【文/ 楊杰、姚欣】

自2017年商務(wù)部公布《出口管制法（征求意見稿）》以來，關(guān)于中國如何制訂符合自己國情的出口管制法律體系就引發(fā)外界的熱議。由于中美貿(mào)易戰(zhàn)的因素，中國出口管制法的立法進(jìn)程一直備受關(guān)注。

2019年12月28日中國人大網(wǎng)公布《出口管制法（草案一審稿）》。2020年6月20日十三屆全國人大常委會第二十次會議審議了《出口管制法（草案二審稿）》。直到2020年10月17日，十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于10月17日正式通過《出口管制法（正式稿）》，標(biāo)志了我國的出口管制法的實(shí)施條件基本成熟，我國終于與美國等西方貿(mào)易大國一樣，有了一部專門的出口管制法。

從2017年至2020年，無論是意見稿到草案一審稿、二審稿和正式稿，每個條文的增減都是中國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略和應(yīng)對單邊貿(mào)易霸凌主義的平衡取舍的過程?！冻隹诠苤品ā返恼筋C布，標(biāo)志我國對外貿(mào)易法律體系的完善，填補(bǔ)了一直備受詬病的出口管制領(lǐng)域的法律空白，且預(yù)示中國作為全要素貿(mào)易出口大國開始側(cè)重出口管控物項(xiàng)和相關(guān)技術(shù)的問題。

本文從以下幾個方面就本次《出口管制法》最終稿的立法亮點(diǎn)和合規(guī)挑戰(zhàn)作管中窺豹。

央視新聞報道

一、國家安全與利益是《出口管制法》的立法基礎(chǔ)

在立法宗旨上，從2017年意見稿將維護(hù)國家安全與利益，履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)為立法宗旨。在國家安全、利益與國際義務(wù)之間的順位雖然在2019年一審稿進(jìn)行對調(diào)，但是2020年6月二審稿中，國家安全、利益的順位擺在國際義務(wù)之前。2020年10月正式稿堅持了這一順位，體現(xiàn)了國家安全和利益為出口管制的立法基石。

在出口管制法正式稿通篇全文，國家安全和利益隨處可見。例如清單外的臨時管制、禁止物項(xiàng)出口、實(shí)施出口許可制度以及出口許可審查的前提維護(hù)國家安全和利益。管控名單的建立、出口管制信息的提供以及在責(zé)任的追究方面都以國家安全與利益為情形。

筆者認(rèn)為，國家安全和利益也是其他西方國家出口管制的立法基礎(chǔ)，而美國更是將國家安全和利益做擴(kuò)大化解讀，以出口管制作為制裁、打壓別國的利器，已經(jīng)偏離了一般意義上的國家安全和利益的概念。由此引申的問題就是中國是否應(yīng)當(dāng)在面對單邊貿(mào)易霸凌主義的時候也以《出口管制法》作為反制的武器。

在2017年商務(wù)部公布《出口管制法（征求意見稿）》的第九條曾提出“對等原則”的概念。即“任何國家（地區(qū)）對中華人民共和國采取歧視性出口管制措施的，中華人民共和國可以對該國家（地區(qū)）采取相應(yīng)的措施”。

該條款在《征求意見稿》出臺時爭議較多，因?yàn)槌隹诠苤迫绮捎脤Φ仍瓌t，意味著國與國之間的政治交鋒會轉(zhuǎn)而表現(xiàn)在進(jìn)出口貿(mào)易管制方面的報復(fù)性執(zhí)法，可能帶來無止境的國家間的出口報復(fù)性歧視管制政策。于是在2019年的一審稿、2020年6月的二審稿中通篇都沒有“對等原則”的表述。

但是隨著美國在今年采取的一系列針對中國高科技企業(yè)的歧視性出口管制政策，標(biāo)志美國已經(jīng)祭起出口管制大棒作為定點(diǎn)打擊中國高科技戰(zhàn)略的手段之一，面對這一復(fù)雜嚴(yán)峻的外部國際環(huán)境的挑戰(zhàn)，是否需要在法律層面進(jìn)行對等反制，隨著2020年9月商務(wù)部頒布了《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》，標(biāo)志中國立法層面上已經(jīng)達(dá)成共識。

中國現(xiàn)在不僅可以依照《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》對列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體、工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況采取處理措施，也可以在面臨單方歧視性出口管制措施時進(jìn)行對等制裁，這個對等制裁的范圍是國家和地區(qū)，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于針對僅僅列入不可靠實(shí)體清單的主體實(shí)施制裁。

另一方面，雖然《出口管制法》重拾對等原則，但我們可以發(fā)現(xiàn)該條款出現(xiàn)在附則的四十八條（《出口管制法》共計四十九條），而非原先《出口管制法（征求意見稿）》第九條的顯著位置。筆者認(rèn)為這個其實(shí)也是傳遞一種信號，即中國雖然已經(jīng)同時具備了《出口管制法》和《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》，但此兩部法律規(guī)定并非對外單邊制裁的武器而僅僅是反擊貿(mào)易霸凌主義的手段，意即“人不犯我，我不犯人”。