編者按：特朗普的四年任期已經(jīng)過去，但貿(mào)易戰(zhàn)、長臂管轄和單邊制裁作為他的政治遺產(chǎn)被留下來。

越來越多人已經(jīng)認識到，維護單極霸權(quán)地位，遏制中國崛起，是美國的核心利益，因而中美之間的博弈與競爭將會長期化。在這一過程中，包括SWIFT在內(nèi)的全套金融基礎(chǔ)設(shè)施，都能夠被美國用作制裁工具，而中國要對抗這樣的霸權(quán)，唯有依托自身不斷強大的綜合國力，針鋒相對地展開斗爭。

香港因其歷史上的特殊地位，港幣與美元的聯(lián)系匯率機制等因素，成為當前中美博弈的前線之一，由香港態(tài)勢的變化，也可以一窺全局。

2020年8月7日，美國財政部宣布對香港特別行政區(qū)行政長官林鄭月娥等11名香港及內(nèi)地官員實施制裁。香港本地的匯豐、渣打、星展等銀行響應制裁，凍結(jié)相關(guān)賬戶。香港立法會議員何君堯向觀察者網(wǎng)證實，這一情況持續(xù)至今。

林鄭月娥11月底接受電視臺采訪時透露，她作為香港特首，卻沒有銀行能向她提供服務，政府向她發(fā)工資是用現(xiàn)金，她每日用現(xiàn)金購物，家中也存放大量現(xiàn)金。

今年1月9日，中國商務部發(fā)布《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》，引起強烈反響，法律實務界把這個文件解讀為中國的《阻斷法》，使中國政府針對美國的單邊制裁和長臂管轄的阻斷措施有了法律依據(jù)。那么這部法律如何發(fā)揮作用？是否能夠適用于包括林鄭月娥在內(nèi)的香港特區(qū)政府官員？

觀察者網(wǎng)就此采訪匯業(yè)律師事務所高級合伙人楊杰律師，以下為采訪實錄：

【采訪/觀察者網(wǎng) 周遠方】

觀察者網(wǎng)：香港的銀行為何要配合美國財政部制裁？

楊杰：首先，從大的背景看，需要簡單介紹一下美國財政部對外制裁的一些基本概念。

美國財政部的經(jīng)濟制裁手段有一級制裁和二級制裁這兩個形式。所謂的一級制裁，就是限制美國人與被制裁對象從事一切與美國因素有關(guān)的交易行為，那么這里的美國人不僅包含在美國境內(nèi)的美國公民和公司，也包括美國在海外投資設(shè)立的公司，都算為“美國人”；所謂“交易中含有美國因素”，不僅僅指貨物，還包括科技、服務，特別是由美國金融系統(tǒng)參與的交易行為，以上是為“一級制裁”。

二級制裁，其實針對的交易對象不是美國人，其他外國企業(yè)和外國主體都不能與相關(guān)的制裁對象進行特定的交易，這是所謂“二級制裁”。

林鄭月娥多次在公開場合表示不懼制裁

那么為什么這些香港銀行要去配合美國財政部的經(jīng)濟制裁？那是因為存在國際金融結(jié)算系統(tǒng)SWIFT，全稱是“環(huán)球同業(yè)銀行金融電信協(xié)會”， SWIFT長期以來都是由美國的會員單位的代表擔任董事長，這是因為美元在全世界跨境金融交易貿(mào)易結(jié)算中的占比，也是由美元的霸權(quán)地位決定的，所以美國財政部其實可以通過SWIFT的系統(tǒng)去干預其他銀行與被制裁的銀行之間進行的一些交易往來。

舉例來說，在上述報道中，因為美國制裁的是一些香港的官員，那么如果銀行在沒有得到美國財政部許可的情況下，如果是與這些官員從事的一些特定交易，后續(xù)這些銀行被美國財政部認為他從事的交易行為是違背了美國的一級制裁或者二級制裁， 那么接下來美國財政部會將這些香港銀行“拉黑”。那么一旦這些香港銀行被“拉黑”，也就意味著其他SWIFT會員銀行會與其終止資金往來，因此這些銀行不敢去抗衡美國的制裁，只能被動遵守美國的制裁，甚至通過“過度合規(guī)”的方式去遵守美國的制裁，以避免自己因為被美國財政部“拉黑”，導致在SWIFT系統(tǒng)里沒辦法開展與其他銀行之間的正常國際金融結(jié)算活動，這是一個被迫的行為。

觀察者網(wǎng)：您提到一個“過度合規(guī)”的概念，能否介紹一下？

楊杰：是的，為什么我會講到“過度合規(guī)”呢？一級制裁和二級制裁是兩個不同的制裁方式，二級制裁其實適用范圍更寬泛，連外國公司都不能與特定對象從事相關(guān)的交易，在很多種情況下，美國對特定對象實施一級制裁，并不代表它一定會延伸到二級制裁。但是現(xiàn)在我們所了解到的做國際貿(mào)易的很多跨國企業(yè)，因為比較忌憚美國財政部對外制裁的長臂管轄，它們往往會采取一個“過度合規(guī)”的方式來保護自己，也就是說可能美國財政部對香港官員只是一個“一級制裁”，銀行自己過度解讀延伸到了“二級制裁”，什么交易和服務都不跟你做了，直接把官員“拉黑”了。

從銀行的角度來講，這當然是屬于一種自我保護，但是從合規(guī)行為的角度來講，這是一種“過度合規(guī)”，這是不足取的，等于過分擴大了美國財政部的制裁范圍，助長了美國的制裁威力，這是需要糾正的。

《南華早報》報道：美國制裁影響香港官員及家人日常生活

觀察者網(wǎng)：今年1月9日，商務部令2021年第1號發(fā)布《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》，能否介紹一下這部法律的立法目的？

楊杰：商務部今年2021年第1號令出臺之后，引起了相當大的熱議，我們法律實務界把這個文件解讀為中國的《阻斷法》。

這部《阻斷法》出臺的大背景，其實大家都知道，是跟去年一整年中，以特朗普為首的美國保守派勢力對中國的不斷打壓有關(guān)。包括針對華為的芯片禁令，通過修改“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”，限制包括臺積電在內(nèi)的全球企業(yè)為華為代工芯片，導致華為不得不出售了榮耀手機的業(yè)務。美國甚至還拉黑了小米，認為小米涉及軍工，限制美國公司投資，這些一系列的打壓措施，其實對中國企業(yè)在海外的經(jīng)營和布局造成了非常大的影響和損害。

另外一方面，我們也看到在2019年美國國會通過了針對香港的所謂“民主與人權(quán)法案”，干涉了中國內(nèi)政。在這個法案出臺之后，去年下半年我們看到，美國陸續(xù)對香港和內(nèi)地的一些官員進行制裁，同時我也注意到，在美國出口管制體系當中，已經(jīng)取消了原先對香港實施的差別化待遇，取消了原先美國對香港的一些不同于中國內(nèi)地的特殊優(yōu)惠政策。

但是中國維護主權(quán)和領(lǐng)土完整，特別是在香港實施《國安法》的決心，是沒有任何的變化的。我們不會拿國家利益去跟美國進行一些商業(yè)利益上的交換，所以從大的背景下看，以香港為前線，中美兩國之間的這種博弈在不斷升級。香港和中國內(nèi)地的一些官員，乃至中國在海外的一些高科技企業(yè)，都會遇到美國長臂管轄的問題。

在這樣的情況下，其實商務部出臺了中國的《阻斷法》意義重大。

這部法律借鑒了歐盟相關(guān)阻斷立法的經(jīng)驗，因為歐盟企業(yè)此前因為美國對伊朗的單邊制裁措施受到了很大的利益損害，所以歐盟不支持美國的對伊朗的單邊制裁措施，為了維護歐盟企業(yè)的利益，出臺了一個歐盟的《阻斷法》。

中國借鑒了歐盟的阻斷法的立法經(jīng)驗，出臺了“商務部2021年一號令”。它雖然是一個商務部出臺的部門規(guī)章，但從立法上來講，標志著中國有了自己的阻斷法，具有劃時代的意義。

觀察者網(wǎng)：《阻斷法》是否適用于上述美國對相關(guān)中國官員制裁的情形？

楊杰：從《阻斷法》本身的立法上來講，其第一條和第二條中都提到，“外國法律與措施的域外適用違反國際法和國際關(guān)系基本準則，不當禁止或者限制中國公民、法人或者其他組織與第三國（地區(qū)）及其公民、法人或者其他組織進行正常的經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動的情形”。其中大家要注意到，就是關(guān)于“中國公民、法人或者其他組織”應該怎么解釋的問題。

法律層面上說，如果只作限定在中國境內(nèi)的中國公民、法人或者其他組織解讀的話，可能不適用中國香港地區(qū)，但是也可以做擴大化解讀，將其適用于中國香港地區(qū)。因為中國香港和中國內(nèi)地是“一國兩制”，所以中國內(nèi)地政府制定的，特別是像商務部的這種部門規(guī)章，并不是當然適用于中國香港地區(qū)?？赡苓€需要人大進行一個特別的決定，或者進行一個釋法。因為現(xiàn)在商務部出臺的《阻斷法》，條文一共只有16條，所以我們覺得后續(xù)可能還會有一個類似“操作指引”的文件。