在各種全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)中，社會(huì)安全號(hào)碼是最為重要的樞紐。1935年《社會(huì)保障法》所建立的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，以全體美國(guó)人的納稅調(diào)查為前提，每個(gè)就業(yè)者均需申請(qǐng)一個(gè)社會(huì)安全號(hào)碼。1960年開(kāi)始的社會(huì)保障數(shù)據(jù)庫(kù)，將社會(huì)安全號(hào)碼與1937年以來(lái)所有美國(guó)人的姓名、收入、福利及其領(lǐng)取記錄、住址變更等情況關(guān)聯(lián)起來(lái)。社會(huì)安全號(hào)碼的用途不斷擴(kuò)展，成為美國(guó)最為重要的認(rèn)證機(jī)制。

摘自：歐樹(shù)軍《靈境內(nèi)外：互聯(lián)網(wǎng)治理簡(jiǎn)史》

如“社會(huì)安全號(hào)碼的用途”圖所示，自1935年以來(lái)，美國(guó)普通人日常生活的方方面面都與社會(huì)安全號(hào)碼關(guān)聯(lián)在一起：從中央到地方，從政府機(jī)構(gòu)到私人部門(mén)，個(gè)人福利號(hào)碼不僅用于證明公職雇員、軍人、陪審員、外國(guó)合法居留及入籍等合法身份，也用于證明納稅人、減免稅資格、開(kāi)設(shè)銀行賬戶(hù)、申請(qǐng)貸款等基本經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，用于申請(qǐng)生育津貼、就業(yè)資格、失業(yè)救濟(jì)、工人補(bǔ)償、公共援助、食品券、學(xué)校午餐補(bǔ)助、醫(yī)療補(bǔ)助、退伍軍人福利等福利項(xiàng)目，用于申請(qǐng)出生證、結(jié)婚證、離婚證、死亡證等個(gè)人生活的重大事項(xiàng)證明，還用于申請(qǐng)各類(lèi)駕照、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、支付令、親子鑒定等重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)。

通過(guò)社會(huì)安全號(hào)碼這種認(rèn)證機(jī)制，美國(guó)在國(guó)家與普通人之間建立了順暢的溝通渠道，將個(gè)人的各種身份、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)特征整合起來(lái)，建立了有效的國(guó)家治理體系，構(gòu)建了社會(huì)安全網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)保障的“安全之網(wǎng)”，離不開(kāi)以個(gè)人福利號(hào)碼為核心所建立的“認(rèn)證之網(wǎng)”。這是現(xiàn)代人不得不接受的政治現(xiàn)實(shí)，正是現(xiàn)代人對(duì)國(guó)家公共服務(wù)的需求，讓國(guó)家有能力建立“認(rèn)證之網(wǎng)”，進(jìn)而構(gòu)筑社會(huì)安全之網(wǎng)。

社會(huì)信息化成為國(guó)家治理化的前提，互聯(lián)互通的基礎(chǔ)認(rèn)證制度成為社會(huì)治理的抓手，它可以重塑權(quán)力的組織、控制、后勤和溝通方式，它幾乎是所有政治行動(dòng)的前提。從政治意愿和制度能力兩方面實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)信息的互聯(lián)互通，是識(shí)別公民身份、軍人身份、福利受益人、罪犯、嫌疑人，提高社會(huì)透明度，減少偷稅、漏稅、逃稅行為，減少福利欺詐，緩解信息和權(quán)力的雙重不對(duì)稱(chēng)，提升政府公共服務(wù)能力，增強(qiáng)國(guó)家基礎(chǔ)能力的制度前提。

因此，推動(dòng)公民身份、財(cái)產(chǎn)、信用等基礎(chǔ)信息互聯(lián)互通的過(guò)程，也是國(guó)家治理的現(xiàn)代化和理性化的重要一環(huán)。改造國(guó)家認(rèn)證體系、實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，是國(guó)家治理現(xiàn)代化很好的切入點(diǎn)。它非常迫切，是解決一個(gè)大型社會(huì)各種大規(guī)模治理問(wèn)題的必需品；它相當(dāng)可行，可在短時(shí)間內(nèi)提高政府的公共服務(wù)能力；它爭(zhēng)議較小，更易達(dá)成社會(huì)與政治共識(shí)。

高度整合、互聯(lián)互通的國(guó)家認(rèn)證體系，最可能受到的質(zhì)疑在于，它是否會(huì)導(dǎo)致國(guó)家認(rèn)證權(quán)力的過(guò)度膨脹。為了預(yù)防這一現(xiàn)象，現(xiàn)代國(guó)家通常采取以下三種方式。

首先，在認(rèn)證體系中設(shè)計(jì)“消除個(gè)人可識(shí)別性”的必經(jīng)步驟，除具體負(fù)責(zé)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)以外，其他政府機(jī)構(gòu)所獲得的認(rèn)證資料，通常都是消除個(gè)人身份信息后重新編碼的純凈版即匿名版，向社會(huì)公開(kāi)的認(rèn)證版本更是如此，這可以鼓勵(lì)公民向國(guó)家提供準(zhǔn)確、可靠的信息，促進(jìn)信息流動(dòng)與公共討論，推動(dòng)人們關(guān)注信息的實(shí)際內(nèi)容而不僅僅是象征意義，保護(hù)個(gè)人的時(shí)間、位置、人身、名譽(yù)與財(cái)產(chǎn)免受不當(dāng)侵犯等等。不過(guò)，匿名原則的具體適用范圍，關(guān)系國(guó)家、社會(huì)組織與人在認(rèn)證過(guò)程中的互相監(jiān)督，可以放在具體語(yǔ)境下具體分析。

其次，建立相對(duì)嚴(yán)密的個(gè)人信息保護(hù)法，防止個(gè)人隱私因?yàn)椴槐匾墓_(kāi)或者犯罪行為而受到干擾。當(dāng)然，現(xiàn)代隱私法保護(hù)的主體是個(gè)人，限制的主體也是個(gè)人。自然人與法人的身份、財(cái)產(chǎn)、收入、行為、事務(wù)等重要認(rèn)證對(duì)象，對(duì)于國(guó)家而言并不是隱私。如果國(guó)家沒(méi)有能力收集和識(shí)別這些社會(huì)事實(shí)，由此衍生的稅務(wù)欺詐、福利欺詐、監(jiān)管失靈、治理失靈和政治失靈，反倒更可能對(duì)社會(huì)群體和國(guó)民個(gè)體造成傷害，而且是更大的傷害。

當(dāng)然，還需要第三種限制，也就是政府信息公開(kāi)，排在最前面的是公務(wù)人員的財(cái)產(chǎn)申報(bào)、政府預(yù)算公開(kāi)并接受社會(huì)輿論監(jiān)督，接下來(lái)是涉及國(guó)民福利、公共服務(wù)、公共衛(wèi)生、食品安全、藥品安全、產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量等重大認(rèn)證事務(wù)的信息公開(kāi)。

看似微不足道的認(rèn)證制度革命，讓美國(guó)社會(huì)變得清晰透明，提高了美國(guó)的國(guó)家能力。它把社會(huì)事實(shí)向政府敞開(kāi)，增強(qiáng)了政府處理復(fù)雜社會(huì)問(wèn)題的制度化能力，同時(shí)也為社會(huì)大眾影響政治提供了便利渠道，讓政府的服務(wù)界面在社會(huì)壓力下變得更友好，進(jìn)而提升了政治、法律和政策的有效性、合理性和正當(dāng)性。

同時(shí)，它還打破了僵化的分權(quán)思維，讓國(guó)家在該集權(quán)的地方集權(quán)，在該分權(quán)的地方分權(quán)，正是在組織、控制、后勤和溝通上的革命性?xún)?yōu)勢(shì)，讓社會(huì)對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)變得透明了。如果社會(huì)不透明，國(guó)家對(duì)社會(huì)的治理就往往是盲人摸象，難免顧此失彼，頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳。認(rèn)證制度將政治治理所必需的社會(huì)事實(shí)匯聚到政府手中，讓政府得以通過(guò)信息技術(shù)改造政府過(guò)程，把握社會(huì)問(wèn)題，回應(yīng)大眾訴求。人們往往只關(guān)注信息時(shí)代的技術(shù)進(jìn)展、商業(yè)進(jìn)展，而忽略信息技術(shù)及其所帶來(lái)的認(rèn)證革命對(duì)政治發(fā)展的巨大影響?！皼](méi)有信息化就沒(méi)有現(xiàn)代化”，“四個(gè)現(xiàn)代化，哪一化也離不開(kāi)信息化”，美國(guó)也不例外。

那么，一旦將“收集一切”作為行動(dòng)指南，就像美國(guó)國(guó)家安全局那樣，信息技術(shù)所增強(qiáng)的認(rèn)證能力，將如何影響現(xiàn)代人的社會(huì)生活呢？

1994年，加拿大社會(huì)學(xué)者大衛(wèi)·里昂（David Lyon）在其監(jiān)控研究的開(kāi)山之作《電子眼：監(jiān)控型社會(huì)的崛起》（Electronic Eye: The Rise of Surveillance Society）中反復(fù)追問(wèn)的這一問(wèn)題，同樣值得我們深思。

四十多年前，管理控制論的開(kāi)創(chuàng)者、英國(guó)學(xué)者安東尼·斯塔福德·比爾（Anthony Stafford Beer）形象地描繪了人的電子形象相對(duì)于人之本相的巨大優(yōu)勢(shì)，點(diǎn)出了信息技術(shù)為什么能夠推動(dòng)監(jiān)控型社會(huì)的崛起：信息技術(shù)讓治理者掌握了識(shí)別治理對(duì)象的強(qiáng)大能力，匿名不再可能，隱居不復(fù)存在，混沌得以厘清，社會(huì)事實(shí)史無(wú)前例地可能得到全面到無(wú)以復(fù)加的收集。

一旦隱私卡被視為一種低成本的反恐戰(zhàn)略，就有了美國(guó)猶他州全球數(shù)據(jù)監(jiān)控中心、斯諾登所揭露的“棱鏡工程”“上游工程”以及更為野心勃勃的類(lèi)似監(jiān)控工程，這些內(nèi)外監(jiān)控的政府工程事無(wú)巨細(xì)地通過(guò)關(guān)鍵詞過(guò)濾技術(shù)識(shí)別、篩選、存儲(chǔ)、記錄人們的語(yǔ)言軌、行動(dòng)軌，最終將“監(jiān)控型社會(huì)”升級(jí)為“信息帝國(guó)”。

本文摘自作者新書(shū)《靈境內(nèi)外：互聯(lián)網(wǎng)治理簡(jiǎn)史》，上海交通大學(xué)出版社2023年版

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