觀察者網(wǎng)：調(diào)研過(guò)程中，有沒(méi)覺(jué)得哪些地方的操作相對(duì)困難或復(fù)雜？

郭靜：主要的困難是解決本項(xiàng)研究的數(shù)據(jù)來(lái)源問(wèn)題，即調(diào)查方法的探索。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)于腐敗的社會(huì)科學(xué)調(diào)查研究，比較多的是關(guān)于不同群體對(duì)腐敗和反腐效果的感知、態(tài)度的調(diào)查，這也是這本藍(lán)皮書(shū)的一個(gè)主要內(nèi)容。國(guó)內(nèi)對(duì)腐敗行為現(xiàn)實(shí)情況的社會(huì)科學(xué)調(diào)查研究較少，這對(duì)于腐敗形勢(shì)的準(zhǔn)確評(píng)估和反腐政策改進(jìn)來(lái)說(shuō)，是一個(gè)缺憾。這樣的調(diào)查研究之所以較少，是因?yàn)檫@種研究有較大的實(shí)施難度。

經(jīng)過(guò)十八大后持續(xù)的加大反腐力度和多方施策，基層公務(wù)人員的腐敗和不當(dāng)行為呈現(xiàn)何種狀況，反腐和監(jiān)督執(zhí)紀(jì)措施對(duì)基層公務(wù)人員的行為有何影響，需要客觀評(píng)估，以觀察了解反腐舉措和體制機(jī)制改革的成效，為改進(jìn)反腐倡廉工作和全面深化改革提供參考。為滿足這一需要，我們希望在腐敗行為現(xiàn)實(shí)情況的跟蹤調(diào)查研究方面做一些探索。

資料圖（圖/視覺(jué)中國(guó)）

在研究設(shè)計(jì)和實(shí)施過(guò)程中，我們遇到的主要問(wèn)題是：

腐敗行為在不斷更新，在加強(qiáng)對(duì)已知腐敗行為的打擊力度后，公務(wù)人員的腐敗行為和不當(dāng)行為會(huì)出現(xiàn)新的形式并且更隱蔽。這就意味著，不能只關(guān)注已知和有明確界定的行為，也要發(fā)現(xiàn)新的腐敗行為和不當(dāng)行為及其蔓延程度。腐敗有基本定義，但是對(duì)于某些具體行為是否屬于腐敗，特別是那些新出現(xiàn)的不違反現(xiàn)行法律紀(jì)律的行為，是否屬于腐敗和不當(dāng)行為，存在著不同的理解和不同的觀念。

關(guān)于腐敗現(xiàn)象的法律用語(yǔ)和政治用語(yǔ)，是規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性較好的概念和表述，但是這類(lèi)用語(yǔ)與日常用語(yǔ)有距離，不是所有人都能準(zhǔn)確理解和使用。面對(duì)具有不同知識(shí)和行業(yè)背景的群體，如果使用法律用語(yǔ)和政治用語(yǔ)，被調(diào)查者往往有各自的理解甚至不知所指。相比較而言，描述性語(yǔ)言會(huì)更少存在歧義，這是問(wèn)卷質(zhì)量的保證。為此，了解當(dāng)前公務(wù)人員存在什么樣的腐敗行為和不當(dāng)行為，在問(wèn)卷中要具體描述這類(lèi)行為，這樣有利于被調(diào)查者準(zhǔn)確填寫(xiě)問(wèn)卷，準(zhǔn)確反映當(dāng)前腐敗的真實(shí)情況。

本研究的內(nèi)容是涉企政務(wù)服務(wù)中公務(wù)人員的腐敗和不當(dāng)行為，有些行為是由雙方當(dāng)事人達(dá)成的，調(diào)查問(wèn)題會(huì)因涉及企業(yè)一方的“灰色”行為，因而可能會(huì)被調(diào)查者所排斥，為降低被調(diào)查者的排斥感或因缺乏信任而做出不符合實(shí)際回答的可能性，研究者要與被調(diào)查者具有信任關(guān)系。

基于以上考慮，本項(xiàng)研究探索了一組相互配合的研究方法，以保障研究的信度。首先，深度訪談與研究者具有信任關(guān)系的多地多家多行業(yè)的中小微企業(yè)主；其次，根據(jù)訪談內(nèi)容形成調(diào)查問(wèn)卷，并在同一范圍內(nèi)進(jìn)行預(yù)調(diào)查，修改問(wèn)卷；再次，請(qǐng)涉企服務(wù)的工業(yè)園區(qū)、行業(yè)組織、銀行機(jī)構(gòu)等組織座談會(huì)式訪談并匿名填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷。

此步驟是訪談和調(diào)查問(wèn)卷并重，對(duì)各地的企業(yè)進(jìn)行訪談，一方面解釋說(shuō)明問(wèn)卷，消除對(duì)于問(wèn)卷文字可能存在的歧義理解，另一方面，訪談內(nèi)容可超越問(wèn)卷內(nèi)容，以求了解各地的實(shí)際情況；最后由具有信任關(guān)系的企業(yè)主推薦周邊企業(yè)家匿名填寫(xiě)網(wǎng)頁(yè)版調(diào)查問(wèn)卷。另外，本項(xiàng)目還對(duì)基層干部進(jìn)行了對(duì)應(yīng)性訪談，了解基層干部的工作和心理狀態(tài)。

綜上所述，實(shí)施這樣的調(diào)查研究，時(shí)間和人力成本都較高，但是研究的信度較好。

觀察者網(wǎng)：在調(diào)查工作中，有沒(méi)聽(tīng)到什么腐敗和不當(dāng)行為讓您印象深刻，或感意外？

郭靜：盡管近年來(lái)，懲處腐敗的工作力度加大、對(duì)公務(wù)人員特別是黨員公務(wù)人員的紀(jì)律要求細(xì)化，一些傳統(tǒng)的腐敗和不當(dāng)行為仍然存在，比如公務(wù)人員請(qǐng)客由企業(yè)買(mǎi)單、招投標(biāo)項(xiàng)目給主管領(lǐng)導(dǎo)干部的回扣、讓企業(yè)購(gòu)買(mǎi)與公務(wù)人員個(gè)人或部門(mén)關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)品、以各種手段迫使入駐企業(yè)給村干部好處等。

收取回扣（圖/視覺(jué)中國(guó)）

同時(shí)，也出現(xiàn)了新的不當(dāng)行為，如不收禮也不辦事，有的可以很快辦好的手續(xù)，一定要拖到規(guī)定的最遲時(shí)間才辦完；案件審理拖的時(shí)間更長(zhǎng)，遲遲沒(méi)有結(jié)果，給企業(yè)造成一些損失。企業(yè)需要找到上級(jí)管理人員出面協(xié)調(diào)，才能加快進(jìn)度，整個(gè)過(guò)程該公務(wù)人員沒(méi)有收錢(qián)，也不違規(guī)，但給企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的干擾阻礙可能很大，有的事件甚至導(dǎo)致企業(yè)陷入困境。

此外還出現(xiàn)其他不當(dāng)行為，如在消防、環(huán)保等方面安全風(fēng)險(xiǎn)較高、監(jiān)管責(zé)任較重的行業(yè)，實(shí)際不批準(zhǔn)成立新企業(yè)，以減少部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任；在法規(guī)設(shè)有自由裁量空間的情況下，公務(wù)人員全部按法規(guī)中最嚴(yán)（高或者低）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，即所謂的頂格管理，一般企業(yè)達(dá)不到，都要受到處罰，企業(yè)需要給各種形式的“好處”，才放寬標(biāo)準(zhǔn)；在個(gè)別法規(guī)本身存在內(nèi)容失誤的情況下，即國(guó)內(nèi)外所有企業(yè)都達(dá)不到的要求，仍嚴(yán)格執(zhí)行，驗(yàn)收不合格即關(guān)停，企業(yè)需要給各種形式的“好處”，才指導(dǎo)規(guī)避方法。

由于這樣的行為不能作為腐敗行為懲治，企業(yè)非常擔(dān)心這些行為成為公務(wù)人員的工作常態(tài)，那樣的話，企業(yè)運(yùn)營(yíng)的效率會(huì)普遍的長(zhǎng)期的大大放緩。