證監(jiān)會14日宣布，為完善重要貨幣市場基金監(jiān)管，保護基金份額持有人合法權(quán)益，證監(jiān)會起草了《重要貨幣市場基金監(jiān)管暫行規(guī)定（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

證監(jiān)會表示，鑒于個別貨幣市場基金規(guī)模較大或投資者數(shù)量較多，為進一步提升基金管理人抗風(fēng)險能力，增強產(chǎn)品韌性，確保投資者投資的安全性和流動性，研究起草了該規(guī)定，對重要貨幣市場基金提出更為嚴(yán)格審慎的監(jiān)管要求。

規(guī)定明確，“重要貨幣市場基金”是指因基金資產(chǎn)規(guī)模較大或投資者人數(shù)較多、與其他金融機構(gòu)或金融產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性較強，如發(fā)生重大風(fēng)險，可能對資本市場和金融體系產(chǎn)生重大不利影響的貨幣市場基金。

規(guī)定明確了重要貨幣市場基金的評估范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序：

一是明確單一基金滿足凈資產(chǎn)規(guī)模大于2000億元、或投資者數(shù)量大于5000萬個等條件的，應(yīng)納入?yún)⒃u范圍，其中同一基金管理人管理并在同一銷售機構(gòu)銷售的不同貨幣市場基金應(yīng)予合并計算。

二是證監(jiān)會將對參評產(chǎn)品予以評估、確定最終名單并予以公示，評估標(biāo)準(zhǔn)主要包括規(guī)模、關(guān)聯(lián)度、可替代性和復(fù)雜性四方面指標(biāo)。

三是對于規(guī)模和投資者數(shù)量已連續(xù)3個月不符合上述條件的產(chǎn)品，證監(jiān)會可將其移出重要貨幣市場基金名單。

對重要貨幣市場基金，規(guī)定明確了包括經(jīng)營投資理念、內(nèi)部管理要求、投資指標(biāo)、特別投資指標(biāo)、交易行為、投資者結(jié)構(gòu)與規(guī)模管控、銷售管理、風(fēng)險準(zhǔn)備金等多項附加監(jiān)管要求。

監(jiān)管要求強調(diào)，基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理等相關(guān)人員的考核評價、薪酬獎勵等不得直接或間接與基金規(guī)模相掛鉤。

基金托管人應(yīng)切實履行受托職責(zé)，審慎從嚴(yán)監(jiān)督重要貨幣市場基金的投資運作情況。

規(guī)定還就重要貨幣市場基金的風(fēng)險處置與監(jiān)督管理做了多方面規(guī)定，包括風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案、重大風(fēng)險處置、損失賠償與流動性支持、短期融資安排、罰則引用等方面。

監(jiān)管要求強調(diào)，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會要求報送重要貨幣市場基金的數(shù)據(jù)和信息。重要貨幣市場基金發(fā)生或可能發(fā)生影響基金穩(wěn)定運作或市場正常交易秩序等重大事項時，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。

重要貨幣市場基金發(fā)生重大風(fēng)險的，由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門成立風(fēng)險處置小組，督促基金管理人及相關(guān)市場主體依據(jù)風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案等對重要貨幣市場基金實施風(fēng)險處置。

基金管理人及相關(guān)市場主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險處置小組要求，積極穩(wěn)妥實施風(fēng)險處置工作。風(fēng)險處置期間，除存在確有利于化解流動性風(fēng)險的情形外，基金管理人應(yīng)當(dāng)限制董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要責(zé)任人員薪酬。

重要貨幣市場基金出現(xiàn)風(fēng)險的，或者基金管理人及其股東和實際控制人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會將根據(jù)《證券投資基金法》《中國人民銀行法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，對有關(guān)機構(gòu)和人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

附件1：《重要貨幣市場基金產(chǎn)品監(jiān)管暫行規(guī)定（征求意見稿）》.pdf

附件2：《重要貨幣市場基金產(chǎn)品監(jiān)管暫行規(guī)定（征求意見稿）》起草說明.pdf

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