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監(jiān)管駐場(chǎng)檢查公募？求證：確有異地檢查，但傳言有夸大成分
最后更新: 2024-03-22 07:02:28據(jù)財(cái)聯(lián)社21日晚報(bào)道，3月21日，監(jiān)管駐場(chǎng)檢查多家公募并要求“檢查基金經(jīng)理手機(jī)私人信息、不得離開屬地”的小作文被廣泛關(guān)注，對(duì)此，記者多方求證獲悉，北京證監(jiān)局與上海證監(jiān)局確有相互異地檢查，檢查內(nèi)容包含了“基金經(jīng)理手機(jī)是否在交易時(shí)間鎖起來”等合規(guī)問題，盡管傳言明顯指向了北京、上海個(gè)別公募，但是更多的是行業(yè)行為，沒有具體的案件指向。
“至于檢查基金經(jīng)理個(gè)人手機(jī)聊天記錄等私人信息，有夸大的成分，也不存在基金經(jīng)理不得離開本地的要求?！睒I(yè)內(nèi)稱，此次檢查有兩個(gè)新特點(diǎn)：一是異地交叉駐場(chǎng)檢查；二是突擊檢查，體現(xiàn)從嚴(yán)監(jiān)管的趨勢(shì)。
另據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，3月21日，多個(gè)公募基金被監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查的消息在業(yè)內(nèi)傳播。經(jīng)記者了解求證，有被傳機(jī)構(gòu)否認(rèn)了被檢查的消息，但亦有多位公募人士均向記者證實(shí)了近期監(jiān)管駐場(chǎng)一事屬實(shí)。其中，華北某中型公募基金人士向記者表示，近期公司被外地證監(jiān)局駐場(chǎng)檢查過相關(guān)業(yè)務(wù)。
綜合記者從多方了解到的情況看，此輪監(jiān)管檢查內(nèi)容十分全面，其中包含但不限于日常業(yè)務(wù)、廉潔宣傳、培訓(xùn)情況、黨政建設(shè)等等。此外，區(qū)別于就近實(shí)地檢查或指導(dǎo)，異地交叉調(diào)查則成為本輪監(jiān)管駐場(chǎng)的特別之處。
3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》，聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，提出了7個(gè)方面25項(xiàng)政策措施。
而此次集中駐場(chǎng)檢查動(dòng)態(tài)，即是近期“強(qiáng)監(jiān)管組合拳”齊出后的最新反映，亦或是監(jiān)管方面對(duì)公募機(jī)構(gòu)的首次集中“下場(chǎng)”。
有業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，此次異地交叉檢查形式的引入，或正是意在進(jìn)一步綜合調(diào)度資源、防止地方干擾，提高監(jiān)管的公正性、有效性和全面性。
- 原標(biāo)題：監(jiān)管駐場(chǎng)檢查公募？求證：確有異地檢查，但傳言有夸大成分
- 責(zé)任編輯: 林琛力
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