【文/觀察者網(wǎng) 周遠(yuǎn)方】

美國(guó)商業(yè)雜志《福布斯》（forbes）上月中旬起連續(xù)刊出多則報(bào)道，披露商務(wù)部長(zhǎng)威爾伯·羅斯（Wilbur Ross）去年曾從事多筆疑似內(nèi)幕交易，利用與自己職務(wù)有關(guān)的消息做空股票。

羅斯正為此事受到三名民主黨重要議員的責(zé)問，民主黨參議員羅恩?懷登認(rèn)為，羅斯去年在“奇怪的時(shí)機(jī)”做空一家與俄羅斯有關(guān)的航運(yùn)公司，很明顯存在利益關(guān)系。

羅斯7月3日向CNBC承認(rèn)，自己去年確實(shí)曾做空5只股票，但辯解稱，目的并非獲利，而是為了避嫌采用的“技術(shù)手段”，并指責(zé)一段時(shí)期以來一直咬住自己財(cái)務(wù)問題不放的輿論是“假新聞”。

然而，細(xì)究下去，事情要復(fù)雜得多，所謂“內(nèi)幕交易”可能只是問題的冰山一角，《福布斯》近期挖出來的陳年底細(xì)，對(duì)不了解美國(guó)資本運(yùn)作的朋友來說，簡(jiǎn)直難以想象。

“做空是為了剝離資產(chǎn)”？

美國(guó)全國(guó)廣播公司（CNBC）7月3日?qǐng)?bào)道，商務(wù)部長(zhǎng)威爾伯?羅斯接受采訪時(shí)表示，除了此前《福布斯》披露的三筆做空交易外，自己去年還做空了航空租賃公司(Air Lease)和奧文金融公司(Ocwen Financial Corporation)的股票。

他向CNBC表示，自己進(jìn)行這些做空交易是為了“避免讓人懷疑與自己的職務(wù)有潛在利益關(guān)系”。

羅斯是一位通過不良資產(chǎn)發(fā)家的傳奇投資者，因擅長(zhǎng)杠桿收購(gòu)倒閉的鋼鐵、礦業(yè)、紡織公司，并將之重組出售而有“破產(chǎn)企業(yè)之王”之稱。他于2017年初上任時(shí)，擁有一長(zhǎng)串復(fù)雜的金融資產(chǎn)清單。

根據(jù)羅斯去年提交的財(cái)務(wù)披露報(bào)告，羅斯和他的妻子希拉里?蓋里（Hilary Geary）持有的資產(chǎn)組合合計(jì)超過483個(gè)，價(jià)值估計(jì)在5102.9萬美元至5239.8萬美元之間。

在特朗普提名羅斯為商務(wù)部長(zhǎng)后，羅斯曾宣布，他計(jì)劃剝離至少80項(xiàng)資產(chǎn)和投資基金。

羅斯說，自己做空上述5只股票就是為了實(shí)現(xiàn)剝離資產(chǎn)的目標(biāo)，他解釋說，自己曾在這五家公司的董事會(huì)任職，因此在自己不知情的情況下從這些公司獲得了“少量股份”，為了盡快剝離這些資產(chǎn)，他采用了做空的“技術(shù)手段”。

他說，“我的第一反應(yīng)是做空它們”，因?yàn)槲也恢苯映钟羞@些股份，而是在我的信托代理手上，所以我不能直接出售。

所謂做空，是指借入股票預(yù)先拋售，事后再買回股票回補(bǔ)（平倉(cāng)）的一種市場(chǎng)操作。羅斯解釋說，自己先做空這些股票，事后再用自己擁有的股票替換需要回補(bǔ)的股票。

但曾在小布什政府時(shí)期擔(dān)任白宮首席道德律師的理查德?佩因特（Richard Painter）對(duì)CNBC表示，“利用做空進(jìn)行撤資，聞所未聞，這是不可接受的情況。”（佩因特目前是明尼蘇達(dá)州的民主黨參議員候選人。）

據(jù)CNBC 6月20日?qǐng)?bào)道，美國(guó)民主黨參議員羅恩?懷登（Ron Wyden）當(dāng)日在羅斯出席的國(guó)會(huì)聽證會(huì)上提出質(zhì)疑，他說，羅斯去年在“奇怪的時(shí)機(jī)（oddly timed）”做空一家與俄羅斯有關(guān)的航運(yùn)公司，很明顯（與他的職務(wù)）存在利益關(guān)系。

另據(jù)《華盛頓郵報(bào)》6月22日?qǐng)?bào)道，懷登還致信羅斯，質(zhì)詢是否還有其他人知道羅斯的做空交易，做空交易是否個(gè)人行為，以及從中獲利多少。

美國(guó)民主黨參議員羅恩?懷登（左）和羅斯在6月20日的國(guó)會(huì)聽證會(huì)

CNBC記者在電話采訪中也追問了這些問題，羅斯宣稱這些是“假新聞”。羅斯說，“這些交易報(bào)告已經(jīng)通過商務(wù)部道德官員（Department of Commerce ethics officials）的審查，并有聯(lián)邦政府道德辦公室（Office of Government Ethics）認(rèn)證，證明我遵守了與這些交易相關(guān)的適用法律和法規(guī)?！?

在“奇怪的時(shí)機(jī)”做空與俄羅斯有關(guān)的公司

追得更兇的是美國(guó)著名商務(wù)雜志《福布斯》（forbes）。

《福布斯》雜志6月28日?qǐng)?bào)道，另外三名民主黨議員，參議員理查德·布盧門撒爾、伊麗莎白·沃倫以及眾議員伊利亞·康明，20日致信美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）主席，要求他對(duì)美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)羅斯(Wilbur Ross)展開內(nèi)幕交易調(diào)查。

羅斯在去年大部分時(shí)間持有液化氣船運(yùn)公司“航海家”（Navigator Holdings）的股票。而俄羅斯石化與天然氣巨頭西布爾（Sibur）集團(tuán)是該公司的大客戶之一。

去年10月26日，《紐約時(shí)報(bào)》一名記者曾撰寫一篇關(guān)于羅斯與上述兩家公司關(guān)系的報(bào)道，并就此事聯(lián)系羅斯。五天后，也就是10月31日，羅斯向聯(lián)邦政府道德辦公室提交一份文件，報(bào)告自己曾做空價(jià)值10萬至25萬美元的航海家股票?！都~約時(shí)報(bào)》11月5日刊登這則報(bào)道，在接下來的11天里，航海家股價(jià)下跌4%，羅斯11月16日平倉(cāng)空頭頭寸。

聯(lián)邦道德法，拿他們沒轍

這些“奇怪的”交易可能只是冰山一角。

羅斯在去年11月對(duì)聯(lián)邦政府道德辦公室（Office of Government Ethics）保證，自己已經(jīng)完成了所承諾的資產(chǎn)剝離工作。

但《福布斯》雜志6月18日稱，經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)數(shù)周的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)羅斯所說并非事實(shí)。

報(bào)道稱，羅斯除了在去年大部分時(shí)間內(nèi)持有上述與俄羅斯有關(guān)的航海家股份，還持有塞浦路斯銀行的股份，該銀行2008年曾收購(gòu)俄羅斯第九大銀行，羅斯作為副主席加入該行董事會(huì)，與弗拉基米爾·斯特爾茲哈科夫斯基（Vladimir Strzhalkovskiy）成為伙伴，后者是俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展部副部長(zhǎng)，曾與普京在克格勃共事。目前塞浦路斯銀行正卷入穆勒的“通俄門”調(diào)查。

此外，羅斯在聽證會(huì)上宣稱已“完成剝離”后，《福布斯》發(fā)現(xiàn)他還持有前雇主景順金融（Invesco）價(jià)值1000萬美元的股份；繼續(xù)持有太陽銀行（Sun Bancorp.）的空頭頭寸；還與中國(guó)政府共同持有一些中國(guó)公司的股份。

羅斯不但并未完全剝離這些資產(chǎn)，而且那些“已經(jīng)剝離”的資產(chǎn)，一部分是賣給了高盛；另一部分，根據(jù)羅斯本人的說法，是通過信托基金交給了他的家人。

根據(jù)法律，羅斯要么放棄資產(chǎn)，要么賣掉資產(chǎn)，把資產(chǎn)放在信托基金里是不解決問題的。參議員布盧門撒爾曾要求羅斯解釋信托基金的結(jié)構(gòu)，但羅斯未予回應(yīng)。

《福布斯》評(píng)論稱，難以想象一名內(nèi)閣成員利益牽涉竟如此之廣，在羅斯（以商務(wù)部長(zhǎng)身份）與俄羅斯、中國(guó)和其他國(guó)家打交道時(shí)，顯然他知道自己的家族利益與此有關(guān)?；闹嚨氖?，這種利益相關(guān)性似乎完全是合法的，這說明美國(guó)政府道德法（ethics laws）對(duì)管理特朗普和羅斯這些大亨毫無準(zhǔn)備。