中華人民共和國國務(wù)院令

第762號(hào)

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》已經(jīng)2023年6月16日國務(wù)院第8次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2023年9月1日起施行。

總理 李強(qiáng)

2023年7月3日

私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

第一章　總　　則

第一條　為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者以及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律，制定本條例。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式募集資金，設(shè)立投資基金或者以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的依法設(shè)立公司、合伙企業(yè)，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本條例。

第三條　國家鼓勵(lì)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能作用。

從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得違反法律、行政法規(guī)和國家政策，不得違背公序良俗，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，私募基金托管人托管私募基金財(cái)產(chǎn)，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)規(guī)定，恪盡職守，履行誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。

第四條　私募基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。私募基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由私募基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。

投資者按照基金合同、公司章程、合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定分配收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第五條　私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)貫徹黨和國家路線方針政策、決策部署。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律和本條例規(guī)定對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。

國家對(duì)運(yùn)用一定比例政府資金發(fā)起設(shè)立或者參股的私募基金的監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)私募基金管理人業(yè)務(wù)類型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況和服務(wù)投資者能力等，對(duì)私募基金管理人實(shí)施差異化監(jiān)督管理，并對(duì)創(chuàng)業(yè)投資等股權(quán)投資、證券投資等不同類型的私募基金實(shí)施分類監(jiān)督管理。

第二章　私募基金管理人和私募基金托管人

第七條　私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

以合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，資產(chǎn)由普通合伙人管理的，普通合伙人適用本條例關(guān)于私募基金管理人的規(guī)定。

私募基金管理人的股東、合伙人以及股東、合伙人的控股股東、實(shí)際控制人，控股或者實(shí)際控制其他私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

第八條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者普通合伙人：

（一）本條例第九條規(guī)定的情形；

（二）因本條例第十四條第一款第三項(xiàng)所列情形被注銷登記，自被注銷登記之日起未逾3年的私募基金管理人，或者為該私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人；

（三）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；

（四）有嚴(yán)重不良信用記錄尚未修復(fù)。

第九條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；

（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以行政處罰；

（三）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；

（四）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

（五）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司以及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；

（六）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年；

（七）擔(dān)任因本條例第十四條第一款第三項(xiàng)所列情形被注銷登記的私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，或者負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年。

第十條　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)（以下稱登記備案機(jī)構(gòu)）報(bào)送下列材料，履行登記手續(xù)：

（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表的基本信息，股東、實(shí)際控制人、合伙人相關(guān)受益所有人信息；

（四）保證報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理規(guī)定的信用承諾書；

（五）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。

私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表等重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向登記備案機(jī)構(gòu)履行變更登記手續(xù)。

登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公示已辦理登記的私募基金管理人相關(guān)信息。

未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動(dòng)，但法律、行政法規(guī)和國家另有規(guī)定的除外。