【文/ 王文】

2023年8月9日，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署關(guān)于科技投資的行政令，在包括半導(dǎo)體、量子計(jì)算和人工智能在內(nèi)的所謂敏感高科技領(lǐng)域，限制美國(guó)對(duì)中國(guó)投資與交易。這再次加重了美國(guó)近年來對(duì)中國(guó)高科技打壓和封鎖的“冷戰(zhàn)”色彩[1]。

美國(guó)不惜對(duì)中國(guó)高科技“脫鉤”的政策，折射的是21世紀(jì)第3個(gè)10年全球科技競(jìng)爭(zhēng)的白熱化水平。這場(chǎng)全球科技競(jìng)爭(zhēng)以前所未有的激烈程度在地球各個(gè)角落蔓延，將決定著新一波企業(yè)紅利的歸屬、新一批技術(shù)天才的問世、新一片區(qū)域發(fā)展的成敗、新一輪大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的輸贏，甚至新一場(chǎng)文明演進(jìn)的方向。

與過去300多年的3次科技革命不同，面對(duì)第4次科技革命浪潮，各主要經(jīng)濟(jì)體都把科技變革視為維護(hù)國(guó)家安全的基礎(chǔ)核心能力，并重新構(gòu)建國(guó)家安全戰(zhàn)略。美國(guó)盡全力打造科技領(lǐng)域的西方領(lǐng)先度與行為一致性，對(duì)非西方國(guó)家不惜采取“高科技冷戰(zhàn)”的方式進(jìn)行打壓，正是基于科技決定國(guó)家安全為此發(fā)展邏輯的出發(fā)點(diǎn)。

中國(guó)不懼怕“高科技冷戰(zhàn)”，也有自信繼續(xù)擺脫高科技“跟跑”角色，逐漸躋身進(jìn)“并跑”甚至部分“領(lǐng)路”行列。對(duì)此，需要分析第4次科技革命的演進(jìn)邏輯，剖析美西方對(duì)中國(guó)科技打壓的核心內(nèi)容。只有認(rèn)清全球科技革命與美西方科技戰(zhàn)略的深度邏輯，才能有助于認(rèn)清中國(guó)持續(xù)推行科技強(qiáng)國(guó)的重要意義。避免被美西方全面科技?jí)褐?，并不是一件容易的事情。中?guó)只有不斷深化制度創(chuàng)新、體制改革、人才激勵(lì)、金融支撐等系統(tǒng)性變革，努力破局、重構(gòu)新局、引領(lǐng)變局、復(fù)興全局，才能真正擔(dān)當(dāng)全球科技競(jìng)爭(zhēng)“領(lǐng)路者”，并持續(xù)貢獻(xiàn)于國(guó)家崛起與民族復(fù)興。

1 未來10年，第4次科技革命效應(yīng)將被激發(fā)

500多年來的近現(xiàn)代大國(guó)興衰史，本質(zhì)就是大國(guó)能否抓住科技浪潮并帶動(dòng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國(guó)力提升的歷史。英國(guó)抓住了18世紀(jì)機(jī)械化革命的歷史機(jī)遇，成就了“日不落帝國(guó)”的偉業(yè)。美國(guó)則抓住了19世紀(jì)電力化和20世紀(jì)信息化的浪潮，為其長(zhǎng)達(dá)100余年的全球第一經(jīng)濟(jì)體和二戰(zhàn)后的霸權(quán)地位奠定了厚實(shí)基礎(chǔ)。白熱化的全球科技競(jìng)爭(zhēng)背后，反映了各國(guó)決策者對(duì)科技創(chuàng)新與大國(guó)崛起之間線性關(guān)系的深刻認(rèn)知。

從科技變革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史周期看，當(dāng)前正處于第3次科技革命末端產(chǎn)生的“蕭條”狀況向第4次科技革命前端所萌生的“復(fù)蘇”狀況過渡的特殊時(shí)期。按照康波理論50—60年周期性波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)特征，即經(jīng)濟(jì)會(huì)伴隨科技變革呈現(xiàn)“復(fù)蘇—繁榮—衰退—蕭條”的周期變化，上一波技術(shù)創(chuàng)新對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的影響大體可分為復(fù)蘇期（20世紀(jì)80—90年代初）、繁榮期（2000年前后）、衰退期（2015年前后）、蕭條期（2015年以后）。當(dāng)前，全球“互聯(lián)網(wǎng)+”浪潮消退、資產(chǎn)價(jià)格全面回落、房地產(chǎn)不振，加之疫情對(duì)全球經(jīng)貿(mào)正常運(yùn)行的沖擊，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨自二戰(zhàn)以來最低迷的時(shí)刻。

人類迫切需要尋找新的技術(shù)變革進(jìn)而產(chǎn)生下一輪經(jīng)濟(jì)紅利。對(duì)于新一輪科技革命的影響，亦可稱之為“工業(yè)革命”的走勢(shì)，達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇創(chuàng)始人兼執(zhí)行主席克勞斯·施瓦布在其《第四次工業(yè)革命：轉(zhuǎn)型的力量》的論述非常經(jīng)典，“如今我們正在經(jīng)歷第四次工業(yè)革命，它不再局限于某一特定領(lǐng)域?！钦麄€(gè)系統(tǒng)的創(chuàng)新，極具顛覆性。……這場(chǎng)科技革命不只是改變我們的工作內(nèi)容和工作方式，而且也改變我們自身、生活以及我們看世界的方式?！谒拇稳蚩萍几锩亲屗腥丝吹搅讼Ｍ盵2]。

在18世紀(jì)機(jī)械化革命、19世紀(jì)電力化革命和20世紀(jì)信息化革命的基礎(chǔ)上，21世紀(jì)以來的第4次全球科技革命的創(chuàng)新與變革程度明顯更為立體化、多元化、飛躍化。以拓展人類生存空間為目標(biāo)的太空和海洋技術(shù)變革，以零碳、清潔、高效、可持續(xù)為目的的全球能源技術(shù)變革，以腦機(jī)接口、基因編輯、再生醫(yī)學(xué)和合成生物為代表的生命科學(xué)技術(shù)變革，以新材料、數(shù)字化、機(jī)器替代為方向的制造裝備技術(shù)變革，尤其是以人工智能、移動(dòng)通信、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、量子信息、高端芯片、元宇宙為重心的信息技術(shù)變革，都在悄然改變著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)版圖與國(guó)家實(shí)力的全球格局。

正因第4次全球科技革命的效應(yīng)將被激發(fā)，所有國(guó)家都意識(shí)到參與新一輪科技革命的角逐的至關(guān)重要性。發(fā)達(dá)國(guó)家希望通過固有科技優(yōu)勢(shì)保持自身的領(lǐng)先地位，發(fā)展中國(guó)家則希望通過科技革命帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)綜合實(shí)力的跨越式提升。

與近代歷史上尚還一些國(guó)家的決策者抗拒新一輪科技革命完全不同，數(shù)百年來的大國(guó)興衰教訓(xùn)如警鐘般敲擊著當(dāng)今所有國(guó)家決策者的內(nèi)心，國(guó)家發(fā)展越發(fā)搶占科技革命的高地，誰就有可能占領(lǐng)全球價(jià)值鏈高地，進(jìn)而在未來國(guó)家實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)中贏得先機(jī)[3]。這就是為什么盡管近年來全球經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與投資增長(zhǎng)速度都陷入了低迷，有時(shí)甚至是負(fù)增長(zhǎng)，但科技變革的發(fā)展速度絲毫沒有慢下來。2013—2022年，全球產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入保持在4.6%左右的穩(wěn)定增長(zhǎng)，遠(yuǎn)高于同期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（3.2%左右）。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布《全球創(chuàng)新指數(shù)2022：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)的未來是什么？》在衡量132個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新進(jìn)展后發(fā)現(xiàn)，盡管2020年以來存在新冠疫情、氣候變暖、生態(tài)環(huán)境惡化及各類地緣沖突事件的干擾，但推動(dòng)全球創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)和相關(guān)投資在2021年仍然蓬勃發(fā)展——幾乎所有經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新表現(xiàn)都很活躍，且高于預(yù)期。2021年全球頂級(jí)企業(yè)研發(fā)支出增長(zhǎng)超過疫情之前的2019年，達(dá)9000多億美元。2021年，全球發(fā)表科學(xué)論文首次突破200萬篇，沒有出現(xiàn)預(yù)想中的下降情況。風(fēng)險(xiǎn)投資交易更激增46%，與20世紀(jì)90年代末互聯(lián)網(wǎng)繁榮時(shí)期的創(chuàng)紀(jì)錄水平不相上下[4]。

2023年WIPO的PCT（《專利合作條約》）國(guó)際專利報(bào)告顯示，2022年P(guān)CT申請(qǐng)量較上一年增長(zhǎng)0.3%，總量達(dá)到27.8萬件，是有史以來單一年度申請(qǐng)總量的最高紀(jì)錄。2022年，在PCT申請(qǐng)量排名前10位的科技領(lǐng)域中，有8個(gè)出現(xiàn)正增長(zhǎng)，其中數(shù)字通信（+8.7%）和計(jì)算機(jī)技術(shù)（+8.1%）的增長(zhǎng)速度最快，其次是半導(dǎo)體（+6.8%）、生物技術(shù)（+6.7%）和電氣機(jī)械（+6.1%）。

隨著科技投資不斷累積，越來越多的科技人士認(rèn)為，未來10年，量子計(jì)算、可控核聚變、人工智能等新一輪科技將出現(xiàn)顛覆性的迭代突破；每一次新技術(shù)推動(dòng)新產(chǎn)業(yè)的爆發(fā)式突破與指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，也將伴隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能的切換、社會(huì)演進(jìn)的變革和國(guó)際政治格局的調(diào)整[5]。這就能解釋為何美國(guó)總統(tǒng)拜登執(zhí)政以來反復(fù)強(qiáng)調(diào)“未來10年是美國(guó)國(guó)運(yùn)的決定性10年”。對(duì)此，即使在中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)相對(duì)低迷的預(yù)期下，各國(guó)仍然對(duì)科技研發(fā)上進(jìn)行投資布局，尤其在以5G、6G通信為代表的信息技術(shù)，以及人工智能、航空航天、生物醫(yī)藥、生命科學(xué)等硬科技領(lǐng)域搶灘布局，爭(zhēng)奪戰(zhàn)略制高點(diǎn)，以期贏得未來。

2 全球科技競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家安全化

近幾年的全球科技研發(fā)增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與投資增長(zhǎng)，其原因就是科技作為大國(guó)國(guó)力首要驅(qū)動(dòng)力量的深度邏輯。與過往3次科技革命不同的是，面對(duì)第4次科技革命浪潮，各主要經(jīng)濟(jì)體都將科技變革視為維護(hù)國(guó)家安全的基礎(chǔ)核心能力，并以此發(fā)展邏輯為起點(diǎn)，重新構(gòu)建國(guó)家安全戰(zhàn)略。

例如，近年來，美國(guó)發(fā)布新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，強(qiáng)化供應(yīng)鏈安全、前沿科技與STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)）人才等方面的部署；日本政府修訂了《防衛(wèi)計(jì)劃大綱》《國(guó)家安全保障戰(zhàn)略》和《中期防衛(wèi)力整備計(jì)劃》3份與國(guó)家戰(zhàn)略密切相關(guān)的重要文件，突出強(qiáng)調(diào)尖端技術(shù)的戰(zhàn)略作用；歐盟發(fā)布《戰(zhàn)略指南針》，把投資科技和工業(yè)基地作為歐盟安全支柱之一；德國(guó)推出二戰(zhàn)后首份《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，將安全概念延伸至科技等領(lǐng)域。

很明顯，美西方將霸權(quán)護(hù)持與科技安全畫上了等號(hào)。出于這種考量，以美國(guó)為首的西方國(guó)家盡全力打造科技領(lǐng)域的“雙鏈”上的領(lǐng)先度與一致性，即：在器物層面，試圖重構(gòu)全球高新科技領(lǐng)域生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售及升級(jí)的“價(jià)值鏈”；在觀念層面，強(qiáng)化以西方價(jià)值觀為內(nèi)核與行為一致性或相近性的“思想鏈”[6]。對(duì)此，美西方采取了兩方面的重大措施。