為什么寫《中國(guó)的奇跡》？

我們?nèi)藢?duì)于這本書所關(guān)心的內(nèi)容的研究，始于1988年下半年。當(dāng)時(shí)中國(guó)出現(xiàn)了1949年以來最嚴(yán)重的通貨膨脹，居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和商品零售價(jià)格指數(shù)分別高達(dá)18.8%和18.5%。

面對(duì)高通貨膨脹，主流的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論開出的藥方是，提高利率水平以抑制投資和消費(fèi)需求，但是中央提出了“治理整頓”的方針，以行政手段直接砍投資、砍項(xiàng)目來抑制需求。這種措施造成了許多半拉子工程，從主流的理論來看甚不理性，但是在1978-1988的10年間中國(guó)政府卻能在轉(zhuǎn)型過程中取得年均10.1%的高速增長(zhǎng)，如果中國(guó)政府真的是不理性的，顯然不可能取得這樣的增長(zhǎng)績(jī)效，可見中國(guó)政府的領(lǐng)導(dǎo)人作為一個(gè)理性的決策者面對(duì)高通脹做出那樣的選擇必然有其道理，主流理論的政策建議不完全適用于像中國(guó)這樣的轉(zhuǎn)型中國(guó)家。

究其原因，主流理論是建立在完善的市場(chǎng)前提下的，而轉(zhuǎn)型中的國(guó)家并不存在完善的市場(chǎng)，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中微觀決策者的行為約束和選擇，不同于一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的微觀決策者。

我們?cè)趨⑴c這場(chǎng)討論的過程中，還注意到，周期性的“活亂”循環(huán)現(xiàn)象是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的痼疾頑癥，而宏觀政策環(huán)境改革滯后于微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制和資源配置制度方面的改革，則使這種“活亂”循環(huán)現(xiàn)象更加強(qiáng)烈地表現(xiàn)出來。所以，不拋棄完善市場(chǎng)的前提，并從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在邏輯，以及導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)陷入困境的根源上進(jìn)行探討，就難以理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)癥下藥地提出有效的對(duì)策。

循著這個(gè)思路，我們的研究深入探索了中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中各種制度安排形成的內(nèi)因，并逐步拓展到中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的各個(gè)主要領(lǐng)域。

社會(huì)主義革命建國(guó)的目的是為了把中國(guó)建設(shè)成強(qiáng)大的現(xiàn)代化國(guó)家，改革前的30年，中國(guó)一直冀圖在一窮二白的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，發(fā)展世界上發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體所擁有的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)體系，在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)趕超世界上最發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的目標(biāo)。

但是，這些現(xiàn)代化的大產(chǎn)業(yè)資本很密集，違反了當(dāng)時(shí)中國(guó)資本極端短缺、勞動(dòng)力非常豐富的基本國(guó)情所形成的比較優(yōu)勢(shì)，這種產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力，為了保護(hù)補(bǔ)貼缺乏自生能力的企業(yè)，把那些現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)建立起來，中國(guó)采取了在宏觀上扭曲各種要素和產(chǎn)品價(jià)格，在中觀上以行政手段直接配置資源，在微觀上不給國(guó)有工業(yè)和集體農(nóng)業(yè)中經(jīng)營(yíng)主體人財(cái)物產(chǎn)供銷自主權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。

同大多數(shù)努力趕超發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)雖然建立了一整套先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，能夠在上世紀(jì)60年代就試爆原子彈、70年代就衛(wèi)星上天，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效不佳，人均收入水平長(zhǎng)期難于提高，和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距不斷擴(kuò)大。

為了扭轉(zhuǎn)上述局面，我國(guó)于1978年底開始實(shí)行改革開放政策。具體的做法是：從著眼于提高農(nóng)民工人積極性的微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制著手，在農(nóng)村以家庭承包經(jīng)營(yíng)取代農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營(yíng)、在工業(yè)上實(shí)行放權(quán)讓利，將被舊體制壓抑的數(shù)億農(nóng)民和工人的生產(chǎn)積極性釋放出來，并實(shí)行價(jià)格和資源配置的雙軌制，除繼續(xù)給予大型國(guó)有工業(yè)企業(yè)必要的保護(hù)補(bǔ)貼外，允許鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和合資企業(yè)進(jìn)入符合我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，將我國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮出來；通過快速增長(zhǎng)和資本積累，為發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造條件，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

改革前后經(jīng)濟(jì)績(jī)效的鮮明對(duì)比，加深了我們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)和決定因素的認(rèn)識(shí)，而世界性的改革浪潮和成效的鮮明對(duì)比，則對(duì)提煉中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)的普遍意義提供了條件。正是這兩方面的條件，使我們有幸在本書中自成體系地提出了一套經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的理論框架，并以此較好地分析和預(yù)測(cè)了中國(guó)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型過程中取得的成績(jī)、出現(xiàn)的問題和進(jìn)一步解決的方案。

1992年，我們開始構(gòu)思、寫作這本書時(shí)，中國(guó)正在鄧小平同志南巡講話的推動(dòng)下開始新一輪改革，在實(shí)現(xiàn)了改革開放后連續(xù)13年年均9.0%的增長(zhǎng)以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)同時(shí)也面臨活亂循環(huán)、腐敗、地區(qū)差距擴(kuò)大、國(guó)企改革舉步艱難、體制復(fù)歸等一系列問題。

當(dāng)時(shí)，國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界乃至國(guó)內(nèi)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型應(yīng)該采用華盛頓共識(shí)所倡導(dǎo)的休克療法，一步從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制跨越入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。當(dāng)時(shí)，主流的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)采取的雙軌漸進(jìn)的改革方式是最糟的轉(zhuǎn)型路徑，并且將當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的諸種問題作為佐證⑻。對(duì)于中國(guó)改革開放以來的快速增長(zhǎng)則認(rèn)為是中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力所占的比重高，不過是把勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，不會(huì)具有可持續(xù)性⑼。

正是在針對(duì)這些疑問的探討和辯駁中，使我們?cè)絹碓礁惺艿街袊?guó)改革中出現(xiàn)的諸多現(xiàn)象不能簡(jiǎn)單地套用現(xiàn)有的主流理論來分析，特別是對(duì)雙軌漸進(jìn)的改革方式不能簡(jiǎn)單嗤之以鼻。

在和國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界前輩和同行們的爭(zhēng)論中，我們的認(rèn)識(shí)不斷深化，一個(gè)以要素稟賦結(jié)構(gòu)為分析的出發(fā)點(diǎn)，以政府的發(fā)展戰(zhàn)略為分析的切入點(diǎn)，以企業(yè)自生能力為分析的微觀基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的理論框架逐漸形成并豐滿起來。

我們高興地發(fā)現(xiàn)這個(gè)理論框架可以“一以貫之”地解釋中國(guó)傳統(tǒng)體制形成的邏輯和績(jī)效欠佳的原因，改革開放后經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和快速發(fā)展、改革中出現(xiàn)的“活亂”循環(huán)、收入分配差距擴(kuò)大、腐敗現(xiàn)象的惡化的機(jī)理，并可以較好地勾畫出進(jìn)一步深化改革的方向和路徑，以及中國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的一般意義，整個(gè)理論體系具有內(nèi)部邏輯的自洽，并能較好地解釋過去發(fā)生的現(xiàn)象和預(yù)測(cè)未來發(fā)展的趨勢(shì)。

因此，我們抱著野人獻(xiàn)曝的心情，不揣冒昧地開始了這本書的寫作，總結(jié)歷經(jīng)五年的研究心得，以就教于經(jīng)濟(jì)學(xué)界的同行和關(guān)心中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的各界讀者。

兩種轉(zhuǎn)型路徑結(jié)果的比較

漸進(jìn)轉(zhuǎn)型：成績(jī)與存在的問題

中國(guó)的改革從微觀農(nóng)戶和企業(yè)的放權(quán)讓利，以提高農(nóng)戶和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)積極性開始，沿著雙軌漸進(jìn)的方式，一方面給予在改革前形成的違反比較優(yōu)勢(shì)、缺乏自生能力的大型國(guó)有企業(yè)必要的轉(zhuǎn)型期保護(hù)、補(bǔ)貼，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型期避免了崩潰；另一方面，為鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)進(jìn)入符合中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)、在轉(zhuǎn)型前受到抑制的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，各級(jí)政府經(jīng)由經(jīng)濟(jì)特區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、積極的招商引資，為三資經(jīng)濟(jì)克服轉(zhuǎn)型期中國(guó)經(jīng)濟(jì)在軟硬基礎(chǔ)設(shè)施上的瓶頸限制，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，創(chuàng)造了因勢(shì)利導(dǎo)的條件，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型期維持了穩(wěn)定和快速發(fā)展，并為進(jìn)一步改革創(chuàng)造了條件。

這種務(wù)實(shí)的轉(zhuǎn)型方式使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了連續(xù)35年年均9.8%的增長(zhǎng)奇跡，6.8億人脫貧，生活水平大幅提高。并在2010超過日本成為第二大經(jīng)濟(jì)體，超越德國(guó)成為第一大出口國(guó)，2013年超過美國(guó)成為世界最大貿(mào)易國(guó)，以PPP計(jì)算2014年可能超越美國(guó)成為第一大經(jīng)濟(jì)體。期間還對(duì)東亞金融危機(jī)和2008年的國(guó)際金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)的復(fù)蘇作出了巨大貢獻(xiàn)。

最近30多年中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易規(guī)模快速擴(kuò)張，說明改革以來新成長(zhǎng)起來的產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由此表明，發(fā)展中國(guó)家只要解放思想、實(shí)事求是，即使處在各種體制、機(jī)制不完善的環(huán)境下，只要能夠從自身有什么（也就是要素稟賦），能做好什么（也就是比較優(yōu)勢(shì)）的國(guó)情出發(fā)，也能靠漸進(jìn)、雙軌的和經(jīng)濟(jì)特區(qū)等方式創(chuàng)造局部的有利條件使其產(chǎn)業(yè)在全球化的激烈競(jìng)爭(zhēng)中勝出。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的不斷深化，不僅帶來經(jīng)濟(jì)總量快速擴(kuò)張，和按人均GNI計(jì)算的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的躍遷，而且穩(wěn)定地由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步逼近。

中國(guó)學(xué)者按照歐美反傾銷領(lǐng)域中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)度體系以及中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況，確定了33項(xiàng)市場(chǎng)化測(cè)度指標(biāo)。測(cè)度的結(jié)果表明，2002年中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)為72.8%，2003年為73.8%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過60%的臨界值，中國(guó)已經(jīng)從總體上成為一個(gè)發(fā)展中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家⑩。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在不同領(lǐng)域尚不平衡，極個(gè)別子因素的市場(chǎng)化程度變化不大，但中國(guó)市場(chǎng)化測(cè)度的各個(gè)子因素和類因素的評(píng)分走向是正向的，總體市場(chǎng)化程度趨于上升。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型得到了越來越多經(jīng)濟(jì)體的認(rèn)同。2003年的4月14日，新西蘭成為第一個(gè)承認(rèn)中國(guó)完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家。到2004年底，有37個(gè)國(guó)家承認(rèn)中國(guó)完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，到2005年底和2006年底，承認(rèn)中國(guó)完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家分別增加到52個(gè)和66個(gè)。目前，包括俄羅斯、巴西、新西蘭、瑞士、澳大利亞在內(nèi)的81個(gè)國(guó)家承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。按照世界貿(mào)易組織(WTO)規(guī)則，中國(guó)加入WTO15年后的2016年，將自動(dòng)獲得完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

雙軌漸進(jìn)式的改革固然帶來了我國(guó)過去30多年的發(fā)展奇跡，但是，國(guó)民經(jīng)濟(jì)中也出現(xiàn)反對(duì)漸進(jìn)改革者所詬病的收入分配惡化和腐敗等影響社會(huì)穩(wěn)定的現(xiàn)象。在《中國(guó)的奇跡》這本書中我們已經(jīng)指出這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，是由雙軌制改革所遺留下來的一些扭曲所致。

雙軌制的轉(zhuǎn)型過程中，為了保護(hù)、補(bǔ)貼沒有自生能力的大型企業(yè)，我們保留了一些價(jià)格信號(hào)的扭曲，比如通過金融抑制人為壓低資金價(jià)格，將金融資源主要分配給國(guó)有和少數(shù)非國(guó)有的大型企業(yè)。這相當(dāng)于給大型國(guó)有企業(yè)和這些比較富裕的群體提供了補(bǔ)貼，而補(bǔ)貼這些大企業(yè)的是把錢存入金融體系，得不到金融服務(wù)而且相對(duì)比較窮的中小企業(yè)、農(nóng)戶和一般家庭。對(duì)于能拿到資金的企業(yè)來說，因?yàn)橘Y金價(jià)格相對(duì)便宜，所以投資的是資本相當(dāng)密集的產(chǎn)業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)相對(duì)少，從而也會(huì)抑制勞動(dòng)需求和工資，進(jìn)一步惡化收入分配。此外，資源價(jià)格也偏低，誰能拿到資源開采權(quán)誰就能馬上致富。這些扭曲都創(chuàng)造了制度租金，有了制度租金就有了尋租的行為，導(dǎo)致腐敗貪污。

在改革開放初期，中國(guó)是一個(gè)極端貧窮的國(guó)家，資本十分匱乏。當(dāng)時(shí)以對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)、扭曲給這些資本密集型大型企業(yè)保留一些保護(hù)、補(bǔ)貼，是維持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的必要，屬于“雪中送炭”。經(jīng)過35年高速發(fā)展，我們現(xiàn)在已經(jīng)是中等偏上收入的國(guó)家，資本已經(jīng)不再那么短缺，很多原來不符合比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型重工業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)符合比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

在這種狀況下，繼續(xù)保留那些保護(hù)補(bǔ)貼就從“雪中送炭”變?yōu)榱恕板\上添花”，導(dǎo)致的結(jié)果只能是收入分配惡化和腐敗蔓延。

十八屆三中全會(huì)與時(shí)俱進(jìn)地強(qiáng)調(diào)，市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，這意味著需要消除對(duì)市場(chǎng)所遺留的一些干預(yù)、扭曲，讓資源由市場(chǎng)進(jìn)行配置，這樣一方面能夠讓經(jīng)濟(jì)更好地按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，另一方面可以解決改革開放以來遺留的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)問題。在這個(gè)過程中，政府還應(yīng)該發(fā)揮好的作用，保護(hù)產(chǎn)權(quán)，維持宏觀穩(wěn)定，克服市場(chǎng)失靈，因勢(shì)利導(dǎo)地推動(dòng)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、制度等結(jié)構(gòu)的變遷。