第三十一條　私募基金管理人在資金募集、投資運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同約定，向投資者提供信息。

私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和托管協(xié)議約定，及時(shí)向私募基金托管人提供投資者基本信息、投資標(biāo)的權(quán)屬變更證明材料等信息。

第三十二條　私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有下列行為：

（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

（三）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；

（四）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

第三十三條　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向登記備案機(jī)構(gòu)報(bào)送私募基金投資運(yùn)作等信息。登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同私募基金類型，對(duì)報(bào)送信息的內(nèi)容、頻次等作出規(guī)定，并匯總分析私募基金行業(yè)情況，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送私募基金行業(yè)相關(guān)信息。

登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，發(fā)現(xiàn)可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，及時(shí)采取措施并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本條第一款規(guī)定的信息保密，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外提供。

第三十四條　因私募基金管理人無(wú)法正常履行職責(zé)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形，導(dǎo)致私募基金無(wú)法正常運(yùn)作、終止的，由基金合同約定或者有關(guān)規(guī)定確定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)，行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織私募基金清算等職權(quán)。

第四章　關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

第三十五條　本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指符合下列條件的私募基金：

（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；

（二）基金名稱包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)”字樣；

（三）基金合同體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略；

（四）不使用杠桿融資，但國(guó)家另有規(guī)定的除外；

（五）基金最低存續(xù)期限符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；

（六）國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第三十六條　國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，鼓勵(lì)和引導(dǎo)其投資成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)，鼓勵(lì)長(zhǎng)期資金投資于創(chuàng)業(yè)投資基金。

國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織擬定促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門建立健全信息和支持政策共享機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合。登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門報(bào)送與創(chuàng)業(yè)投資基金相關(guān)的信息。

享受國(guó)家政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

第三十七條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理：

（一）優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資基金營(yíng)商環(huán)境，簡(jiǎn)化登記備案手續(xù)；

（二）對(duì)合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)業(yè)投資基金在資金募集、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面實(shí)施差異化監(jiān)督管理，減少檢查頻次；

（三）對(duì)主要從事長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、重大科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便利。

第三十八條　登記備案機(jī)構(gòu)在登記備案、事項(xiàng)變更等方面對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募基金的差異化自律管理。

第五章　監(jiān)督管理

第三十九條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：

（一）制定有關(guān)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；

（二）對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人以及其他機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處；

（三）對(duì)登記備案和自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料；

（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；

（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；

（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他有關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

（六）依法查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的賬戶信息；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

為防范私募基金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。