本文獲授權(quán)轉(zhuǎn)載自微信公眾號“匯業(yè)外貿(mào)法律”，作者匯業(yè)高級合伙人楊杰律師

據(jù)路透社11月23日消息稱，特朗普政府即將宣布將89家中國航空航天及其他領(lǐng)域的公司列入“與軍事活動有聯(lián)系（Military end user）”的實體清單，限制其購買一系列美國商品和技術(shù)。名單上的企業(yè)包括中國商用飛機有限責任公司、中國航空工業(yè)集團公司等著名央企。

據(jù)該媒體報道，這份清單包括在一項規(guī)則草案之中，該草案被用于確定美國認為是“軍事最終用戶”的中國和俄羅斯企業(yè)。一旦被認定是這類用戶，美國供應(yīng)商必須要獲得美國政府的許可，才能向這些企業(yè)出售涵蓋范圍很廣的商用產(chǎn)品。

此消息一經(jīng)公布后，引起了輿論廣泛關(guān)注，雖然截止本文發(fā)布之日，路透社報道的MEU實體清單依舊未落地，但已經(jīng)有不少企業(yè)法務(wù)在向我們咨詢，一旦關(guān)聯(lián)合作方落入MEU實體清單內(nèi)，會對今后本企業(yè)的經(jīng)營合規(guī)帶來哪些影響？本文從MEU的含義及其法律地位和對中國企業(yè)可能帶來的合規(guī)影響等幾方面，作簡要闡述，以供拋磚引玉。

一、何為“MEU”？

MEU即為“Military end uses/ Military end user”的縮寫，中文可翻譯為“軍事最終用途/軍事最終用戶”。MEU在EAR中的規(guī)定詳見744章最終用戶和最終用途管控。

MEU原先的條款設(shè)定管控的物項為與微處理器和與之相關(guān)的軟件和技術(shù)，為了限制這些物項被用于軍事用途和軍事用戶，進而危害到美國的國家安全，美國商務(wù)部限制在MEU條款下的相關(guān)物項未經(jīng)商務(wù)部許可下出口，再出口，在一國內(nèi)轉(zhuǎn)移物項用途給位于D1組國家的軍事用戶或被D1組國家用于發(fā)展軍事用途。

美國出口管制物項的邏輯既為物項分類別描述管控原因，又結(jié)合物項出口最終用途目的地國實施風(fēng)險管控。位于D1組的國家被美國視為國家安全管控，而美國出口管制下的國家安全管控原因主要與軍事用途相關(guān)，諸如美國物項出口到中國會顯著增強中國的軍事潛力，進而威脅到美國的軍事優(yōu)勢，相關(guān)物項出口到中國就會被美國認為需要以國家安全原因進行管控。

二、為何美國商務(wù)部要添加MEU企業(yè)名單？

原本在EAR下針對MEU條款只有軍事用戶或軍事用途的舉例說明，并沒有單獨的MEU企業(yè)名單。美國商務(wù)部曾經(jīng)在2020年的4月28日晚間發(fā)布公告，稱將加強對美國技術(shù)出口的限制以打擊中國、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的為采取軍事目的而進行的規(guī)避措施。美國認為上述國家中的一些進口企業(yè)，為了軍事用途和軍事目的，以民用進口方式獲取可用于發(fā)展武器、軍用飛機等軍事目的的美國技術(shù)，規(guī)避美國出口管制。據(jù)此，美國商務(wù)部擬定擴大對上述國家的軍事用戶/軍事用途管控，因而在744章節(jié)下新增了針對中國、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉特定軍事用戶和軍事用途的管控條款。但當時美國商務(wù)部對哪些中國進口企業(yè)屬于軍事用戶并未在條款中進一步明確。

根據(jù)MEU條款對軍事用途的解讀，“利用”的定義包含操作、安裝、保養(yǎng)、修復(fù)、檢修、翻新；“發(fā)展”的定義包含設(shè)計、研發(fā)設(shè)計、分析設(shè)計、概念設(shè)計、原型裝配和測試、試生產(chǎn)計劃、應(yīng)用試驗設(shè)計等與后續(xù)產(chǎn)品制造相關(guān)的各個階段步驟；而“制造”的含義包括所有產(chǎn)品生產(chǎn)階段，諸如發(fā)動機制造、整裝制造、裝配安裝、檢測、品質(zhì)保證等。而軍事用戶指國家軍事力量（海陸空三軍和海岸警衛(wèi)隊等）；也包括后備役軍事組織（如國民警衛(wèi)隊）和國家警備部隊；政府情報和偵察組織；或任何試圖幫助物項用于軍事用途的個人或組織。

何為“任何試圖幫助物項用于軍事用途的個人或組織”，因為原先EAR中并沒有明確，諸如中芯作為芯片制造商被美國商務(wù)部認為涉嫌“軍事用途”也是美國商務(wù)部通過文件形式下達給美國相關(guān)出口企業(yè)的，這種操作模式自然給予美國商務(wù)部相當大的自由裁量權(quán)。

而現(xiàn)在把相關(guān)特定中國企業(yè)列入MEU管控名單實際上是為美國出口商昭示與名單上的中國企業(yè)從事相關(guān)物項出口需要向美國商務(wù)部申請?zhí)囟ㄔS可證的企業(yè)范圍，表明看是限制了美國商務(wù)部的自由裁量權(quán)，實質(zhì)上對被列入MEU名單的企業(yè)而言是給日后進口美國物項造成無法預(yù)計的供應(yīng)鏈周期障礙，因為在MEU條款下美國商務(wù)部保留了通知美國出口商特定物項交易需要許可證的權(quán)利。

三、被列入MEU是否等同于受到黑名單制裁？

EAR針對MEU的出口管制邏輯是在原有的CCL出口物項管控基礎(chǔ)上的追加許可管制，即BIS限定相關(guān)物項在沒有得到BIS事先許可的情況下出口、再出口、一國內(nèi)轉(zhuǎn)移（轉(zhuǎn)移在EAR下特指改變最終用戶或最終用途）給中國、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的軍事用戶或用于軍事用途。

出口方針對MEU管控物項以是否知道或應(yīng)當知道相關(guān)物項會被利用于軍事用途或被BIS告知相關(guān)物項出口行為存在被利用于軍事目的的危險，在此情況下，出口、再出口、物項在一國內(nèi)轉(zhuǎn)移均需事先得到BIS書面出口許可。出口商進而需要向BSI提出正式的物項出口申請，區(qū)別于其他需要BIS批準的管控物項，針對MEU管控物項，申請人需要在申請文件中特別說明出口物項申請理由系因MEU原因受到限制并詳細告知BIS申請人所知道的相關(guān)物項被用于軍事用途的詳細信息，以便BIS作出是否批準許可的決定。

針對MEU的出口許可，原先BIS沒有統(tǒng)一的適用條件，完全以個案進行評估。原先EAR規(guī)定BIS在受理上述物項出口許可時如認為出口相關(guān)物項會從實質(zhì)上提升中國、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉的軍事實力進而對美國的國家安全造成威脅的，則相關(guān)出口許可會被拒絕。本次修訂后直接援引推定拒絕原則（presumption of denia）。

由于MEU的管控物項主要與發(fā)展軍事用途相關(guān)，涉及的管控物項主要以MEU下的追加管控物項目錄為準，原本MEU下有個追加管控物項目錄，涵蓋了ECCN代碼1-9開頭的32個管控物項，現(xiàn)在修訂增加為46個追加管控物項，且受MEU管控物項名單在將來還會繼續(xù)升級。

即使該追加管控物項目錄在未來還會進一步擴大，但與被列入實體清單的企業(yè)即使從事EAR99物項也要向美國商務(wù)部申請許可證相比較，顯然受限制進口的物項范圍較實體清單為窄，故被列入MEU名單的企業(yè)不能等同于受美國實體清單制裁的企業(yè)，但需要注意的是，在EAR修訂的中國、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的MEU條款中，美國商務(wù)部保留了針對特定物項出口前通知美國出口商因為物項出口到中國存在不可接受的被用于軍事用途的風(fēng)險故需要出口許可證的權(quán)利，此處指的特定物項并不受46個追加管控物項范圍的限制。