西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為何在發(fā)展中國家屢屢失敗

中國與絕大多數(shù)其他轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的巨大反差，讓經(jīng)濟(jì)學(xué)者不得不認(rèn)真思考：理論的作用是為了幫助我們認(rèn)識(shí)世界和改造世界，但為什么西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看起來邏輯清晰，用起來卻屢屢失?。?

最主要的原因是這些理論來自發(fā)達(dá)國家，以發(fā)達(dá)國家為參照系，忽視了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的差異。例如，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)通常是勞動(dòng)力密集型或資源密集型的，生產(chǎn)力水平較低；發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)則主要是資本密集、技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平較高。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異性是內(nèi)生的，是二者比較優(yōu)勢(shì)不同造成的——發(fā)達(dá)國家資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)力相對(duì)短缺，發(fā)展中國家資本相對(duì)短缺、勞動(dòng)力或自然資源相對(duì)豐富。

在開放競爭的市場中，一國若著力發(fā)展本身沒有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，其結(jié)果必然是企業(yè)缺乏競爭力，離不開政府保護(hù)和補(bǔ)貼。但第二次世界大戰(zhàn)以后形成的西方主流發(fā)展理論對(duì)此缺乏充分認(rèn)知，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)主義理論給出的發(fā)展重工業(yè)的建議如同拔苗助長。新自由主義則忽視了原來所存在的扭曲是內(nèi)生于維護(hù)不符合比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的需要，所主張的全面消除政府干預(yù)，實(shí)行市場化、私有化、宏觀穩(wěn)定化改革的休克療法也必然慘遭失敗。因?yàn)橐坏叭蓖綄?shí)行，原來那些不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和國有企業(yè)就無法在市場上生存，大量企業(yè)會(huì)因此破產(chǎn)，大量工人會(huì)失業(yè)，造成社會(huì)不穩(wěn)定和政治不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)崩潰也就難以避免。

上世紀(jì)90年代，筆者就曾和國內(nèi)外許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家有過爭論。當(dāng)時(shí)一些人的看法是，國有企業(yè)之所以效率低、國家會(huì)給補(bǔ)貼，是因?yàn)槠髽I(yè)是國有的，因此，國有企業(yè)要進(jìn)行私有化改革，取消補(bǔ)貼，提高效率。其實(shí)不然，許多大型國有企業(yè)承擔(dān)著維護(hù)國防安全、保障國計(jì)民生等重大責(zé)任，私有化只會(huì)帶來更高的補(bǔ)貼。因?yàn)樗接谢院?，企業(yè)會(huì)以同樣的理由向國家要保護(hù)、要補(bǔ)貼。當(dāng)時(shí)這種看法只是理論推論，如今已在很多發(fā)展中國家得到大量事實(shí)證明。

圖源：視覺中國

相比之下，在中國推行的漸進(jìn)式改革中，由于對(duì)原來缺乏比較優(yōu)勢(shì)、缺乏競爭力的企業(yè)繼續(xù)給予轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，所以維持了經(jīng)濟(jì)與社會(huì)大局穩(wěn)定。同時(shí)，政府對(duì)于符合比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)放開準(zhǔn)入，還積極因勢(shì)利導(dǎo)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。隨著資本快速積累，原來不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)逐漸具備了比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)國有企業(yè)的補(bǔ)貼也逐漸減少，為進(jìn)一步消除政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)創(chuàng)造了必要條件。

很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論講起來頭頭是道，但用于指導(dǎo)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐卻屢屢失敗，類似的情況并不鮮見。例如，金融對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行至關(guān)重要，但西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里討論的金融制度安排一般只對(duì)發(fā)達(dá)國家適用，比如大銀行、風(fēng)險(xiǎn)資本、公司債等適合于發(fā)達(dá)國家資本密集、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)需要大量資金、資本投入風(fēng)險(xiǎn)較大的情況。但對(duì)發(fā)展中國家來說，絕大多數(shù)生產(chǎn)活動(dòng)集中在中小微企業(yè)和農(nóng)戶，需要的資本規(guī)模非常小，風(fēng)險(xiǎn)也主要集中在經(jīng)營者的能力和信用上。如果按照西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的主張去做，引進(jìn)大銀行、風(fēng)險(xiǎn)資本、公司債等，就會(huì)造成金融體系與實(shí)體經(jīng)濟(jì)不匹配，導(dǎo)致金融沒有辦法服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

關(guān)鍵在于實(shí)事求是進(jìn)行理論創(chuàng)新

回溯70年來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中的應(yīng)用，不難發(fā)現(xiàn)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一般把發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為外生給定的最優(yōu)結(jié)構(gòu)，忽視了不同發(fā)展程度國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異的內(nèi)生性。若將其主張用于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐，就會(huì)遭遇“淮南為橘、淮北為枳”的困境，實(shí)行的結(jié)果事與愿違。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論要在發(fā)展中國家發(fā)揮認(rèn)識(shí)世界、改造世界的作用，就要推進(jìn)理論創(chuàng)新，以充分反映發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異。新的理論只能來自于新的實(shí)踐，中國過去70年的發(fā)展實(shí)踐就是推進(jìn)理論創(chuàng)新的金礦。改革開放前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度同一些發(fā)展中國家相比并沒有多大差異，但在40多年改革開放中，中國探索出了適合自身國情的發(fā)展道路，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過的發(fā)展奇跡。

所謂奇跡，就是不能用現(xiàn)有理論解釋的現(xiàn)象。如果用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看中國，到處是問題，只要中國經(jīng)濟(jì)增長稍微放慢一點(diǎn)，國際學(xué)界和輿論界就會(huì)出現(xiàn)“中國崩潰論”。但實(shí)際上，中國經(jīng)濟(jì)不僅沒有崩潰，還一直保持穩(wěn)定快速發(fā)展，而且也不曾出現(xiàn)過系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)。

改革開放40年，我國市場主體數(shù)量增長222倍（@新華社）

顯然，改革開放以來的中國發(fā)展奇跡非常值得我們?nèi)ヌ綄て渲刑N(yùn)藏的新道理。正如習(xí)近平同志2016年在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上的重要講話所指出的那樣，“這是一個(gè)需要理論而且一定能夠產(chǎn)生理論的時(shí)代，這是一個(gè)需要思想而且一定能夠產(chǎn)生思想的時(shí)代。我們不能辜負(fù)了這個(gè)時(shí)代?！?

把中國的改革與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)作為理論創(chuàng)新的來源，最重要的是了解中國作為一個(gè)發(fā)展中國家同發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)差異性在哪里，是什么因素造成的？同時(shí)，也要了解這些內(nèi)生差異性對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策制定和實(shí)施的影響是什么？這種思考是馬克思主義關(guān)于“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”等研究范式在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究上的運(yùn)用。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，應(yīng)當(dāng)知道，理論創(chuàng)新只有把握住一種現(xiàn)象的內(nèi)生性，才能幫助人們達(dá)到認(rèn)識(shí)世界和改造世界兩個(gè)目標(biāo)的統(tǒng)一。

今后，中國的發(fā)展還會(huì)遇到像中美經(jīng)貿(mào)摩擦、技術(shù)革命、金融風(fēng)險(xiǎn)、國際格局不確定性等新的挑戰(zhàn)。但不管面對(duì)什么挑戰(zhàn)，我們都不能盲目崇拜西方理論，而是要始終堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是，通過觀察和分析新現(xiàn)象研究其背后的本質(zhì)和邏輯，通過自主理論創(chuàng)新來指導(dǎo)實(shí)踐、應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。

（原載《 人民日?qǐng)?bào) 》2019年06月12日09版）