【文/張生】

2020年9月14日，國(guó)家主席習(xí)近平同歐盟輪值主席國(guó)德國(guó)總理默克爾、歐洲理事會(huì)主席米歇爾、歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩共同舉行會(huì)晤，中歐領(lǐng)導(dǎo)人確認(rèn)，加快中歐雙邊投資協(xié)定（BIT）談判，實(shí)現(xiàn)年內(nèi)完成談判的目標(biāo)。這意味著自2013年啟動(dòng)的中歐投資協(xié)定談判可能會(huì)在今年年底劃上一個(gè)圓滿的句號(hào)。

推進(jìn)中歐BIT談判是中歐雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系中最重要的事項(xiàng)之一。該協(xié)定的談判于2013年11月在第16次中歐峰會(huì)時(shí)正式啟動(dòng)。2019年4月，中歐雙方在第21次中歐領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤聯(lián)合聲明中設(shè)定了在2020年達(dá)成投資協(xié)定的目標(biāo)。截止2020年9月，雙方已經(jīng)進(jìn)行了30多輪談判。

一旦達(dá)成，中歐BIT將是中國(guó)目前所簽署的內(nèi)容最為詳細(xì)和范圍最為全面的協(xié)定，它不僅為中國(guó)企業(yè)在歐盟的投資提供了一個(gè)統(tǒng)一的法律框架，也能使歐盟企業(yè)享受更加自由化的市場(chǎng)準(zhǔn)入。在當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系面臨大變局的背景下，中歐BIT也會(huì)在很多方面重塑現(xiàn)有的投資規(guī)則，對(duì)國(guó)際投資條約機(jī)制的演進(jìn)產(chǎn)生重要影響。

中歐BIT的談判歷程

中歐BIT協(xié)定第一輪談判于2014年1月21日舉行。2014年進(jìn)行了3輪談判，2015年進(jìn)行了5輪談判，2016年和2017年，各進(jìn)行4輪談判，2018年進(jìn)行了3輪談判。進(jìn)入2019年后，談判的步伐明顯加快，2019年共進(jìn)行了6輪談判。到目前為止，2020年已經(jīng)進(jìn)行了6輪談判。第32輪談判于9月21日至25日舉行。中歐雙方自第4輪談判開(kāi)始進(jìn)入正式的文本談判階段。在第9輪談判中對(duì)協(xié)定的范圍達(dá)成一致，開(kāi)始以合同文本為基礎(chǔ)來(lái)推進(jìn)實(shí)質(zhì)性文本談判。

不難看出，中歐BIT談判的數(shù)量和密度已經(jīng)超過(guò)了之前的中美BIT談判。此前中美為推動(dòng)雙方簽訂BIT已經(jīng)進(jìn)行了29輪談判，但隨著美國(guó)新一任政府上臺(tái)，該談判被擱置。

中歐BIT談判的主要內(nèi)容

雖然談判文本尚未公開(kāi)，但從中歐雙方關(guān)于歷次談判的公開(kāi)文件中也可以看出文本涵蓋的內(nèi)容。從第24輪談判開(kāi)始，中歐雙方將投資協(xié)定改稱(chēng)全面投資協(xié)定，足可以看出雙方要改變?cè)瓉?lái)只涉及準(zhǔn)入后的投資保護(hù)的“簡(jiǎn)式”協(xié)定，締結(jié)全面的且富有雄心的綜合性投資保護(hù)協(xié)定（Comprehensive Agreement on Investment）的決心。概括起來(lái)，中歐BIT主要涉及投資自由化、投資保護(hù)、爭(zhēng)端解決和可持續(xù)發(fā)展等四方面內(nèi)容。

投資自由化包括市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇承諾。市場(chǎng)準(zhǔn)入條款決定了締約一方向另一方投資者開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的程度，通常要求一方不得針對(duì)另一方企業(yè)在其境內(nèi)的設(shè)立施加數(shù)量限制或者外資參與比例限制等。國(guó)民待遇承諾則主要通過(guò)“負(fù)面清單”的形式列舉出禁止外資進(jìn)入的行業(yè)。投資自由化還涵蓋業(yè)績(jī)要求條款以及高管條款。

投資保護(hù)是歐洲國(guó)家所簽署的傳統(tǒng)的投資協(xié)定的主要內(nèi)容，涉及外資在設(shè)立后的保護(hù)。中歐BIT談判涉及了公平與公正待遇、非歧視待遇、征收以及征收補(bǔ)償和資本的轉(zhuǎn)移等。征收既涵蓋了直接的征收，也涉及實(shí)踐中較為普遍的間接征收，也即不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的征收形式。

爭(zhēng)端解決同時(shí)涵蓋締約方之間的爭(zhēng)端解決以及投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決（ISDS）機(jī)制。談判歷史表明雙方自第17輪開(kāi)始涉及爭(zhēng)端解決。近年來(lái)，隨著國(guó)際投資仲裁面臨著廣泛的改革，國(guó)家間爭(zhēng)端解決機(jī)制被賦予更加重要的作用。中國(guó)與加拿大于2012年達(dá)成的BIT中就規(guī)定涉及金融審慎措施的抗辯在滿足一定條件后應(yīng)通過(guò)國(guó)家間仲裁解決。

在投資爭(zhēng)議解決方面，中歐雙方提交給聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）的關(guān)于ISDS機(jī)制的改革意見(jiàn)表明，雙方都支持替代性爭(zhēng)端解決機(jī)制以及在現(xiàn)有的投資仲裁機(jī)制基礎(chǔ)上引入上訴機(jī)制。實(shí)踐中，已經(jīng)有投資者利用中國(guó)與歐盟成員國(guó)簽署的BIT提起投資仲裁的案例，如2012年平安集團(tuán)訴比利時(shí)政府案以及2017年的德國(guó)海樂(lè)·西亞澤有限公司訴中國(guó)政府案。

如今越來(lái)越多的投資協(xié)定加入了可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容。在中歐BIT談判中，可持續(xù)發(fā)展的理念主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，引入了例外條款，包括適用于國(guó)民待遇的例外以及一般例外條款。2012年中加BIT和2015年中澳自由貿(mào)易協(xié)定中都包含了關(guān)于一般例外條款的規(guī)定。中加BIT中的一般例外條款與《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中包含的一般例外條款的內(nèi)容十分詳細(xì)。另一方面，中歐雙方也就企業(yè)社會(huì)責(zé)任，環(huán)境和勞工等內(nèi)容進(jìn)行了談判。值得關(guān)注的是，在第26輪談判中，雙方關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的談判還涉及了與氣候有關(guān)的事項(xiàng)。這或許考慮到了近年來(lái)捷克和西班牙等歐洲國(guó)家頻繁因?yàn)榭稍偕茉凑邌?wèn)題成為投資仲裁的“被告”。

中歐BIT談判的焦點(diǎn)

中歐BIT談判的焦點(diǎn)主要集中在市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、ISDS機(jī)制以及可持續(xù)發(fā)展議題。

歷輪談判文件表明有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入的談判是重中之重。2018年7月，中歐雙方在第20次領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤期間首次交換了市場(chǎng)準(zhǔn)入清單出價(jià)。此后從2018年11月的第19輪開(kāi)始，投資自由化一直是談判的主要內(nèi)容。雙方在第29輪談判中第二次交換了出價(jià)，并在第31輪談判中取得了重要進(jìn)展。市場(chǎng)準(zhǔn)入是歐盟在中歐BIT談判中最大的關(guān)注點(diǎn)。中國(guó)歐盟商會(huì)歷年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示多數(shù)在中國(guó)投資的歐盟企業(yè)都表示我國(guó)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的限制使其錯(cuò)失了不少商業(yè)機(jī)會(huì)。歐盟特別關(guān)注金融業(yè)、電信、信息通信技術(shù)、制造業(yè)、工程和生物技術(shù)等領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入。歐盟意欲通過(guò)中歐BIT消除歐洲企業(yè)進(jìn)入中國(guó)所要承擔(dān)的數(shù)量限制、股份限制以及合資要求等。