【文/觀察者網(wǎng)專(zhuān)欄作者 袁嘉】

歷經(jīng)二百多天的調(diào)查，知網(wǎng)涉壟斷案終于“靴子落地”。

2022年12月26日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)知網(wǎng)壟斷案作出行政處罰決定，責(zé)令知網(wǎng)停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)資源合作；不得以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，并對(duì)其處以2021年銷(xiāo)售額5%的罰款8760萬(wàn)元。

同時(shí)，市監(jiān)總局進(jìn)一步要求知網(wǎng)圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶(hù)負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展。

對(duì)此，知網(wǎng)表示誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決服從，結(jié)合社會(huì)各方意見(jiàn)制定了徹底整改獨(dú)家合作、大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格、保護(hù)作者合法權(quán)益、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)、全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)等十五項(xiàng)整改措施。

值得注意的是，整改措施中的多項(xiàng)內(nèi)容已遠(yuǎn)超過(guò)原處罰決定書(shū)的規(guī)定，對(duì)于市監(jiān)總局無(wú)法直接以反壟斷處罰方式做出強(qiáng)制要求的內(nèi)容，知網(wǎng)也主動(dòng)提出整改，可見(jiàn)其徹底整改決心。但知網(wǎng)所提出的整改措施能否真正恢復(fù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性格局、能否真正引導(dǎo)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)行業(yè)健康合規(guī)發(fā)展，這是我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步關(guān)注的問(wèn)題。

圖源：視覺(jué)中國(guó)

知網(wǎng)整改措施解讀：直接回應(yīng)與附帶承諾

在解讀知網(wǎng)提出的五大類(lèi)十五項(xiàng)整改措施之前，還需再明確一下我國(guó)《反壟斷法》的立法目標(biāo)，即“預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”。然后，我們?cè)賮?lái)看知網(wǎng)的整改措施是否能回應(yīng)該立法目標(biāo)的要求。

在十五項(xiàng)整改措施中，“徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作”與“大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格”兩類(lèi)整改措施是對(duì)行政處罰決定中責(zé)令停止的獨(dú)家合作與不公平高價(jià)兩大反競(jìng)爭(zhēng)行為的直接回應(yīng)。

第一類(lèi)整改措施“徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作”回應(yīng)了處罰決定書(shū)中解除獨(dú)家合作、不得限制出版單位與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作的相關(guān)要求，并提出要推進(jìn)構(gòu)建行業(yè)非獨(dú)家合作模式。

第二類(lèi)整改措施“大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格”也是對(duì)處罰決定書(shū)中所提到的不公平高價(jià)行為的回應(yīng)。

在第二類(lèi)整改措施中，除降低銷(xiāo)售價(jià)格外，更值得關(guān)注的是知網(wǎng)承諾擴(kuò)展免費(fèi)服務(wù)項(xiàng)目，免費(fèi)開(kāi)放“高校用戶(hù)校外訪問(wèn)系統(tǒng)”，并提出要強(qiáng)化知網(wǎng)平臺(tái)的公益屬性，將社會(huì)效益放在首位，以期平衡好平臺(tái)的商業(yè)性和公益性。

這一點(diǎn)其實(shí)并非執(zhí)法機(jī)關(guān)直接通過(guò)處罰決定所做出的明確要求，知網(wǎng)在其整改措施中主動(dòng)提出也充分體現(xiàn)了中國(guó)式反壟斷執(zhí)法中的制度特點(diǎn)。

行政處罰決定書(shū)中的相關(guān)要求與知網(wǎng)上述兩類(lèi)整改措施已經(jīng)直擊我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)痛點(diǎn)，即通過(guò)禁止知網(wǎng)的獨(dú)家合作行為，允許更多的競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)參與到中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)中，以此破除壟斷行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制并恢復(fù)學(xué)術(shù)資源自由傳播，通過(guò)禁止知網(wǎng)以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)來(lái)維護(hù)知網(wǎng)用戶(hù)的合法利益并營(yíng)造良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

與此同時(shí)，整改措施的后三類(lèi)“保護(hù)作者合法權(quán)益”、“持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)”以及“全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)”則是知網(wǎng)平臺(tái)結(jié)合該案查處與社會(huì)各方意見(jiàn)，針對(duì)自身服務(wù)水平與內(nèi)部管理機(jī)制所提出的附帶承諾。

第三類(lèi)整改措施“保護(hù)作者合法權(quán)益”與第四類(lèi)整改措施“持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)”積極響應(yīng)了眾多知網(wǎng)用戶(hù)所關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題與其核心訴求。知網(wǎng)提出要依法獲得著作權(quán)人授權(quán)、完善稿酬支付辦法、健全作者服務(wù)機(jī)制，這完全改變了以往知網(wǎng)與作者之間高高在上的地位差距與趾高氣昂的交易態(tài)度。

壟斷是指壟斷者具有一種可以無(wú)視或者忽略交易相對(duì)人的談判地位，并以此制定不公平交易條件的能力。而反壟斷執(zhí)法的目的就是去除具有交易優(yōu)勢(shì)地位的經(jīng)營(yíng)者制定不合理交易條件的能力、扭轉(zhuǎn)其無(wú)視交易相對(duì)人正常權(quán)益的態(tài)度，此次知網(wǎng)所提出的保護(hù)作者權(quán)益的相關(guān)整改措施充分地體現(xiàn)了這一反壟斷執(zhí)法的價(jià)值目標(biāo)。而知網(wǎng)早在今年6月便已先行向個(gè)人用戶(hù)開(kāi)放個(gè)人論文查重服務(wù)，這一點(diǎn)也從另一方面體現(xiàn)了通過(guò)反壟斷保障消費(fèi)者合法權(quán)益的理念。

全面加強(qiáng)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)行業(yè)的合規(guī)建設(shè)

知網(wǎng)所提出的第五類(lèi)整改措施“全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)”也是此次知網(wǎng)整改方案中最值得關(guān)注的部分，這也呼應(yīng)了我國(guó)反壟斷執(zhí)法中的最近熱點(diǎn)問(wèn)題。

近年來(lái)，國(guó)務(wù)院各部門(mén)先后頒布了《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等文件，各地也出臺(tái)了相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)或反壟斷合規(guī)指南。

反壟斷執(zhí)法的最終目的是通過(guò)執(zhí)法盡可能地消除壟斷行為的消極影響，讓平臺(tái)企業(yè)能夠持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，更好的預(yù)防未來(lái)可能會(huì)產(chǎn)生的一系列反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

在罰款的同時(shí)敦促企業(yè)全面整改，建立反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，這體現(xiàn)了我國(guó)反壟斷執(zhí)法中堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重的原則和理念。

知網(wǎng)的整改措施中也提到了開(kāi)展對(duì)反壟斷和版權(quán)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)篩查與管理，這說(shuō)明知網(wǎng)對(duì)于版權(quán)獲權(quán)和授權(quán)中的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題已經(jīng)開(kāi)始有所關(guān)注，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷的交叉問(wèn)題實(shí)際上是很多平臺(tái)在未來(lái)需要關(guān)注的重點(diǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)天然地帶有一定的壟斷性與排他性，這種特點(diǎn)使得在某些市場(chǎng)上具有極高市場(chǎng)力量與市場(chǎng)地位的經(jīng)營(yíng)者很容易濫用其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。對(duì)于以知網(wǎng)為代表的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)而言，既要重視反壟斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎避免因過(guò)度行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)而帶來(lái)的壟斷問(wèn)題。

反壟斷處罰的根本目的是要通過(guò)處罰來(lái)提醒經(jīng)營(yíng)者如何開(kāi)展合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序與市場(chǎng)生態(tài)，維護(hù)相關(guān)利益主體的合法權(quán)益。知網(wǎng)5%的罰款并不低，但此類(lèi)案件更需要關(guān)注的是整改舉措。此次的行政處罰與知網(wǎng)相應(yīng)提出的整改方案對(duì)于學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)行業(yè)未來(lái)如何認(rèn)知平臺(tái)性質(zhì)、如何進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)都是一次重要提醒。

知網(wǎng)給出的這份整改清單，回應(yīng)了知網(wǎng)用戶(hù)們一直以來(lái)的核心關(guān)切，希望以知網(wǎng)為代表的各大學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)盡早回到市場(chǎng)軌道與法治軌道，引以為戒、合規(guī)發(fā)展，共同推動(dòng)全社會(huì)知識(shí)資源的傳播與共享。

（四川大學(xué)法學(xué)院2022級(jí)研究生張婉秋對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）

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