6.

在可見(jiàn)的雙邊貿(mào)易層面，中美之間怎樣開(kāi)啟良性互動(dòng)呢？

來(lái)源：姚曦、趙海、徐奇淵，《美國(guó)對(duì)華加征關(guān)稅排除機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的影響》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2020年第5期。

我們觀察中美之間的關(guān)稅，美國(guó)對(duì)中國(guó)加征的關(guān)稅分成四批清單，從2018年下半年開(kāi)始，第一批清單是340億美元，后面是160，2000和1200，一共是3700億美元。前面三批稅率是25%，最后一批是7.5%。

雖然是對(duì)中國(guó)加了關(guān)稅，但因?yàn)橛械拿绹?guó)企業(yè)非常依賴(lài)中國(guó)的商品，而且去別的國(guó)家買(mǎi)會(huì)很貴，或者是買(mǎi)不到。美國(guó)的貿(mào)易代表辦公室（USTR）就會(huì)說(shuō)，你們企業(yè)自己申請(qǐng)吧，可以有一些暫時(shí)免除征收關(guān)稅。有些時(shí)候媒體上講得不太嚴(yán)謹(jǐn)，把這個(gè)叫“豁免”，這個(gè)詞用得不太準(zhǔn)確，應(yīng)該叫“排除”。因?yàn)橐荒曛筮€要審核是不是繼續(xù)排除。

結(jié)果美國(guó)企業(yè)申請(qǐng)的數(shù)量清單一有一萬(wàn)多筆，清單三有三萬(wàn)多筆，貿(mào)易代表辦公室會(huì)對(duì)這些申請(qǐng)進(jìn)行批準(zhǔn)，批準(zhǔn)了以后，不加懲罰性關(guān)稅的金額。我們就做了一個(gè)估算，這個(gè)并不是準(zhǔn)確的數(shù)，沒(méi)有直接公布的。我們的估算顯示，清單一和清單二的排除比例是1/4多一點(diǎn)點(diǎn)，這其實(shí)是比較高的，如果是三千多億的話，1/4就有900多億的金額，就非常高了。但很遺憾實(shí)際上后面沒(méi)那么高，在第三和第四筆清單，也就是3200億的排除金額當(dāng)中，只有3.6%或者是7.5%這樣的比例，比我們當(dāng)時(shí)預(yù)先想的遠(yuǎn)遠(yuǎn)要低。這意味著關(guān)稅排除比例其實(shí)有很大上升空間。

現(xiàn)在，我們看一看美國(guó)有沒(méi)有這樣的需求？拜登政府正在對(duì)特朗普時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行評(píng)估，這個(gè)評(píng)估還沒(méi)有結(jié)束，應(yīng)該也快了。把特朗普的對(duì)華經(jīng)濟(jì)政策框架打掉，建立起拜登自己的政策框架，有一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程當(dāng)中需要有一定的過(guò)渡性政策，關(guān)稅排除比例提高就是很好的過(guò)渡政策，特別是現(xiàn)在美國(guó)的通脹壓力比較大。美聯(lián)儲(chǔ)在很多次場(chǎng)合都在講，通脹壓力是暫時(shí)的，不是持續(xù)的，在引導(dǎo)市場(chǎng)的預(yù)期，但是通脹現(xiàn)實(shí)已經(jīng)持續(xù)快半年了，4月份開(kāi)始，CPI已經(jīng)超過(guò)5，持續(xù)到8月份的數(shù)據(jù)，一直是在高位，而且是歷史上比較少有的水平，特別是08年金融危機(jī)以來(lái)，沒(méi)有見(jiàn)過(guò)這么高的通脹率。即使是看PCE指標(biāo)也是比較高的，美聯(lián)儲(chǔ)去年也把通脹率目標(biāo)調(diào)整成了平均通脹率目標(biāo)，也就是說(shuō)以前通脹率是很低的，現(xiàn)在偶爾超過(guò)一下，超過(guò)一段時(shí)間也沒(méi)關(guān)系。但是如果再持續(xù)下去，特別是持續(xù)到明年，這個(gè)壓力是比較大的。

如果降低對(duì)中國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅，這個(gè)對(duì)于美國(guó)立竿見(jiàn)影的緩解通脹率會(huì)有一定幫助。這個(gè)幫助并不是決定性的，但是會(huì)有明顯的幫助。我們初步匡算了一下，非常粗略的計(jì)算，如果把這些關(guān)稅都全面降下來(lái)，對(duì)于美國(guó)通脹率往下拉的作用大概在0.25-0.5個(gè)百分點(diǎn)，可能比大家想的小一些，這個(gè)估計(jì)比較保守。但是肯定比較確定的是對(duì)通脹率是有幫助的，這個(gè)是美國(guó)和中國(guó)尋找合作的契合點(diǎn)，這是可以找到的。實(shí)際上美國(guó)企業(yè)也在不停的游說(shuō)美國(guó)政府降低關(guān)稅。

7.

技術(shù)領(lǐng)域，中美之間的合作、競(jìng)爭(zhēng)、與對(duì)抗的態(tài)勢(shì)

前面提到的分析視角，除了貿(mào)易、投資，還有專(zhuān)利技術(shù)、規(guī)則、人才各個(gè)方面的維度?，F(xiàn)在看技術(shù)，我們團(tuán)隊(duì)的同事董維佳和姚曦做了大量的工作。在這方面，特朗普時(shí)期對(duì)華進(jìn)行遏制，我們可以看一個(gè)指標(biāo)，中美之間合作申請(qǐng)專(zhuān)利，占到中國(guó)所有國(guó)際合作專(zhuān)利的比例是多少?！笆濉敝埃蛘?015年之前，中美之間合作的專(zhuān)利占到中國(guó)和其他國(guó)家合作的比例在40%左右，40-42%之間波動(dòng)。當(dāng)時(shí)中國(guó)與德國(guó)、日本、法國(guó)的合作專(zhuān)利加起來(lái)，都沒(méi)有中國(guó)和美國(guó)一家合作得多。這個(gè)比例在2016年中美貿(mào)易沖突的前夕已經(jīng)開(kāi)始明顯的下降，到了2018年的時(shí)候，降到了33.9%，下降了8個(gè)百分點(diǎn)，而且是從1200多項(xiàng)，到2018年降到了900項(xiàng)，2019年的數(shù)據(jù)還沒(méi)有更新，因?yàn)楦掠幸恍笃?，可以想象，?yīng)該是更少了。

另外一方面，中國(guó)跟美國(guó)以外的國(guó)家專(zhuān)利技術(shù)合作在明顯上升，爆發(fā)式上升，比如說(shuō)日本，2016年、2017年跟日本合作專(zhuān)利數(shù)量是170多項(xiàng)，到了2018年變成360項(xiàng)，翻了一倍還多一些的情況，包括跟德國(guó)、法國(guó)也是比較樂(lè)觀的，這是2018年的情況。但是到了2019年，情況又有一些變化，挑戰(zhàn)壓力更大了，這里就不提了。

總體上來(lái)說(shuō)有這樣一些結(jié)論。美國(guó)對(duì)中國(guó)的科技遏制，也對(duì)它有一些負(fù)面的效應(yīng)，美國(guó)高科技公司的商業(yè)利益受到影響，銷(xiāo)售額減少，比如說(shuō)高通，對(duì)其研發(fā)投入也會(huì)受到影響，這個(gè)時(shí)候日本、韓國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能就起來(lái)了。第二個(gè)就是對(duì)人員交流的限制，也損害了美國(guó)自己人力資本的積累。第三個(gè)就是美國(guó)的國(guó)際合作、科技合作的中心位置被弱化。以前大家科技合作都要找美國(guó)，現(xiàn)在都不找美國(guó)了，中國(guó)能找法國(guó)就找法國(guó)，能找日本就找日本，美國(guó)在全世界科技合作網(wǎng)絡(luò)的中心位置有一定程度的弱化。第四，美國(guó)還是最重要的。即使占比降到了中國(guó)對(duì)外合作的1/3，但仍然是中國(guó)首位的最重要的科技合作、專(zhuān)利合作伙伴。

再往下還有一個(gè)需要澄清的事實(shí)，也就是中國(guó)在全世界的科技專(zhuān)利當(dāng)中的地位，對(duì)此我們要有客觀的認(rèn)識(shí)。在去年世界專(zhuān)利組織公布的數(shù)據(jù)，中國(guó)的專(zhuān)利數(shù)量又是全世界第一、數(shù)量是最多的，但是并不是所有的專(zhuān)利都是質(zhì)量很高。所以我們團(tuán)隊(duì)就對(duì)核心專(zhuān)利做了一個(gè)定義，什么是核心專(zhuān)利？我們有五六個(gè)維度。比如說(shuō)這個(gè)專(zhuān)利，經(jīng)常被人引用，或者是我們可以起訴別人，而且有的專(zhuān)利，別人侵權(quán)的時(shí)候，只有一種情況會(huì)侵權(quán)的話，這種專(zhuān)利質(zhì)量比較低。如果這個(gè)專(zhuān)利有九個(gè)點(diǎn)，十個(gè)點(diǎn)，碰到都是會(huì)侵權(quán)的，這種要求權(quán)比較多的話，這個(gè)專(zhuān)利質(zhì)量是比較高的。所以我們提供了多種指標(biāo)來(lái)篩選核心專(zhuān)利。

根據(jù)世界專(zhuān)利組織的PCT專(zhuān)利數(shù)據(jù)，我們可以發(fā)現(xiàn)：我們申請(qǐng)了100個(gè)專(zhuān)利，世界專(zhuān)利組織都批了，但實(shí)際上只有2.5個(gè)專(zhuān)利是核心專(zhuān)利。而其他國(guó)家的核心專(zhuān)利比例非常高，澳大利亞有25%左右的比例是核心專(zhuān)利，日本是13.6%，美國(guó)也是11%。如果看核心專(zhuān)利數(shù)量的多少，我們排到了世界十多位，甚至還在澳大利亞的后面，當(dāng)然在芬蘭的前面。這跟我們的人口量級(jí)等指標(biāo)是不太成比例的。

但是這些年來(lái)，中國(guó)的進(jìn)步是非常大。我們前面講的數(shù)值是2000年到2019年過(guò)去20年當(dāng)中的累積，但在同樣的時(shí)間段中，縱向變化非常激動(dòng)人心、令人鼓舞。中國(guó)的核心專(zhuān)利在全世界的占比份額，從2000年的0.2%，上升到2019年的5.3%，已經(jīng)超過(guò)了德國(guó)，排在美國(guó)、日本之后，第三位，也是大大高于印度，可以說(shuō)中國(guó)進(jìn)步非常神速。但是，中國(guó)和日本、美國(guó)的核心專(zhuān)利總數(shù)相比還是有差距，對(duì)此要有清晰的認(rèn)識(shí)。

到底差在哪里呢？2019年，中國(guó)的PCT核心專(zhuān)利占到全世界的5.3%，而日本占比20%多，美國(guó)占比40%左右。這些提到的是總量，我們下面做一個(gè)分行業(yè)的分析，在34個(gè)分行業(yè)的核心專(zhuān)利數(shù)量當(dāng)中，中國(guó)最強(qiáng)的是數(shù)字通信，我們這個(gè)行業(yè)的專(zhuān)利數(shù)量是美國(guó)的74%，這就是我們最強(qiáng)行業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)了，其他的行業(yè)占比相對(duì)來(lái)說(shuō)差距更大。比如說(shuō)我們經(jīng)常講到卡脖子的發(fā)動(dòng)機(jī)、渦輪機(jī)，這個(gè)行業(yè)實(shí)際上他的專(zhuān)利數(shù)量跟美國(guó)比的占比，34個(gè)行業(yè)當(dāng)中處于中游的位置，也是需要進(jìn)一步補(bǔ)短板，有很多事情要做的。

我們要對(duì)中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中，特別是專(zhuān)利技術(shù)當(dāng)中的位置有一個(gè)客觀、清醒的認(rèn)識(shí)。并不是說(shuō)我們的專(zhuān)利數(shù)量達(dá)到世界第一了，我們的技術(shù)就已經(jīng)是最厲害了。實(shí)際上還不是這樣，核心專(zhuān)利的質(zhì)量指標(biāo)還有大幅提升的空間，還有很多事情要做，需要我們每個(gè)人的努力。我們已經(jīng)進(jìn)步很快，但還需要繼續(xù)奮起直追。