據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站6日消息，為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步完善金融機構(gòu)涉刑案件管理，嚴厲打擊金融犯罪，金融監(jiān)管總局近日修訂發(fā)布《金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自印發(fā)之日起施行。

《辦法》分為總則、案件定義、信息報送、機構(gòu)處置、監(jiān)管處置、監(jiān)督管理、附則等七章，共四十五條，主要修訂內(nèi)容包括：一是聚焦防范化解實質(zhì)性風險。突出金融業(yè)務(wù)特征，提高監(jiān)管精準性和有效性。二是優(yōu)化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理設(shè)置案件管理各環(huán)節(jié)時限要求，提升案件管理質(zhì)效。三是強化重大案件處置。緊盯關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為，對金融機構(gòu)各級負責人案件采取重點監(jiān)管措施，對重大案件調(diào)查、追責問責、案情通報從嚴要求，切實提高違法違規(guī)成本。四是壓實金融機構(gòu)主體責任。指導(dǎo)金融機構(gòu)制定并有效執(zhí)行案件管理制度，加強重點環(huán)節(jié)管理，以案為鑒開展警示教育，及時阻斷犯罪鏈條和風險外溢。

《辦法》是全面加強金融監(jiān)管、持續(xù)提升監(jiān)管有效性的重要舉措，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)行業(yè)做好《辦法》貫徹落實工作，提升案件管理質(zhì)效，促進金融高質(zhì)量發(fā)展。

金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步規(guī)范和加強金融機構(gòu)涉刑案件（以下簡稱案件）管理工作，建立責任明確、協(xié)調(diào)高效的工作機制，依法、及時、穩(wěn)妥處置案件，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱金融機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融控股公司、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村資金互助社、貸款公司、金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、信托公司、理財公司、金融資產(chǎn)投資公司、人身保險公司、財產(chǎn)保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險集團（控股）公司、再保險公司、政策性保險公司、相互保險組織、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人。

外國銀行代表處、外國保險機構(gòu)代表機構(gòu)、保險公估人等金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)監(jiān)管的其他機構(gòu)適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件管理工作包括案件信息報送、案件處置和監(jiān)督管理等。

第四條 案件管理工作堅持機構(gòu)為主、屬地監(jiān)管、分級負責、依法處置原則。

第五條 金融機構(gòu)承擔案件管理的主體責任，應(yīng)當建立與本機構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和內(nèi)控管理要求相適應(yīng)的案件管理體系，制定并有效執(zhí)行本機構(gòu)的案件管理制度，負責本機構(gòu)案件信息報送、案件處置等工作。

第六條 金融監(jiān)管總局負責指導(dǎo)、督促派出機構(gòu)和金融機構(gòu)的案件管理工作，負責金融監(jiān)管總局直接監(jiān)管的金融機構(gòu)法人總部案件的管理工作，負責案件管理相關(guān)監(jiān)管制度和信息化建設(shè)等工作。

金融監(jiān)管總局可以提級查處派出機構(gòu)管轄的案件，也可以授權(quán)或者指定派出機構(gòu)查處金融監(jiān)管總局管轄的案件。

第七條 金融監(jiān)管總局各級派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，負責轄區(qū)內(nèi)案件管理工作，并承擔上級監(jiān)管部門授權(quán)或者指定的相關(guān)工作，必要時可以提級查處下級派出機構(gòu)管轄的案件。