“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”公眾號(hào)消息，12月20日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)。

問(wèn)：近期我們關(guān)注到，南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟程序。作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)此如何評(píng)論？

答：金通靈、美尚生態(tài)的虛假陳述等證券違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)已依法進(jìn)行了行政處罰。按照《證券法》等相關(guān)規(guī)定，相關(guān)受害投資者有權(quán)依法對(duì)金通靈、美尚生態(tài)及相關(guān)責(zé)任人提起民事訴訟，追償損失。相關(guān)人民法院依法受理投資者的起訴并適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚菍?duì)投資者權(quán)益的有力保護(hù)，證監(jiān)會(huì)予以支持。

證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護(hù)投資者的重要法律手段，并賦予了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投資者服務(wù)中心作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，及時(shí)關(guān)注跟進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的審理，依法接受投資者特別授權(quán)委托，作為代表人申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，是投資者服務(wù)中心積極履行法定職能的重要舉措，有利于切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)支持依法推進(jìn)這兩起案件的特別代表人訴訟工作。

證監(jiān)會(huì)深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉，將持續(xù)會(huì)同有關(guān)方面加大對(duì)證券違法犯罪行為的全方位立體化追責(zé)力度，支持更多投資者拿起包括民事訴訟等在內(nèi)的法律武器，追究違法違規(guī)者的民事?lián)p害賠償責(zé)任，支持投資者服務(wù)中心依法行使代表投資者實(shí)施特別代表人訴訟的法律職能，更好為投資者服務(wù)；支持配合人民法院依法受理、審理更多證券糾紛特別代表人訴訟，更好維護(hù)投資者特別是廣大中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)良好市場(chǎng)生態(tài)。

此前報(bào)道

退市股美尚生態(tài)遭追責(zé)

12月16日晚間，美尚生態(tài)公告稱新增訴訟事項(xiàng)。陳衛(wèi)福等合計(jì)12名自然人投資者，將美尚生態(tài)大股東王迎燕訴至深圳中院。以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為案由，12名自然人投資者要求王迎燕賠償各項(xiàng)損失資金總額超95萬(wàn)元。

回溯前情，美尚生態(tài)的信息披露違法違規(guī)行為、欺詐發(fā)行違法行為在其退市前已經(jīng)由證監(jiān)會(huì)方面調(diào)查完畢。調(diào)查顯示，美尚生態(tài)在2012年至2020年上半年期間連續(xù)八年虛增凈利潤(rùn)，致相關(guān)招股說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告、發(fā)行文件中存在虛假記載。

本次訴訟除了指向大股東王迎燕之外，還對(duì)其余19方提起起訴，要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。記者留意到，共同被起訴的19方中除了美尚生態(tài)以及其高管層，還涉及廣發(fā)證券、東興證券、天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所、上海市錦天城律師事務(wù)所、北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。

目前，深圳中院出具《民事裁定書(shū)》，決定將適用普通代表人訴訟程序?qū)徖肀景浮Ｉ钲谥性好鞔_，本案權(quán)利人范圍為自2015年6月25日(含)至2021年4月30日(含)期間買入，并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生態(tài)股票，且與本案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者。

普通代表人訴訟程序是一種集體訴訟機(jī)制，主要適用于證券市場(chǎng)中因虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為引發(fā)的糾紛。普通代表人訴訟采取“明示加入”原則，即法院受理案件后通過(guò)裁定方式確定具有相同訴訟請(qǐng)求的權(quán)利人范圍，并發(fā)出權(quán)利登記公告，通知相關(guān)權(quán)利人在指定期間登記。

同日金通靈也遭起訴

同日晚間，金通靈也公告將面臨來(lái)自投資人的普通代表人訴訟。

公告顯示，葉小明、俞夢(mèng)現(xiàn)等10名二級(jí)市場(chǎng)投資者，共同向南京中院提出訴訟請(qǐng)求，要求判令金通靈賠償10名原告投資差額損失、傭金和印花稅損失共計(jì)75.64萬(wàn)元。此前，證監(jiān)會(huì)方面出具的《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定，金通靈公司2017年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載。

與美尚生態(tài)情況類似，10名除了將上市公司以及相關(guān)高管列為被告之外，還將大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、華西證券、光大證券、國(guó)海證券等涉事機(jī)構(gòu)列為被告，要求對(duì)前述賠償責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。

對(duì)此，南京中院出具《民事裁定書(shū)》，認(rèn)為此案擬適用普通代表人訴訟程序，并明確本案權(quán)利人范圍為滿足下列條件之一，且與本案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者：

（一）自2018年4月26日（含）至2023年6月27日（含）期間以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式買入、并于2023年6月27日（含）閉市后當(dāng)日仍持有金通靈股票；（二）自2018年4月26日（含）至2023年4月27日（含）期間以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式買入、并于2023年4月28日（含）至2023年6月27日（含）期間賣出金通靈股票。