廣西中醫(yī)藥大學(xué)李晶2019年度未獲資助基金項目“基于苦勞湯探討大鼠創(chuàng)傷創(chuàng)面肉芽組織bFGFmRNA、VEGFmRNA表達影響的研究”（受理號8196150473）申請書與其他單位人員2008年度獲資助基金項目“MEBO/MEBT對慢性難愈合皮膚創(chuàng)面bFGF/VEGFmRNA表達影響的研究”（批準(zhǔn)號30860356）申請書高度相似。

經(jīng)調(diào)查核實，李晶2013年度、2014年度、2016年度和2019年度基金項目申請書均由他人代寫，申請書內(nèi)容抄襲自其他單位人員2008年度獲資助基金項目申請書，且李晶在2019年未經(jīng)他人同意將其列為項目組成員，并冒簽他人姓名。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆五次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第一項、第三項的規(guī)定，取消李晶國家自然科學(xué)基金項目申請資格4年（2020年4月9日至2024年4月8日），給予李晶通報批評。

關(guān)于對王佳通過第三方公司代寫代發(fā)論文的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕31號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映哈爾濱醫(yī)科大學(xué)王佳等發(fā)表的論文1“王佳，劉婷，陳慶佳，關(guān)立南，人工合成角膜移植對患者心理狀況的影響，昆明醫(yī)科大學(xué)學(xué)報，2017，38（3）：147-150.（標(biāo)注基金號81400438）”和論文2“王佳，劉婷，陳慶佳，關(guān)立南，人工合成角膜移植對患者心理狀況的影響，臨床眼科雜志，2017，25（1）：80-83.（標(biāo)注基金號81400438）”存在造假和一稿兩發(fā)的問題。

經(jīng)調(diào)查核實，涉事論文標(biāo)注了他人獲資助基金項目（批準(zhǔn)號81400438），但該項目負(fù)責(zé)人對王佳擅自標(biāo)注其基金項目號并不知情，所有其他被署名作者對論文發(fā)表亦不知情；論文實為第一作者王佳通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、委托第三方公司代寫代發(fā)。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆五次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會議決定，參照《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十七條第四項的規(guī)定，取消王佳國家自然科學(xué)基金項目申請資格5年（2020年4月9日至2025年4月8日），給予王佳通報批評。

關(guān)于對楊介鉆通過第三方公司有償修改撰寫國家自然科學(xué)基金項目申請書的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕32號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映浙江大學(xué)楊介鉆委托第三方公司有償修改撰寫基金項目申請書用于2016年度科學(xué)基金項目“乙型肝炎康復(fù)者外周血抗原特異TCR基因修飾的T細(xì)胞抗HBV作用研究”（批準(zhǔn)號81671557）申請。

經(jīng)調(diào)查核實，楊介鉆與第三方公司簽署合同有償修改基金申請書屬實。楊介鉆與第三方公司約定由該公司撰寫修改其2015年度未獲資助基金項目申請書，用于2016年度基金項目申報。合同還約定如果項目獲資助，甲方（楊介鉆）向乙方（公司）和丙方（擔(dān)保人）提供獲資助經(jīng)費的35%作為傭金和勞務(wù)費，如果未使用公司提供的項目申請書申請基金項目，則甲方支付1.5萬元傭金補償。在申報日期截止前，楊介鉆認(rèn)為公司修改的申請書未達到其預(yù)期效果，遂放棄以公司修改版申請書申報項目，轉(zhuǎn)而使用其自己單獨修改的申請書申報。此外，由于費用糾紛問題，楊介鉆與第三方公司發(fā)生爭議，并造成公開的、比較惡劣的社會影響。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆五次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會議決定，參照《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第二項的規(guī)定，撤銷楊介鉆2016年度獲資助科學(xué)基金項目“乙型肝炎康復(fù)者外周血抗原特異TCR基因修飾的T細(xì)胞抗HBV作用研究”（批準(zhǔn)號81671557），追回已撥資金，取消楊介鉆國家自然科學(xué)基金項目申請資格3年（2020年4月9日至2023年4月8日），給予楊介鉆通報批評。

（備注：受新冠疫情影響，2020年度國家自然科學(xué)基金項目申請集中接收工作截止時間由原定的2020年3月20日延后至2020年4月20日；上述6份處理決定書涉及的6位當(dāng)事人在2020年度集中受理期的申報資格已被取消。故上述6人在被取消申報資格期最后一年，集中受理期的申報資格不受影響。）

關(guān)于對徐中民在國家自然科學(xué)基金項目申請書中提供大量虛假信息的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕48號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）在對基金項目進行監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院（原中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所）徐中民2011年國家自然科學(xué)基金重大研究計劃重點支持項目“黑河流域生態(tài)-水文過程集成研究”（批準(zhǔn)號91125019）申請書中，多名參與人員的身份信息與他們發(fā)表論文中標(biāo)示的身份信息不符。

經(jīng)調(diào)查核實，徐中民2011年國家自然科學(xué)基金重大研究計劃重點支持項目（批準(zhǔn)號91125019）第4至第9參與者共6人的職稱均填寫為助理研究員，但其中5人在項目申請時（2011年3月）是徐中民指導(dǎo)的在讀碩士、博士研究生，另1人是徐中民項目組臨聘人員，無職稱。徐中民在其項目申請書中提供了大量的虛假信息。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆六次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第15次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第二項的規(guī)定，撤銷徐中民2011年獲資助基金重大研究計劃重點支持項目“黑河流域生態(tài)-水文過程集成研究”（批準(zhǔn)號91125019），追回已撥資金，取消徐中民國家自然科學(xué)基金項目申請資格2年（2020年7月7日至2022年7月6日），給予徐中民通報批評。

關(guān)于對中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院（原中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所）在國家自然科學(xué)基金項目管理過程中監(jiān)管失責(zé)的處理決定

國科金監(jiān)處〔2020〕49號

國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）在對基金項目進行監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院（原中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所）徐中民2011年國家自然科學(xué)基金重大研究計劃重點支持項目“黑河流域生態(tài)-水文過程集成研究”（批準(zhǔn)號91125019）申請書中，多名參與人員的身份信息與他們發(fā)表論文中標(biāo)示的身份信息不符。

經(jīng)調(diào)查核實，徐中民2011年國家自然科學(xué)基金重大研究計劃重點支持項目（批準(zhǔn)號91125019）第4至第9參與者共6人的職稱均填寫為助理研究員，但其中5人在項目申請時（2011年3月）是徐中民指導(dǎo)的在讀碩士、博士研究生，另1人是徐中民項目組臨聘人員，無職稱。徐中民在其項目申請書中提供了大量的虛假信息。中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院（原中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所）對上述問題的發(fā)生負(fù)有疏于監(jiān)管的責(zé)任。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆六次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2020年第15次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十九條第一項和第十二條的規(guī)定，給予中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院（原中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所）通報批評。

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