隨著華為Mate 60 Pro的“突然襲擊”，中國芯片產(chǎn)業(yè)的進(jìn)展又多了很多猜想。關(guān)于麒麟9000s，具體細(xì)節(jié)仍有待披露，但毫無疑問，它打破了輿論長期對中國芯片的悲觀和唱衰態(tài)度。

中國自主創(chuàng)新企業(yè)為何能屢屢制造驚喜？不能僅僅將其解釋為企業(yè)管理制度因素，也不能完全歸功于某些人或企業(yè)的成功，必須放到整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展邏輯、政治經(jīng)濟(jì)體制、國際創(chuàng)新競爭等大背景下，才能理解中國創(chuàng)新力的源泉所在。

以光刻機(jī)為例，北京大學(xué)政府管理學(xué)院副教授封凱棟認(rèn)為，光刻機(jī)不僅是科研項目，更是個精密、復(fù)雜的工程項目，大量的知識就鑲嵌在供應(yīng)鏈本身里。它需要長期經(jīng)驗積累，才能夠不斷提高良品率，而中國優(yōu)秀企業(yè)的組織特點之一，正是注重長期的戰(zhàn)略意圖。

對中國企業(yè)而言，依靠的主要是企業(yè)內(nèi)部力量，通過充分的組織動員，調(diào)動一線的工程師、技術(shù)人員、工人都能夠去開發(fā)產(chǎn)品，逐漸地形成經(jīng)驗。而這涉及如何決策、如何分配資源等政治性問題，它不是西方現(xiàn)代企業(yè)管理制度所能解釋的。

在其新著《潮起：中國創(chuàng)新型企業(yè)的誕生》一書中，封凱棟詳細(xì)分析了中國自主創(chuàng)新企業(yè)崛起的邏輯，對于總結(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗、創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)升級的環(huán)境有很高的參考價值。

《潮起：中國創(chuàng)新型企業(yè)的誕生》，封凱棟著，中國人民大學(xué)出版社2023年

以下是封凱棟接受科工力量對話實錄：

觀察者網(wǎng)：您在《潮起》一書中提到，跨國公司通常會杜絕其在中國的合資企業(yè)發(fā)揮研發(fā)職能，邊緣化本土企業(yè)中的開發(fā)工程師和技術(shù)人員，他們通常是采取哪些重要步驟來實現(xiàn)的？

封凱棟：在創(chuàng)新研究領(lǐng)域有個概念叫吸收能力，也就是對外部新技術(shù)的識別、界定、吸收和掌握的能力。而中國的吸收能力是比較強(qiáng)的，因為我們也都知道一個產(chǎn)品的定義、技術(shù)架構(gòu)大概是怎樣，哪怕?lián)炻?，也會得到很大進(jìn)步，因此，跨國公司會極力阻止中國吸收技術(shù)，具體體現(xiàn)在幾方面。

第一，跨國公司一定會非常謹(jǐn)慎地把中國本土的開發(fā)平臺跟合資活動區(qū)別開來，避免中方能夠有效地吸收技術(shù)轉(zhuǎn)移。

有一個非常顯著的例子，當(dāng)初北京汽車跟美國AMC（當(dāng)時的美國第四大汽車巨頭）公司合作，北汽應(yīng)美方的要求，把BJ212吉普放到合資的公司里，而合同中有一個非常明確的要求：對BJ212進(jìn)行升級。

但是即便合同上白紙黑字寫著，美方也堅決不干，而且拒絕讓BJ212的團(tuán)隊去跟合資生產(chǎn)的切諾基本地化產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。后來BJ212的升級，是根據(jù)合資經(jīng)驗，由北汽的工程師自己完成的，當(dāng)然效果也沒有那么好。

當(dāng)年的北汽BJ212

第二，他們會非常努力地破壞。比如說在電器儀表領(lǐng)域里，有一個中國企業(yè)本來有個二、三百人的研發(fā)團(tuán)隊，跟日本企業(yè)合資之后，日方以加強(qiáng)生產(chǎn)質(zhì)量管理等名義，直接解散了團(tuán)隊，大量的工程師被安排到售后、管理等領(lǐng)域，技術(shù)團(tuán)隊只留下二三十人，無法進(jìn)行有效的工程技術(shù)開發(fā)活動。

而對于要求設(shè)立技術(shù)開發(fā)中心的條件，跨國公司也是想盡辦法能拖則拖，拖不了，往往也只是設(shè)立盆景式的研發(fā)中心，負(fù)責(zé)信息收集或者接收圖紙等簡單功能。

除此之外，跨國公司還經(jīng)常在技術(shù)圖紙上采取手段。比如他們認(rèn)為跟生產(chǎn)組裝無關(guān)的信息，直接就拿剪刀從圖紙上剪掉，中國工程師拿到的圖紙上面都是一堆的窟窿。當(dāng)然各國的跨國公司情況會不太一樣，一般來講，日韓企業(yè)可能會更為苛刻一些，歐美企業(yè)更為粗放。

第三種破壞，就是卡流程。比如說有一個產(chǎn)品，要對其中某些環(huán)節(jié)進(jìn)行改動，這個改動是否合理，需要總設(shè)計師、或者項目經(jīng)理、或者直接負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)來簽字確認(rèn)，這本是正常的流程，但是在合作時，卻成為發(fā)達(dá)國家非常有效的武器。

任何一個來自中國的技術(shù)改動，都要向合資公司、外方本部提出，但是審查和確認(rèn)的流程到底有多長，就不一定了，哪怕改動再細(xì)微，審查時間可能都長達(dá)一兩年。這就使得中方的工程師們都意識到，連一個螺絲釘你都改不了，這是在訪談中，工程師們經(jīng)常說的。

我在《潮起》里面，記錄了上海大眾生產(chǎn)桑塔納的例子。當(dāng)時桑塔納后車門鉸鏈的地方有異響，我們本土工程師自己就能改，但是對德方人員多次匯報，合資企業(yè)就遲遲不動，甚至上升成為外交事務(wù)，在外事活動時，由中國的總理、副總理去交涉。

90年代上汽生產(chǎn)的桑塔納

后來的解決也很簡單，大眾只是在巴西大眾的生產(chǎn)線上做了一些實驗，然后再飛到上海來，簡單就解決了問題。如果沒有上升為外交事件，外方就不愿意改，他不愿意培養(yǎng)、也不鼓勵中方工程師把精力放到產(chǎn)品的改造、技術(shù)創(chuàng)新上，因為任何這樣的行為，都有可能為他們帶來有競爭力的對手。

觀察者網(wǎng)：這些是基于個別例證得出的現(xiàn)象總結(jié)，或聚焦在汽車、通信設(shè)備這些由于歷史和政策原因，長期存在“市場換技術(shù)”企業(yè)的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，還是有一個普遍的機(jī)制已經(jīng)被研究所揭示？

封凱棟：從學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性上來講，我的研究沒有辦法覆蓋所有行業(yè)，所以沒法做非常準(zhǔn)確的回答。但是在我所接觸過的產(chǎn)業(yè)部門里，包括轎車、通訊設(shè)備、電廠、電網(wǎng)、工程機(jī)械等等，這的確是普遍現(xiàn)象。

麻省理工學(xué)院有一個非常著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛麗絲·安士敦 (Alice Amsden)，她認(rèn)為這些跨國公司在發(fā)展中國家的本質(zhì)就是個“行政性的動物”，而不是個創(chuàng)新性的動物。

因為跨國公司到發(fā)展中國家，主要是利用有利可圖的資源，像勞動力、政策支持、區(qū)位地理、原材料產(chǎn)地等等。因此跨國公司在發(fā)展中國家的分支，只是全球總部策略的一個機(jī)構(gòu)，他們一般都不會做開拓性的工作，因為這意味著冒險，投資可能會收不回來。

而且當(dāng)發(fā)達(dá)國家在技術(shù)、資本以及經(jīng)濟(jì)體系里形成優(yōu)勢時，他們會擁有諸多的選擇，沒有必要選擇特定的發(fā)展中國家。

所以愛麗絲認(rèn)為，在發(fā)展中國家，跨國公司只會開拓必要的領(lǐng)域，例如原材料開采、基礎(chǔ)設(shè)施等等，這其實也是為整個商業(yè)版圖服務(wù)的。比如說他們要去非洲采礦，就不得不鋪設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施。

但是在汽車工業(yè)等領(lǐng)域，如果發(fā)展中國家完全沒有基礎(chǔ)，跨國公司是不會來冒險的。因為這類工業(yè)的投資太龐大了，他們沒有義務(wù)、也沒有戰(zhàn)略意圖去投入。

跨國公司在南美等國家開采資源

這一點在中國非常顯著。2001年，中國加入世貿(mào)組織，按理來說，這里有這么多的理工科人才、大學(xué)畢業(yè)生，他們應(yīng)該很快過來。但當(dāng)時中國的自主創(chuàng)新企業(yè)還沒有崛起，沒有人孕育、組織相應(yīng)的工程技術(shù)開發(fā)，形成生態(tài)，所以跨國公司不會來中國冒險。

但到了2005年前后，中國的創(chuàng)新企業(yè)崛起，整個國家都朝著自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，跨國公司才蜂擁而進(jìn)，利用中國相對有優(yōu)勢的一些資源，包括我們所說的工程師紅利。

觀察者網(wǎng)：國際巨頭試圖重建自己的生產(chǎn)制造能力，很難靠自己一蹴而就，若不與中國企業(yè)合資或合作，也要把相當(dāng)多的訂單交付給建在中國的工廠。以特斯拉為例，中國現(xiàn)在已經(jīng)不需要那種只是獲得“本土化生產(chǎn)許可”的合資企業(yè)，寧愿讓特斯拉獨資。

另一方面，如果中國試圖來一次“市場換技術(shù)”，與ASML成立合資企業(yè)，即使只要求獲得EUV的生產(chǎn)許可，也難以實現(xiàn)。這是否說明，情況已經(jīng)與您討論的“潮起”時代大為不同了，合資技術(shù)授權(quán)雖然在汽車和通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史上扮演了重要角色，但已經(jīng)越來越不符合產(chǎn)業(yè)格局與相關(guān)方的利益？

封凱棟 ：現(xiàn)在中國在產(chǎn)品開發(fā)、工程化方面擁有相當(dāng)強(qiáng)的實力，這種實力不僅表現(xiàn)為特定的企業(yè)，也通過人員的流動、產(chǎn)業(yè)的協(xié)作，成為了中國整個工業(yè)共同體的意義。所以合資就像兩個人討價還價一樣，跨國公司不再有那么大的技術(shù)優(yōu)勢，也就不會再完全按照他們的意愿搞合資。

此前也有別人問到我，現(xiàn)在不流行合資了，跨國公司是否不再是世界潮流？我覺得不是這樣，如果放眼全球，這個非常霸權(quán)甚至野蠻的游戲規(guī)則依然存在。中國跟外方的合作之所以更平等，是因為中國企業(yè)本身成長了。

至于ASML，這個例子非常特殊。在光刻機(jī)領(lǐng)里，沒有任何原理是中國的科學(xué)家不能掌握的，它是個高度復(fù)雜、精密的工程項目。作為工程項目，大量的知識就鑲嵌在供應(yīng)鏈的協(xié)作配合里。而ASML是不會把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國來的，因為一旦轉(zhuǎn)移，他就很難再保有競爭優(yōu)勢。這是工業(yè)的一個特殊性。

當(dāng)然中國自己開發(fā)也不會那么容易。大量的零部件之間協(xié)作配合，甚至包括售后的工程服務(wù)，都需要長期經(jīng)驗積累，才能夠不斷的提高良品率。它其實需要中國的企業(yè)、工程師通過廣泛的對外學(xué)習(xí)，利用大型的項目平臺來不斷試錯，才能夠逐步發(fā)展起來。