《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》解讀

為鼓勵(lì)企業(yè)培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管總局制定了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），供企業(yè)參考。

一、起草背景  

近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)步伐不斷加快，境外投資并購(gòu)和業(yè)務(wù)活動(dòng)明顯增多，企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，合規(guī)需求日益增長(zhǎng)。同時(shí)，由于各個(gè)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)非常專(zhuān)業(yè)復(fù)雜，企業(yè)對(duì)境外反壟斷合規(guī)要求了解十分有限。因此，制定《指引》對(duì)引導(dǎo)中國(guó)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度、保障經(jīng)營(yíng)者在境外的合法權(quán)益具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

市場(chǎng)監(jiān)管總局堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，以指導(dǎo)企業(yè)做好境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)為目標(biāo)，突出為企業(yè)提供指導(dǎo)和服務(wù)，研究制定《指引》，歸納梳理其他司法轄區(qū)相關(guān)法律制度和實(shí)踐，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求提供有益參考。

二、起草過(guò)程

在《指引》起草過(guò)程中，主要開(kāi)展了以下工作：

一是廣泛調(diào)研了解企業(yè)訴求。結(jié)合企業(yè)境外反壟斷應(yīng)訴指導(dǎo)工作實(shí)踐，梳理總結(jié)企業(yè)在境外可能遇到的反壟斷問(wèn)題及相關(guān)司法轄區(qū)的基本規(guī)定與程序，廣泛調(diào)研企業(yè)對(duì)境外反壟斷合規(guī)要求的認(rèn)識(shí)，充分聽(tīng)取和回應(yīng)企業(yè)訴求，使《指引》能夠滿(mǎn)足企業(yè)的基本需求，解決企業(yè)面臨的迫切問(wèn)題。

二是總結(jié)借鑒國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。全面了解研究多個(gè)司法轄區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及合規(guī)指南（指引），同時(shí)充分考慮我國(guó)國(guó)情和執(zhí)法實(shí)踐，借鑒《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》以及發(fā)展改革委等七部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》、國(guó)資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等相關(guān)文件，使《指引》既能反映境外反壟斷合規(guī)的基本要求，又能便于企業(yè)理解和參考。

三是廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)。《指引》涉及其他司法轄區(qū)相關(guān)制度的介紹，內(nèi)容全面復(fù)雜。為確?！吨敢穬?nèi)容的準(zhǔn)確性和代表性，廣泛征求并充分吸納了各方意見(jiàn)建議。2020年9月，在市場(chǎng)監(jiān)管總局官網(wǎng)公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)，并廣泛征求政府部門(mén)、市場(chǎng)主體和專(zhuān)家學(xué)者等意見(jiàn)，多次召開(kāi)專(zhuān)題論證會(huì)、企業(yè)座談會(huì)充分研究討論，確?！吨敢纺軌蚰酃沧R(shí)、發(fā)揮實(shí)效。  

三、《指引》的主要特點(diǎn)

一是強(qiáng)調(diào)指導(dǎo)服務(wù)?！吨敢穲?jiān)持以服務(wù)和指導(dǎo)企業(yè)為目標(biāo)，為企業(yè)境外反壟斷合規(guī)提供一般性指引，同時(shí)不對(duì)企業(yè)創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利、義務(wù)?！吨敢敷w系完整，內(nèi)容全面，從總體要求、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范等方面為企業(yè)建立境外反壟斷合規(guī)制度和防范風(fēng)險(xiǎn)提供了制度框架和基本要求，尤其是在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)部分，概述了多個(gè)司法轄區(qū)對(duì)壟斷行為的認(rèn)定、反壟斷調(diào)查及應(yīng)對(duì)、企業(yè)的合法權(quán)利、可能產(chǎn)生的不利后果等內(nèi)容，既有共性總結(jié)，也強(qiáng)調(diào)不同要求，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求和應(yīng)對(duì)反壟斷調(diào)查提供了較為全面的參考。

二是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。市場(chǎng)監(jiān)管總局在指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在法律意識(shí)不強(qiáng)、基礎(chǔ)知識(shí)了解不多、保障措施不足等問(wèn)題。為提高企業(yè)對(duì)境外反壟斷合規(guī)要求的認(rèn)識(shí)，更好保障企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，市場(chǎng)監(jiān)管總局在《指引》中介紹了多個(gè)司法轄區(qū)常見(jiàn)的壟斷行為及判斷方法，便于企業(yè)獲得相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。同時(shí)，盡管《指引》內(nèi)容著重于對(duì)其他司法轄區(qū)制度和實(shí)踐的歸納梳理，但在用語(yǔ)上盡量與我國(guó)反壟斷法律規(guī)范相銜接，爭(zhēng)取使內(nèi)容完整清晰、易于中國(guó)企業(yè)理解。

三是注重延續(xù)銜接。境外反壟斷法律法規(guī)紛繁復(fù)雜，各司法轄區(qū)法律體系、用語(yǔ)以及合規(guī)要求等均存在一定不同，《指引》中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性、概括性說(shuō)明，同時(shí)在體系安排和用語(yǔ)上盡量便于中國(guó)企業(yè)理解和參考。企業(yè)應(yīng)結(jié)合各司法轄區(qū)關(guān)于合規(guī)制度以及經(jīng)營(yíng)行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，尤其是相關(guān)司法轄區(qū)的特別要求，有針對(duì)性地建設(shè)反壟斷合規(guī)體系和開(kāi)展合規(guī)工作，同時(shí)建議企業(yè)在具體適用時(shí)查詢(xún)相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)的最新版本。

四、《指引》的主要內(nèi)容

《指引》共分為五章27條，體例及章節(jié)安排與國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》保持基本一致。主要內(nèi)容如下：

（一）總則。介紹指引的目的和依據(jù)、反壟斷合規(guī)的重要意義、適用范圍。

（二）境外反壟斷合規(guī)管理制度。明確境外反壟斷合規(guī)管理制度、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和合規(guī)承諾機(jī)制。

（三）境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)。該部分是指引的核心內(nèi)容，包括以下內(nèi)容：各司法轄區(qū)反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中的具體內(nèi)容，境外反壟斷調(diào)查方式，配合境外反壟斷調(diào)查要求，企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利，境外反壟斷訴訟，應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，可能適用的補(bǔ)救措施，反壟斷法律責(zé)任等。

（四）境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。包括境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，境外反壟斷合規(guī)報(bào)告、合規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)審核、合規(guī)培訓(xùn)等其他防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。

（五）附則。主要對(duì)指引的效力進(jìn)行說(shuō)明。

《指引》的制定與出臺(tái)，是開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)的重要措施，有利于引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也有利于企業(yè)更好地把握國(guó)際規(guī)則，維護(hù)自身合法權(quán)益，進(jìn)一步提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。市場(chǎng)監(jiān)管總局將以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，積極開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)，持續(xù)為市場(chǎng)主體提供指導(dǎo)和服務(wù)，不斷提升企業(yè)合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。