【文/觀察者網(wǎng)專欄作者王一鳴】

網(wǎng)上知情人曝出的西安地鐵三號線“問題電纜”事件還在不斷發(fā)酵，奧凱公司提供的電纜抽檢全部不合格，公司負(fù)責(zé)人王志偉下跪道歉；由于該公司之前還中標(biāo)過多地地鐵電纜項(xiàng)目，質(zhì)檢總局“特急”要求各地排查問題電纜。

無獨(dú)有偶，3月22日上海網(wǎng)紅面包Farine也被其員工 @1987晉寶寶 爆料長期使用過期面粉制作面包。隨后有關(guān)部門查封了涉事企業(yè)過期的578包法國進(jìn)口面粉，監(jiān)督四家門店銷毀當(dāng)天出爐的面包，并對舉報(bào)人和涉事企業(yè)負(fù)責(zé)人做筆錄調(diào)查。

問題面包房

這些事件中的違法企業(yè)自然逃脫不了法律的制裁，但這其中暴露出來的問題卻值得我們深思。在上述事件中，西安地鐵電纜不合格固然有監(jiān)管失效的原因，而“網(wǎng)紅面包店”使用過期面粉更是暴露出監(jiān)管體系自身的短板。

實(shí)際上，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展，一些企業(yè)的違法行為越來越隱蔽，而政府在“簡政放權(quán)”強(qiáng)調(diào)“事中事后監(jiān)管”的今天，想要做到面面俱到幾乎是不可能完成的任務(wù)。這也就更需要有新的補(bǔ)充措施出臺，來給監(jiān)管補(bǔ)上短板，而“吹哨人”制度無疑就是其中之一。

“吹哨人”制度是什么

“吹哨人”一詞最早由美國民權(quán)活動(dòng)家、律師拉爾夫·納德在上世紀(jì)70年代提出，“吹哨人（Whistleblower）”在英語中的愿意為告密者，無論在東西方語境中，“告密者”往往傳遞著都是一種負(fù)面的形象，但拉爾夫認(rèn)為“吹哨人”就像在作案現(xiàn)場吹響哨聲，體現(xiàn)了爆料人為了公義挺身而出。這一詞由此獲得廣泛使用。

拉爾夫本人也是“吹哨人”中的佼佼者，他被譽(yù)為現(xiàn)代消費(fèi)者權(quán)益之父，他曾憑借一己之力推動(dòng)了額汽車召回制度出臺，甚至五次參選美國總統(tǒng)，2000年戈?duì)枖∮谛〔际驳哪谴蚊绹筮x就被認(rèn)為是其攪局的結(jié)果。

縱觀歷史，在很多事件中“吹哨人”的存在都至關(guān)重要。20世紀(jì)影響最深遠(yuǎn)的大事——“水門”事件就是其中之一。在當(dāng)時(shí)民主黨總部遭到竊聽之后，聯(lián)邦調(diào)查局的調(diào)查一度陷入困境。在關(guān)鍵時(shí)刻，正是由于有“深喉”向《華盛頓郵報(bào)》的記者伍德沃德提供內(nèi)幕，才最終導(dǎo)致時(shí)任美國總統(tǒng)的尼克松黯然下臺。

同時(shí)由于《華盛頓郵報(bào)》采取了很好的保密措施，“深喉”的身份在“水門”事件爆發(fā)后的30多年內(nèi)始終是一個(gè)謎，一直到2005年，91歲的前美國聯(lián)邦調(diào)查局副局長馬克·費(fèi)爾特向媒體承認(rèn)自己就是當(dāng)年的“深喉”，這一事件才畫上句號。

正是由于這一系列事件，使得美國本身很早就建立了“吹哨人”制度，標(biāo)志性的一幕就是吹哨人保護(hù)法案（Whistleblower Protection Act）的出臺，這一法案更是被認(rèn)為很大程度上保障了告密者的安全，保護(hù)“吹哨人”不會因?yàn)楦婷芏盏浇夤汀⒔德毜葓?bào)復(fù)。

然而保護(hù)“吹哨人”只是“吹哨人”制度的一部分，這一法案并不能鼓勵(lì)那些“吹哨人”站出來，因?yàn)椤按瞪谌恕比悦媾R一定的風(fēng)險(xiǎn)，而且“吹哨人”的行為并沒有得到鼓勵(lì)。

關(guān)鍵性的文件可以追溯到1863年3月美國確立的《虛假申報(bào)法》（False Claims Act），這一法案的目的是為了打擊那些通過欺詐來從政府哪里獲得不正當(dāng)收入或逃避稅費(fèi)的企業(yè)和個(gè)人，正是這一法案規(guī)定了任何個(gè)人都可以代表政府起訴這些人，而且還能從政府得到的罰款重中分一杯羹。

《虛假申報(bào)法》鼓勵(lì)對非法行為進(jìn)行舉報(bào)，如果舉報(bào)屬實(shí)，舉報(bào)者可以得到15%-20%的罰金作為獎(jiǎng)勵(lì)。而如果舉報(bào)者自行提起公益訴訟并勝訴，獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)額可以達(dá)到25%-30%。這一法案正是在林肯的任上獲得通過，也因此也被稱為《林肯法》。

這一法案起到了很好的監(jiān)督作用，同時(shí)政府和舉報(bào)者都從舉報(bào)行為中獲益，有數(shù)據(jù)顯示，自1987到2013年，美國政府依據(jù)《虛假申報(bào)法》獲得了389億美元的收益，其中70%都要?dú)w功于吹哨人提供的舉報(bào)信息。

“吹哨人”效果極佳

在此之后，任何獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)舉報(bào)人的立法都可以被稱作“吹哨者法案”，美國證券交易委員會（SEC）更是把“吹哨人”制度發(fā)揚(yáng)光大。

2008年爆發(fā)金融危機(jī)之后，美國通過《多德-弗蘭克法案》對《1934年證券交易法》進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善了對吹哨人的獎(jiǎng)勵(lì)與保護(hù)政策，增加了第21f條“證券舉報(bào)人激勵(lì)和保護(hù)”。

根據(jù)該條款，如果吹哨人提供的第一手信息幫助證券交易委員會或者商品期貨交易委員會完成執(zhí)法或訴訟，并產(chǎn)生100萬美元以上的法案的罰款，吹哨人將可以獲得罰金的10%到30%作為獎(jiǎng)勵(lì)。

這筆獎(jiǎng)金來自為此專門建立的基金，既不需要財(cái)政撥款，也不會因此擠占受害者的賠償金。美國證券交易委員會甚至專門成立了一個(gè)辦公室來專門處理類似的舉報(bào)。

新政策的效果可謂立竿見影，在此之前，證券交易委員會僅對內(nèi)幕交易案件進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)的上限也僅為罰金的10%。而制度更新之后，“吹哨人”的數(shù)量大增，發(fā)放的獎(jiǎng)金也超過1億美元。

最大一筆獎(jiǎng)金發(fā)生在2014年，當(dāng)時(shí)一名海外舉報(bào)人獲得了高達(dá)3000萬美元的獎(jiǎng)金；第二高的獎(jiǎng)金支出則發(fā)生在去年，一名企業(yè)內(nèi)部人士獲得了2200萬美元獎(jiǎng)金。而美國證券交易委員會由此獲得的罰金收入更是天文數(shù)字。

“吹哨人”的存在也獲得了社會的肯定，2002年美國時(shí)代周刊的年度風(fēng)云人物獲得者就是三位女性吹哨人。這三位女性吹哨人中，包括揭發(fā)世通公司以及安然公司弊案，導(dǎo)致公司破產(chǎn)的前世通員工辛西婭·庫帕和前安然員工莎郎·沃特金斯，以及舉報(bào)聯(lián)邦調(diào)查局對情報(bào)失察，從而錯(cuò)失了避免911事件發(fā)生的聯(lián)邦調(diào)查局職員科琳·羅利。

時(shí)代周刊的評選理由是“她們冒著巨大的職業(yè)及個(gè)人危險(xiǎn)去揭露世通公司、聯(lián)邦調(diào)查局以及安然公司的事實(shí)真相”。