【文/ 林毅夫】

李約瑟是我敬佩的學(xué)者，“李約瑟之謎：為何在前現(xiàn)代社會，中國科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就領(lǐng)先于世界，在現(xiàn)代社會卻如此落后”由他提出，也是他一生的研究重點(diǎn)。他提出這個謎題的主要目的是想探討中國是否有復(fù)興的可能。這個謎題自我年輕時就一直縈繞于我的內(nèi)心，我將從2009年在世界銀行擔(dān)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時開始倡導(dǎo)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三版——新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架和視角來分析和解答這一個謎題。

根據(jù)李約瑟翔實(shí)的文獻(xiàn)研究，中國在近現(xiàn)代之前是世界上最先進(jìn)的國家之一。但是在18世紀(jì)下半葉英國爆發(fā)工業(yè)革命之后，中國迅速落后于西方國家。

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是衡量國家實(shí)力的重要指標(biāo)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家麥迪森的研究，在19世紀(jì)20年代，中國的經(jīng)濟(jì)總量仍然占當(dāng)時世界經(jīng)濟(jì)總量的三分之一，但是，在那之后急遽下降。在1949年成立了社會主義國家時，中國經(jīng)濟(jì)總量占世界的比重只剩4.2%。到1978年，當(dāng)中國開始從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模只回升到4.9%。

李約瑟

據(jù)馬克斯·韋伯的研究，在13-14世紀(jì)時中國已處在工業(yè)革命爆發(fā)的邊緣。有些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，宋朝的科技和紡織業(yè)發(fā)展水平與英國在18世紀(jì)爆發(fā)工業(yè)革命前夕的水平不相上下。但是，中國并沒有發(fā)生工業(yè)革命，并在近代競爭中兵敗如山倒。對此，李約瑟提出了一個極具挑戰(zhàn)的問題：為什么中國在近現(xiàn)代之前能大幅領(lǐng)先其他文明，卻無法在近現(xiàn)代維持它的領(lǐng)先地位？這個問題的答案關(guān)系到我們對中國未來發(fā)展前景的判斷。

這個問題是李約瑟在20世紀(jì)50年代首先提出來的，那時他不能預(yù)想到在70年代末以后的40年，中國會煥發(fā)出一派全新的氣象。自1978年向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，中國已經(jīng)成為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為迅速的國家。到2016年為止，按購買力平價計算，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模從占世界GDP的4.9%恢復(fù)到18.6%。以這么高的速度持續(xù)這么長時間的增長，是人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過的奇跡。中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上，習(xí)近平總書記說，我們比歷史上任何時期都更接近實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)。

在這里，我想分析以下幾個問題。

第一，為什么工業(yè)革命沒有起源于中國？這是中國在與西方競爭中敗北的起點(diǎn)。

第二，為什么中國在1978年之后能如此蓬勃地發(fā)展？

第三，為何中國在1978年之前不能有同等程度的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)？

第四，在這段時間，其他社會主義和非社會主義國家也都嘗試從政府主導(dǎo)的計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，它們的經(jīng)濟(jì)卻出現(xiàn)了崩潰、停滯、危機(jī)不斷，中國則保持了穩(wěn)定和強(qiáng)勁的增長。為什么同樣從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，不同國家的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)會有如此大的差異？

第五，就像每枚硬幣都有兩面，每件事情也都有兩面性。中國為快速的經(jīng)濟(jì)增長付出的代價是什么？

第六，中國在未來是否還有可能維持快速增長，實(shí)現(xiàn)中國知識分子和李約瑟共同關(guān)心的中國的復(fù)興？

最后這個問題對世界經(jīng)濟(jì)也至關(guān)重要，在2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，中國每年對世界經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到三分之一。目前世界經(jīng)濟(jì)尚未從2008年的危機(jī)中完全恢復(fù)，如果中國經(jīng)濟(jì)能保持有力的增長，這對世界來說是件好事。如果中國經(jīng)濟(jì)增長放慢，世界經(jīng)濟(jì)將會失去增長的動力引擎，這將不僅僅對國，對全世界來說，也都是個挑戰(zhàn)。

為什么工業(yè)革命沒有發(fā)生在中國

我們先要了解“工業(yè)革命”的含義。對很多人來說，工業(yè)革命意味著蒸汽機(jī)的應(yīng)用、紡織工業(yè)的機(jī)械化與鋼鐵使用的普遍化。但是，我認(rèn)為這不是一個好的定義。因為如果一個經(jīng)濟(jì)體只有這三樣創(chuàng)新，它只會經(jīng)歷一次大幅度的生產(chǎn)率提高，卻不會有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

我們知道，在18世紀(jì)之前，西方國家平均每年國民收入的增長率僅為0.05%。這意味著要用1400年，才能使人均收入翻倍。當(dāng)然，世界其他地區(qū)情況相似，18世紀(jì)之后，國民年收入增長率提高了近20倍，從0.05%提高到1%，人均國民收入增長一倍所花費(fèi)的時間也從1400年減少到70年。在西方，從19世紀(jì)中葉至今，國民平均收入增長率再度翻倍至2%。收入翻倍的時間也從70年減少至35年。這種加速的經(jīng)濟(jì)增長并不是因為那三樣新技術(shù)的運(yùn)用，而是因為科學(xué)技術(shù)日新月異，帶來的經(jīng)濟(jì)增長一日千里。為什么突然之間，科技創(chuàng)新率提高，產(chǎn)業(yè)升級速度加快？我認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的速度和產(chǎn)業(yè)升級速度的提高才是工業(yè)革命的本質(zhì)和更重要的內(nèi)涵。

為什么西方的經(jīng)濟(jì)增長突然加速了？我認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新范式的改變。工業(yè)革命之前，所有社會或文明中的技術(shù)創(chuàng)新來自農(nóng)民或手工藝者的經(jīng)驗。自18世紀(jì)中葉，工業(yè)革命之后，技術(shù)創(chuàng)新主要來自實(shí)驗室里的研究和實(shí)驗。19世紀(jì)之后，技術(shù)創(chuàng)新來自實(shí)驗，更來自科學(xué)理論指導(dǎo)下的實(shí)驗。這種范式的轉(zhuǎn)變對中國及世界產(chǎn)生了根本性的影響。

18世紀(jì)以前，技術(shù)創(chuàng)新以經(jīng)驗為基礎(chǔ)，中國具有優(yōu)勢。中國肥沃的土地和適宜的氣候都對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)十分有利，因此，中國能供養(yǎng)龐大的人口。龐大的人口也意味著比起其他國家，中國有更多的農(nóng)民和手工藝者來積累經(jīng)驗，促進(jìn)中國社會的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不僅僅是中國，古埃及和古印度等古文明國家都出現(xiàn)在大河流域土壤肥沃的地區(qū)。我想這是中國在過去能如此先進(jìn)的原因。但是，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新普遍采用實(shí)驗的方法得到后，龐大人口失去其優(yōu)勢。因為在實(shí)驗室里，一個科學(xué)家能在一年中做成百上千次試驗，而這原本可能需要農(nóng)民或手工藝者窮其一生去完成。但是，技術(shù)創(chuàng)新革命是另一場革命的結(jié)果：15—16世紀(jì)的科學(xué)革命。

科學(xué)革命使人能通過實(shí)驗獲得知識。當(dāng)通過實(shí)驗來發(fā)明新技術(shù)時，過一段時間很有可能會遇到瓶頸?？茖W(xué)革命的一項貢獻(xiàn)是可以通過科學(xué)研究來獲取更多關(guān)于自然界的知識，幫助人們克服在技術(shù)創(chuàng)新上的瓶頸，使新技術(shù)的發(fā)明可以再度源源不斷地涌現(xiàn)。這種以科學(xué)為基礎(chǔ)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)驗的新方式正是科學(xué)革命的結(jié)果。所以，如果想回答為什么工業(yè)革命沒有起源于中國這個問題，首先應(yīng)該解答為什么科學(xué)革命沒有發(fā)生于中國。