【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 路風(fēng)】

本文（即《新火》第五章“沖破迷霧：揭開(kāi)中國(guó)高鐵技術(shù)進(jìn)步之源”，下同）的目的是通過(guò)分析性地追溯中國(guó)高鐵的實(shí)際發(fā)展過(guò)程，為從理論上討論這項(xiàng)偉大成就的原因提供一個(gè)可驗(yàn)證的經(jīng)驗(yàn)性研究基礎(chǔ)。

本文的分析起點(diǎn)是界定中國(guó)高鐵能夠被公認(rèn)為成功的兩個(gè)關(guān)鍵因素——以自主創(chuàng)新為主的技術(shù)進(jìn)步和以高鐵替代傳統(tǒng)鐵路的激進(jìn)創(chuàng)新道路。但是，這兩個(gè)因素在開(kāi)始建設(shè)高鐵的起點(diǎn)上并不存在，而是在此后的過(guò)程中才出現(xiàn)的。因此，它們也就被本文定義為過(guò)程性變量。

正是通過(guò)對(duì)這兩個(gè)“轉(zhuǎn)變”的描述和分析，本文揭示出在解釋中國(guó)高鐵的成功時(shí)被廣泛忽略的因素——中國(guó)鐵路裝備工業(yè)的技術(shù)能力基礎(chǔ)和國(guó)家對(duì)于發(fā)動(dòng)鐵路激進(jìn)創(chuàng)新的關(guān)鍵作用。這些分析否定了“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”是中國(guó)高鐵技術(shù)進(jìn)步之源的流行性說(shuō)法。

復(fù)興號(hào)家族，圖片來(lái)源見(jiàn)水印

一

本文認(rèn)為，采用事后解釋無(wú)助于理解中國(guó)高鐵發(fā)展的成功。所謂“事后”，指的是對(duì)事件的成功或失敗已經(jīng)形成基本社會(huì)共識(shí)之后。相應(yīng)地，“事后解釋”指的是研究者并不深入觀察和分析事件的發(fā)展過(guò)程，而是從事后的結(jié)果出發(fā)，為其原因“找出”一般性的解釋。事后解釋有兩種表現(xiàn)。

第一種表現(xiàn)是以事后表現(xiàn)出來(lái)的做法作為事件成功或失敗的解釋變量。例如，從中國(guó)高鐵發(fā)展的“事后”看，國(guó)家或政府發(fā)揮了重大作用——既引進(jìn)了技術(shù)又實(shí)施了自主開(kāi)發(fā)，等等，于是就有文獻(xiàn)對(duì)這些成功因素進(jìn)行羅列。但這種解釋無(wú)法說(shuō)明這些做法之間的關(guān)系，更不可能說(shuō)明行動(dòng)主體為什么會(huì)采取這些做法。例如，把中國(guó)高鐵的技術(shù)進(jìn)步歸因于“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”的說(shuō)法就是對(duì)技術(shù)引進(jìn)和自主開(kāi)發(fā)兩種做法的羅列，它既無(wú)法解釋為什么中國(guó)高鐵發(fā)展會(huì)在特定時(shí)刻從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向自主開(kāi)發(fā)，也無(wú)法解釋兩者之間的關(guān)系對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的作用是什么。

第二種表現(xiàn)是以“普世真理”的框架來(lái)解釋事件的結(jié)果。例如，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架下，既然經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和有利于市場(chǎng)交換的制度重要，那么從這個(gè)框架出發(fā)，中國(guó)高鐵的成功就一定是做對(duì)了這些事。這種解釋似乎沒(méi)有錯(cuò)，但也沒(méi)什么用（嚴(yán)格地講是無(wú)法證偽），因?yàn)樗鼰o(wú)視在特定語(yǔ)境下影響了事件結(jié)果的特定變量。例如，與中國(guó)汽車工業(yè)相比，以央企為主的中國(guó)鐵路裝備工業(yè)在市場(chǎng)化和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的程度上都更低，但中國(guó)社會(huì)對(duì)后者的成功形成共識(shí)，卻對(duì)前者充滿爭(zhēng)議。事實(shí)上，鐵路裝備工業(yè)與其他任何中國(guó)工業(yè)一樣，都處于基本相同的制度框架或條件之下，因而很難以制度來(lái)直接解釋特定工業(yè)在特定階段發(fā)展績(jī)效的差異。如果限定時(shí)間和空間，那么脫離工業(yè)發(fā)展特定過(guò)程的制度解釋不過(guò)是常量解釋變量。

稱之為“事后解釋”，是因?yàn)檫@些解釋只能在事后做出，否則沒(méi)有意義。例如，在中國(guó)社會(huì)對(duì)于高鐵充滿爭(zhēng)議的階段，僅僅羅列高鐵建設(shè)的實(shí)際做法并不能證明這些做法是對(duì)還是錯(cuò)，而“普世真理”對(duì)于一個(gè)充滿不確定性的演進(jìn)過(guò)程更是無(wú)關(guān)痛癢。

換句話說(shuō)，事后解釋因?yàn)槊撾x對(duì)于特定行動(dòng)的理論判斷而缺乏預(yù)測(cè)能力，也就無(wú)法回答中國(guó)高鐵發(fā)展在某個(gè)關(guān)頭面臨的特定問(wèn)題——技術(shù)發(fā)展是應(yīng)該走引進(jìn)路線還是自主開(kāi)發(fā)路線？政府是應(yīng)該加大投入還是謹(jǐn)慎為之？為什么高鐵的未來(lái)作用在很大程度上取決于系統(tǒng)層次上的創(chuàng)新，而在系統(tǒng)集成者和技術(shù)開(kāi)發(fā)者之間形成穩(wěn)定的創(chuàng)新邊界是改進(jìn)體制的關(guān)鍵？等等。

因此，事后解釋者沒(méi)有能力參與政策辯論，只能等待結(jié)果形成之后才能采取立場(chǎng)。此外，事后解釋因?yàn)楹鲆曉趯?shí)踐中產(chǎn)生的特定問(wèn)題，所以無(wú)助于找到通向理論創(chuàng)新的“橋梁”。更重要的是，因?yàn)槭潞蠼忉屆撾x了特定事件的特定過(guò)程，所以其最終不能幫助識(shí)別決定事件結(jié)果的關(guān)鍵變量。

二

中國(guó)高鐵在短短十幾年里取得的偉大成功是行動(dòng)所造就，尤其是被那些符合正確原則的行動(dòng)所造就。中國(guó)高鐵的建設(shè)發(fā)生于中國(guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的年代，鐵路運(yùn)輸?shù)钠款i和國(guó)家投資能力的增強(qiáng)為發(fā)動(dòng)高鐵建設(shè)提供了條件。這個(gè)過(guò)程雖然是從大規(guī)模引進(jìn)技術(shù)開(kāi)始，但在國(guó)家層次上發(fā)生的一次回歸“政治正確”的變化，又把高鐵的技術(shù)進(jìn)步重新置于中國(guó)工業(yè)的能力基礎(chǔ)之上，使技術(shù)引進(jìn)成為自主開(kāi)發(fā)的補(bǔ)充而不是替代，而國(guó)家對(duì)鐵路（系統(tǒng)）市場(chǎng)的集中控制保證了中國(guó)工業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程；一旦高鐵的發(fā)展績(jī)效得到證明，中國(guó)就在特定的條件下和特定事件的觸發(fā)下走上以高鐵替代傳統(tǒng)鐵路的激進(jìn)道路，隨之而來(lái)的大規(guī)模建設(shè)為中國(guó)工業(yè)提供了持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用機(jī)會(huì)，而且是世界上獨(dú)一無(wú)二的機(jī)會(huì)。

回顧這個(gè)過(guò)程，令人驚奇的不是其發(fā)展速度之快，而是這些行動(dòng)竟然“碰巧”地組合起來(lái)（速度是這個(gè)組合的結(jié)果）。本來(lái)其中的單獨(dú)每一個(gè)充其量只是個(gè)必要條件，但在特定的條件下，這些因素“鬼斧神工”般地組合在一起，它們的共同作用構(gòu)成一個(gè)強(qiáng)大的充分條件，使中國(guó)高鐵的發(fā)展產(chǎn)生出領(lǐng)先世界的勢(shì)頭。理解產(chǎn)生這個(gè)組合的原因才是解釋中國(guó)高鐵成就的關(guān)鍵，也是把“教訓(xùn)”結(jié)合進(jìn)有意識(shí)的政策中的關(guān)鍵。

行動(dòng)當(dāng)然涉及行動(dòng)者的動(dòng)機(jī)。在高鐵發(fā)展的過(guò)程中，鐵道部有動(dòng)機(jī)，中央決策層有動(dòng)機(jī)，企業(yè)有動(dòng)機(jī)，所有參與的個(gè)人也有動(dòng)機(jī)。但是，如果把這些性質(zhì)不同（政治、部門和企業(yè)）、層次不同（組織和個(gè)人）和作用不同（思考宏觀經(jīng)濟(jì)政策和個(gè)人多掙點(diǎn)獎(jiǎng)金）的動(dòng)機(jī)都?xì)w于以個(gè)人效用函數(shù)來(lái)衡量的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，那么這個(gè)由行動(dòng)者在一系列政治、經(jīng)濟(jì)和組織因素的影響下選擇戰(zhàn)略的過(guò)程就變得不可理解，頂多是事后畫的一幅漫畫。

事實(shí)上，囿于靜態(tài)均衡框架，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在過(guò)去和現(xiàn)在都沒(méi)有能夠成功地解釋過(guò)技術(shù)進(jìn)步，尤其是像中國(guó)高鐵那樣的重大技術(shù)成就，而且如果它堅(jiān)持這個(gè)框架，將來(lái)也不會(huì)。畢竟，如肯尼思·阿羅本人所言，“但當(dāng)然，由知識(shí)和程序的連續(xù)轉(zhuǎn)變所包含的動(dòng)態(tài)性并沒(méi)有進(jìn)入阿羅-德布魯?shù)氖澜纭?。?duì)于理解充滿不確定性的創(chuàng)新過(guò)程，個(gè)人經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的解釋完全無(wú)法替代從戰(zhàn)略、組織和技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域去理解行動(dòng)及其后果的理論。

本文從中國(guó)高速列車的開(kāi)發(fā)績(jī)效與“技術(shù)來(lái)源于引進(jìn)”說(shuō)法之間的矛盾切入，然后通過(guò)追溯鐵路裝備工業(yè)的歷史和高速列車的技術(shù)變化過(guò)程，證明引進(jìn)不是中國(guó)高鐵技術(shù)進(jìn)步的唯一來(lái)源，而且只是因?yàn)檎巫兓匦麓_立自主創(chuàng)新的方針，才使引進(jìn)產(chǎn)生了正面作用。

這個(gè)分析建立在國(guó)際創(chuàng)新學(xué)界的主流理論基礎(chǔ)之上，同時(shí)也以“產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)”的概念框架進(jìn)一步揭示了引進(jìn)與自主開(kāi)發(fā)之間的作用機(jī)制，更加充分地證明中國(guó)高鐵的技術(shù)成就源于自主開(kāi)發(fā)的努力。