【1993年，改革開放已經(jīng)走了15年的中國，每年以9.7%的高增長快速前進(jìn)，這樣的成就對一個人口超10億的轉(zhuǎn)型期國家而言，在人類史上前所未有。然而世界銀行1993年發(fā)布的《東亞奇跡》報告卻對此視而不見。于是三位中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者林毅夫、蔡昉、李周在他們的研究基礎(chǔ)上，提筆寫下了《中國的奇跡》，并于1994年出版，1999年上海三聯(lián)書店、上海人民出版社聯(lián)合又出了增訂版。20年來，他們對中國經(jīng)濟(jì)的分析和預(yù)測應(yīng)驗(yàn)了：如今，根據(jù)IMF的數(shù)據(jù)，按照購買力平價計算，中國經(jīng)濟(jì)總量今年將超過美國位列世界第一，達(dá)到17.6萬億美元。

10月11日-12日，《中國的奇跡》發(fā)表二十周年之際，上海世紀(jì)出版集團(tuán)舉辦《中國的奇跡》新一版出版座談會。該書作者之一林毅夫?yàn)榇藢懴麻L達(dá)2.4萬字的再版序言，再次講述了當(dāng)年的寫作背景，回憶了二十年來這本書出版之后所遭的學(xué)界質(zhì)疑，對中國經(jīng)濟(jì)雙軌制漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型路徑，與東歐及前蘇聯(lián)激進(jìn)式改革路徑的績效差異做了詳盡的比較，并分析了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要意義，及對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的獨(dú)特價值。林毅夫特別賜稿觀察者網(wǎng)首發(fā)此紀(jì)念長文，文章分成上下兩個部分，本文為上。】

前言

在二次世界大戰(zhàn)后，東亞是世界上最為貧窮的地區(qū)，人多、自然資源少，曾被認(rèn)為是世界上最不具發(fā)展希望的地區(qū)⑴（注釋見文末，以下同）。然而日本在戰(zhàn)后迅速恢復(fù)，到了上世紀(jì)60年代成為第一個非白種人的高收入經(jīng)濟(jì)體。接著東亞四小龍--中國臺灣、中國香港、韓國、新加坡--到了上世紀(jì)70年代也成為充滿活力的新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體。

在這些事實(shí)面前，世界銀行作為世界上最為重要的多邊發(fā)展機(jī)構(gòu)，自上世紀(jì)90年代初起每隔4年對東亞經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一次主題研究，概括其獨(dú)特的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，揭示既定時期的問題與挑戰(zhàn)。這個系列研究中的第一個報告發(fā)表于1993年，題為《東亞奇跡：經(jīng)濟(jì)增長與公共政策》，首次系統(tǒng)研究了東亞8個經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)卓爾不群經(jīng)濟(jì)體的成功原因。這8個經(jīng)濟(jì)體除日本和亞洲四小龍外還包括印度尼西亞、馬來西亞和泰國。

雖然從1978年底開始的改革開放到1993年，中國已經(jīng)取得了15年年均9.7%的高速增長，在一個底子薄、人口超10億又處于轉(zhuǎn)型期的國家取得這樣的成績在人類經(jīng)濟(jì)史上前所未有，但是《東亞奇跡》有意無意地忽略了中國經(jīng)濟(jì)增長的故事。

作為中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，蔡昉、李周和我三人義不容辭地在先前合作的基礎(chǔ)上，分析、探索了中國轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)高速增長背后的道理，預(yù)測了這個增長速度是否有可能持續(xù)，探討了如何深化改革才可以將之繼續(xù)保持下去，并以“中國的奇跡”為書名在1994年出版了我們的著作，1999年又做了些增補(bǔ)出了增訂版。

二十年后，《中國的奇跡》又出了新版。事實(shí)證明，二十年來，書中的那些飽受爭議的、對中國經(jīng)濟(jì)的預(yù)測應(yīng)驗(yàn)了

1993年中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）按當(dāng)年的市場匯率計算為4410億美元，僅為當(dāng)年美國GDP65800億美元的6.7%，按2005不變價的購買力平價（PPP）計算，1993年中國GDP為17800億美元，也僅為當(dāng)年美國GDP84500億美元的21%。在初版中我們預(yù)測按PPP計算中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模會在2015年趕上美國，按當(dāng)時的市場匯率計算，中國則會在2030年趕上美國。

對于前項(xiàng)預(yù)測，現(xiàn)在幾乎已經(jīng)是鐵的事實(shí)，對于后項(xiàng)預(yù)測也已經(jīng)是學(xué)界的共識，但在當(dāng)時這些預(yù)測幾乎是天方夜譚。

1990年，中國GDP總量在世界上排在第10位；1995年，中國超過加拿大、西班牙和巴西，排在第7位；2000年，中國超過意大利，晉升到第6位。在本世紀(jì)前10年中，中國又依次超過法國、英國和德國；2010年超過日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，僅僅位于美國之后。

國際貨幣基金組織（IMF）預(yù)測⑵，中國按照購買力平價（PPP）計算的GDP總量，將從2011年的11.3萬億美元增長為2016年的19萬億美元，占世界經(jīng)濟(jì)總量的18%。而此期間，美國則從15.2萬億美元的經(jīng)濟(jì)總規(guī)模增加到18.8萬億美元，在世界經(jīng)濟(jì)總量中的比重下降到17.7%。根據(jù)世界銀行最新公布的統(tǒng)計，按預(yù)估的中國和美國在今年的增長速度，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模按PPP計算，將可在今年年底超過美國成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體⑶。

也許有人會說，中國是全世界人口最多的國家，占世界總?cè)丝诘谋戎亟咏?/5，在人均收入仍然較低的條件下經(jīng)濟(jì)總量排在第一位，并不是值得洋洋自得的事情。

其實(shí)，經(jīng)濟(jì)總量的快速增長必然帶來人均收入的快速增長。1994年，中國人均國民總收入（GNI）為460美元，仍處于低收入經(jīng)濟(jì)體的行列。2002年，中國人均GNI為1100美元，進(jìn)入下中等收入經(jīng)濟(jì)體（下限為人均GNI1005美元）的行列。2010年，中國人均GNI為4240美元，進(jìn)入上中等收入經(jīng)濟(jì)體（下限為3975美元）的行列。2012年，中國人均GNI為5720美元，如果2020年中國人均GNI能在經(jīng)濟(jì)增長和人民幣升值兩個因素的共同作用下，比2010年翻一番，中國人均GNI有可能超過12476美元⑷，而跨入高收入經(jīng)濟(jì)體的行列，并成為第二次世界大戰(zhàn)后繼韓國、中國臺灣之后第三個從低收入上升到高收入的經(jīng)濟(jì)體。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對中國未來人均GDP的預(yù)測同樣是相當(dāng)樂觀的。例如，已故諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主羅伯特?福格爾預(yù)測，2040年，按照購買力平價計算，中國GDP總量將高達(dá)123.7萬億美元，占世界經(jīng)濟(jì)總量的40%。人口按14.6億計算，中國人均GDP將高達(dá)8.5萬美元，是世界平均水平的2.4倍和美國人均GDP的80%⑸。

但是，在該書出版的當(dāng)年以及以后很長一段時間，我們的分析和預(yù)測遭到學(xué)界和輿論界的很多質(zhì)疑，認(rèn)為我們過于樂觀。不僅許多人認(rèn)為，說“中國的奇跡”為時過早，而且，多數(shù)學(xué)者看到中國經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型過程中存在許多體制的扭曲，中國的轉(zhuǎn)型并未按當(dāng)時占主流的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的最優(yōu)轉(zhuǎn)型路徑，也就是華盛頓共識所倡導(dǎo)的休克療法，一次性的消除各種扭曲，而是采取了從主流理論來看最糟的漸進(jìn)、雙軌的方式來進(jìn)行轉(zhuǎn)型。因此，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為中國即使能一時取得經(jīng)濟(jì)的快速增長，也必然要為這種體制的扭曲付出代價，中國經(jīng)濟(jì)的崩潰必然不可避免⑹。

所以，只要中國經(jīng)濟(jì)增長稍微一放緩，中國崩潰論就此起彼伏，不過，出乎主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界預(yù)料之外的是，中國經(jīng)濟(jì)在此書出版后二十年卻基本沿著我們在書中所預(yù)測的增長軌跡前進(jìn)。

我們的預(yù)測所以準(zhǔn)確，是根據(jù)對經(jīng)濟(jì)的競爭力和增長的本質(zhì)，以及發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新的后發(fā)優(yōu)勢所做的分析取得的。一個經(jīng)濟(jì)體所生產(chǎn)的產(chǎn)品和所提供的服務(wù)在國內(nèi)外市場要有競爭力，其要素生產(chǎn)成本必須在國際上處于最低水平，這種競爭優(yōu)勢的前提是所在的產(chǎn)業(yè)和所用于生產(chǎn)的技術(shù)，必須符合該經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢。

一個經(jīng)濟(jì)體的持續(xù)發(fā)展、人均收入水平的不斷提高，則有賴于勞動生產(chǎn)率水平的不斷提升，而后者取決于技術(shù)的不斷創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的不斷升級。發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)處于世界的前沿，其創(chuàng)新和升級都有賴于自己的發(fā)明，成本高、風(fēng)險大；發(fā)展中國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)水平都處于發(fā)達(dá)國家技術(shù)、產(chǎn)業(yè)前沿的內(nèi)部，在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級上有后發(fā)優(yōu)勢，可以用引進(jìn)、模仿、消化、吸收作為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的來源，其成本和風(fēng)險遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。

一個發(fā)展中國家如果在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中按照比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)、技術(shù)，則這個發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)會最有競爭力，能創(chuàng)造最大的剩余和最快速的資本積累，隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升，產(chǎn)業(yè)、技術(shù)需要隨之升級，如果這個國家的政府在這個過程中發(fā)揮積極有為的作用，不斷地為利用技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的后發(fā)優(yōu)勢創(chuàng)造條件，則經(jīng)濟(jì)的增長速度可以數(shù)倍于發(fā)達(dá)國家。

日本和亞洲四小龍的發(fā)展都較好地按照比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，并利用后發(fā)優(yōu)勢取得持續(xù)幾十年的快速經(jīng)濟(jì)增長而迅速縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，中國從改革開放以后也開始按照比較優(yōu)勢發(fā)展產(chǎn)業(yè)和技術(shù)并利用后發(fā)優(yōu)勢來進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新。

我們認(rèn)為只要在轉(zhuǎn)型過程中繼續(xù)維持社會穩(wěn)定，并按本書的分析中所倡導(dǎo)的改革不斷完善市場經(jīng)濟(jì)體制，為企業(yè)在競爭的市場中按照比較優(yōu)勢選擇產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)造條件，并發(fā)揮政府積極有為的作用，幫助企業(yè)克服在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的過程中必然存在的外部性和協(xié)調(diào)問題，以利用后發(fā)優(yōu)勢，中國就有可能按照前述的預(yù)測來前進(jìn)，從而保持幾十年的快速增長，創(chuàng)造出人類經(jīng)濟(jì)史上從未出現(xiàn)過的由強(qiáng)至衰、再由衰至強(qiáng)的奇跡。我們很高興看到中國過去二十年的改革基本按照這本書所分析的路徑進(jìn)行，增長的績效也如這本書的預(yù)期。

鑒于這本書討論的是如何通過政府發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和市場經(jīng)濟(jì)體制改革，使中國取得了人類經(jīng)濟(jì)史上前所未有的持續(xù)高速增長，我們把書名定為《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》。中國現(xiàn)在已經(jīng)是中等偏上收入的國家，但從計劃經(jīng)濟(jì)體制到市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型尚未完成，中國能否繼續(xù)保持快速發(fā)展的態(tài)勢，落實(shí)十八大提出的兩個百年的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)中國幾代志士仁人孜孜以求的“中國夢”，既是中國執(zhí)政者和全體居民想弄清楚的問題，也是國外人士的好奇心所在。

現(xiàn)在重印這本書⑺，又恰逢其出版20周年，我們以此長序回顧這本書20年前的出書背景、出書當(dāng)時和其后的各種爭論、中國改革發(fā)展的歷程，希望對冀圖了解經(jīng)濟(jì)增長和轉(zhuǎn)型的本質(zhì)，以及中國轉(zhuǎn)型的成績、存在的問題和解決的方案的各界人士能有所幫助，并以此推動我國的理論創(chuàng)新，貢獻(xiàn)于我國的社會學(xué)科，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)科的發(fā)展。