（觀察者網(wǎng) 訊）Archegos Capital Management 創(chuàng)始人Bill Hwang(比爾·黃)及其前首席財(cái)務(wù)官 Patrick Halligan 周三被指控犯有證券欺詐和敲詐勒索罪，檢方稱(chēng)這是一個(gè)幾乎危及美國(guó)金融體系的大規(guī)模欺詐和操縱計(jì)劃。

比爾·黃（左）周三在曼哈頓離開(kāi)法庭。他以 1 億美元的債券獲釋?zhuān)?500 萬(wàn)美元的現(xiàn)金和兩處房產(chǎn)作為擔(dān)保。圖自紐約時(shí)報(bào)

據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》4月27日?qǐng)?bào)道，倒閉的家族辦公室 Archegos Capital Management 的創(chuàng)始人 Bill Hwang 已被美國(guó)當(dāng)局逮捕，并被控敲詐勒索、欺詐和操縱市場(chǎng)。

周三（4月27日）公布的起訴書(shū)指控58歲的Hwang和45 歲的前首席財(cái)務(wù)官Patrick Halligan將Archegos用作“市場(chǎng)操縱和欺詐的工具”，“對(duì)美國(guó)證券市場(chǎng)的其他參與者產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響”。

該案由曼哈頓的聯(lián)邦檢察官提起，標(biāo)志著對(duì)Hwang的首次刑事指控。Hwang是 Julian Robertson的老虎管理基金的老兵之一，其鮮為人知的投資工具在一年前發(fā)生內(nèi)爆時(shí)震驚了華爾街的一些最大金融機(jī)構(gòu)。

去年3月底，Archegos爆倉(cāng)引發(fā)“人類(lèi)歷史上最大單日虧損”，成為金融市場(chǎng)上最受矚目的事件之一。Archegos背后的韓國(guó)裔基金大佬比爾·黃因此進(jìn)入公眾視線。據(jù)媒體公開(kāi)報(bào)道，從2020年3月到2021年3月，比爾·黃控制的Archegos以保證金購(gòu)買(mǎi)了數(shù)十億美元的總回報(bào)掉期。這些基于證券的掉期允許投資者通過(guò)有限的資金來(lái)持有公司證券的巨額頭寸。

報(bào)道稱(chēng)，比爾·黃頻繁地進(jìn)行相關(guān)掉期交易，目的是為了大幅抬高公司股票的價(jià)格，從而誘使其他投資者以高價(jià)購(gòu)買(mǎi)這些股票。

在比爾·黃的交易策略下，Archegos的管理規(guī)模和盈利能力快速增長(zhǎng)。根據(jù)SEC透露的數(shù)據(jù)，該公司在2020年3月使用約15億美元本金購(gòu)入約100億美元的證券，到了2021年3月，該公司則動(dòng)用超過(guò)360億美元購(gòu)買(mǎi)了約1600億美元的證券。

據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)透露，Archegos在風(fēng)險(xiǎn)敞口、持股集中度和流動(dòng)性方面一再故意誤導(dǎo)交易對(duì)手，以增加交易能力，以便可以持續(xù)購(gòu)買(mǎi)重倉(cāng)的股票。在2021年3月，Archegos的重倉(cāng)股之一，維亞康姆公司宣布增發(fā)股票，股價(jià)開(kāi)始快速下跌。Archego公司無(wú)法滿足追加保證金要求，隨后的違約和崩盤(pán)導(dǎo)致交易對(duì)手遭受了數(shù)十億美元的損失。

盡管CFO哈利根當(dāng)時(shí)質(zhì)疑這一策略，但比爾·黃告訴交易員“繼續(xù)執(zhí)行指令”。最終，騙局無(wú)法維持。

Archegos的倒閉給包括瑞士信貸、瑞銀、野村和摩根士丹利在內(nèi)的投資銀行帶來(lái)了數(shù)十億美元的損失，由于Archegos的頭寸被平倉(cāng)，近十家公司的估值被抹去了1000多億美元。

報(bào)道介紹，該集團(tuán)利用從摩根士丹利和瑞士信貸等銀行借來(lái)的資金，在維亞康姆-哥倫比亞廣播公司（現(xiàn)稱(chēng)派拉蒙）以及在線零售商Shopify和Farfetch等美國(guó)上市公司中積累了數(shù)十億美元的頭寸。通過(guò)使用衍生品，與之交易的銀行代表Archegos買(mǎi)入或賣(mài)出股票，該公司的活動(dòng)沒(méi)有給投資大眾留下明顯的痕跡。

檢察官威廉姆斯說(shuō)：“這個(gè)計(jì)劃的范圍是歷史性的。謊言助長(zhǎng)了股價(jià)的膨脹，膨脹又助長(zhǎng)了更多的謊言。一圈又一圈。但是，去年音樂(lè)停止了，泡沫破滅了，價(jià)格下跌了，而當(dāng)價(jià)格下跌時(shí)，數(shù)十億美元幾乎在一夜之間蒸發(fā)了?！?

報(bào)道稱(chēng)，4月27日，黃和哈利根在曼哈頓聯(lián)邦法院的傳訊聽(tīng)證會(huì)上不認(rèn)罪。

穿著整齊的綠色馬球領(lǐng)毛衣，黃同意簽署一份1億美元的債券，以500萬(wàn)美元現(xiàn)金和包括他的家在內(nèi)的兩處房產(chǎn)的權(quán)益作為擔(dān)保。這位前對(duì)沖基金經(jīng)理同意限制他前往新澤西、康涅狄格和紐約部分地區(qū)的旅行限制。一名政府律師告訴法庭，他說(shuō)他丟失了護(hù)照，并承諾不會(huì)申請(qǐng)新護(hù)照。

除了美國(guó)紐約南區(qū)檢察官辦公室采取的行動(dòng)外，美國(guó)證券交易委員會(huì)還提出了民事指控。

“去年春天Archegos的倒閉表明，一家公司的活動(dòng)如何對(duì)投資者和市場(chǎng)參與者產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響?！泵绹?guó)證券交易委員會(huì)主席加里?根斯勒（Gary Gensler）在一份新聞稿中說(shuō)。

投訴還提到Archegos的首席交易員威廉?托米塔（William Tomita）和首席風(fēng)險(xiǎn)官斯科特?貝克爾（Scott Becker）涉嫌參與其中。

Hwang的代表律師勞倫斯?勒斯特伯格（Lawrence Lustberg）說(shuō)：“我們對(duì)美國(guó)檢察官辦公室認(rèn)為適合起訴一個(gè)完全沒(méi)有事實(shí)或法律依據(jù)的案件，感到非常失望。這種針對(duì)公開(kāi)市場(chǎng)交易的起訴是前所未有的，威脅到所有投資者?！彼谝环萋暶髦醒a(bǔ)充說(shuō)，Hwang“沒(méi)有任何不當(dāng)行為”，并且一直在配合政府的調(diào)查。

哈利根的代表律師瑪麗?穆里根（Mary Mulligan）說(shuō)，他是“無(wú)辜的，將獲得免罪”。

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