國家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏

發(fā)展經(jīng)濟學家禁不住要問：同樣是私有土地產(chǎn)權(quán)制度，為什么19世紀的巴西工業(yè)化緩慢而明治維新時期日本的工業(yè)化迅速？同樣是改革開放，為什么20世紀80年代以后的巴西制造業(yè)能力萎縮而改革開放后的中國制造業(yè)能力卻騰飛？同樣是動用貨幣政策管理宏觀經(jīng)濟，為什么巴西通貨膨脹和債務危機一個接一個而中國卻能夠做到國內(nèi)儲蓄充裕和物價長期相對穩(wěn)定？

這些問題的答案也許千頭萬緒，但是歸根結(jié)底，不在于巴西的自然資源不如日本或中國，不在于巴西的私有產(chǎn)權(quán)保護不如日本或中國，不在于巴西的民主自由不如日本或中國，也不在于巴西對于西方文化的開放與接受程度不如日本或中國。

根源在于巴西的國家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏――使得它19世紀比不過日本，20世紀比不過中國，縱然徒有豐富的自然資源和模仿西方而來的政治制度。

首先，因為繼承了殖民時期的大莊園土地制度和缺乏一場土地革命，巴西農(nóng)村19世紀沒有很好發(fā)育出自己的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和手工業(yè)，而是一開始就依靠城市大工廠體制來吸收貧困人口就業(yè)。[5]比如巴西大城市的棉紡織業(yè)在1853年擁有8家企業(yè)，總供雇傭424人，平均每家雇傭53人；1885年擁有48家紡織廠，雇傭3172人，平均每家企業(yè)雇傭66人；1932年紡織企業(yè)總數(shù)為355家，雇傭11萬5千5百50人，平均每家雇傭325人；1948年企業(yè)總數(shù)變?yōu)?09，吸收就業(yè)22萬4千2百52人，平均企業(yè)大小為548人。[6]

在胚胎發(fā)育期間就靠這樣的大型紡織廠很難吸收大量農(nóng)村人口進入制造業(yè)。這樣的紡織企業(yè)規(guī)模與日本明治維新期間的情況形成鮮明對照[7]。結(jié)果是，巴西建國100年后的1920年，第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）人口仍然占全國總?cè)丝诘?0%，第二產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）只占14%。1940年，第一產(chǎn)業(yè)仍然占全國總?cè)丝诘?7%，第二產(chǎn)業(yè)占10%（參見Werner Baer, 2008, p.43）。

第二，巴西在建國以后直到20世紀20-30年代的整整一百多年間，基本沒有任何重要產(chǎn)業(yè)政策可言，15%的關(guān)稅僅僅是用來提供政府收入，而不是用來保護自己的幼稚產(chǎn)業(yè)（比如紡織業(yè)）的。這段時間，巴西政府采用的主要是自由放任的市場經(jīng)濟政策。在這樣的條件下，縱然徒有豐富的自然和農(nóng)業(yè)資源，以及美國內(nèi)戰(zhàn)和第一次世界大戰(zhàn)帶來的巨大商機，巴西沒有發(fā)展出具有國際競爭力的規(guī)?；p紡工業(yè)、除咖啡之外的農(nóng)產(chǎn)品加工工業(yè)，更不要說重化工業(yè)。

與之形成反差，明治維新后的日本僅僅用了40年就成為全球紡織品生產(chǎn)和出口大國之一，其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比在1887年（明治維新后20年）上升到32%，在1897年更上升到41%。類似地，中國在改革開放后僅僅用了25年（即加入世貿(mào)6年前的1995年）就成為全球最大的紡織品生產(chǎn)和出口國。而巴西紡織業(yè)在建國100多年后仍然在全世界微不足道，其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比于1919年上升到比較可觀的29.6%的峰值之后一路下滑，到1939年下降到22.2%（參見Werner Baer, 2008, p.43, Table 3.9）。

日本即便到了1930年代初（即明治維新60多年后），在已經(jīng)全面引爆重工業(yè)革命的情況下，仍舊保留了相當龐大的紡織業(yè)（包括鄉(xiāng)村原始紡織業(yè)），來為廣大低端人口（尤其是農(nóng)村人口）提供就業(yè)機會。比如前面已經(jīng)提到，日本1930年代仍然有很多就業(yè)人員小于4人的家庭工廠或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，這在印染行業(yè)尤為突出，因為這個產(chǎn)業(yè)很難實現(xiàn)機械化和規(guī)模化大生產(chǎn)。不從外面雇傭工人的小家庭作坊的從業(yè)人員，在東京市紡織業(yè)占了全體紡織業(yè)人數(shù)近四分之三。當時日本全國紡織業(yè)總就業(yè)人數(shù)（包含衣服裝飾制造業(yè)）大概為一百八十多萬人，占全國總就業(yè)人數(shù)的18%左右。

反觀巴西，在建國60多年后的1885年，其紡織業(yè)的就業(yè)人數(shù)只有區(qū)區(qū)3172人，到1932年才增長到115550人，只相當于日本紡織業(yè)人數(shù)的6%。[8] 這樣低的紡織業(yè)占比和就業(yè)規(guī)模不足以引爆巴西的輕工業(yè)革命和支撐它的重工業(yè)建設。

第三，由于缺乏一個能夠創(chuàng)造全國剩余的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展階段，以及以此為基礎(chǔ)發(fā)育出來的商品流通網(wǎng)絡和規(guī)?；p紡工業(yè)體系，即便具備國家意志，巴西政府也不具備足夠財稅收入來向?qū)嶓w經(jīng)濟發(fā)育提供足夠的公共產(chǎn)品，包括基礎(chǔ)設施、基本教育、公共衛(wèi)生和醫(yī)療等等。何況在巴西，這樣的國家意志還很缺乏，根本無法與明治維新以后的日本高層精英集團（包括天皇）的國家發(fā)展韜略相比（縱然當時的日本已經(jīng)帶有嚴重的殖民主義和帝國主義色彩）。

比如巴西19世紀下半葉的鐵路系統(tǒng)很不健全，缺乏國家統(tǒng)一規(guī)范，不同的鐵路線由不同的相互獨立的私人企業(yè)采用不同的軌距和標準修建，互相纏繞但不聯(lián)通，主要是為連接局部地區(qū)的種植園和附近港口。這樣的鐵路系統(tǒng)根本無法將整個國家鑄造成為一個統(tǒng)一的大市場。而且巴西鐵路還不是由本國企業(yè)修建，主要是由英國企業(yè)修建。而引爆工業(yè)革命需要各種配套的市場條件，包括統(tǒng)一國內(nèi)市場、物流交通基礎(chǔ)設施、供水供電體系、吞吐量巨大的進出口港口，等等，這些巴西都不具備。

反觀日本，在19世紀末依靠原始工業(yè)化引爆了第一次工業(yè)革命（即輕紡工業(yè)革命）后，又在20世紀初毅然決然地國有化了全國主要的鐵路運輸公司，對鐵路實行全國統(tǒng)一電氣化升級和標準制定，為引爆第二次工業(yè)革命助跑。

因此，巴西建國以后直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的整整一個多世紀期間，由于采取自由放任的市場經(jīng)濟體制和大土地私有制度，雖然得益于西方對巴西原材料（比如鐵礦）和農(nóng)副產(chǎn)品（比如咖啡）的巨大需求而獲得過巨大的經(jīng)濟利益，但是獲益者多是有產(chǎn)大地主階級和農(nóng)副產(chǎn)品中間貿(mào)易商人，不是農(nóng)民、手工業(yè)者和家庭作坊小資產(chǎn)階級業(yè)主，也不是為國家發(fā)展謀利益的政府；因此其巴西工業(yè)化的“胚胎發(fā)育”階段是畸形和很不充分的（就像空心干癟、發(fā)育不良的豌豆角一樣缺乏果實）。

沒有遍地開花的鄉(xiāng)村工業(yè)，很難成就巴西下一步的進口替代工業(yè)化“大推進”發(fā)展戰(zhàn)略。大莊園主對于發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不感興趣，因為那遠沒有大宗種植業(yè)和依靠廉價雇傭勞動的規(guī)?；r(nóng)業(yè)賺錢；農(nóng)村雇農(nóng)根本沒有資金發(fā)展手工作坊和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，而貧窮的歐洲新移民來到巴西以后也很難通過購買大莊園發(fā)展成為商人和資本家，只能當雇農(nóng)。[9]因此，如果不進行土地改革，將土地公平分配到廣大無地雇農(nóng)手中，巴西根本無法為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展提供經(jīng)濟和政治條件。

庫克使命：美國的藥方

事實上在第二次世界大戰(zhàn)前，巴西政府開始意識自己的不作為給巴西經(jīng)濟發(fā)展造成的惡果，因此與美國政府合作并聘請美國技術(shù)專家為巴西經(jīng)濟發(fā)展把脈和提出經(jīng)濟改革方案。這就是著名的“庫克使命（Cook Mission）”。這個計劃由巴西政府在美國專家團隊指導下于1942-1943年推出，作為對巴西在世界大戰(zhàn)中與美國合作的一種回報?！皫炜耸姑痹诎臀鹘▏鴼v史上第一次對巴西整個國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行了綜合評估，其目標是提出一個長遠的國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃。

這個美國專家團隊在詳細考察了巴西經(jīng)濟以后，認為巴西政府應該首先通過產(chǎn)業(yè)政策來發(fā)展和刺激巴西南部的經(jīng)濟發(fā)展，然后再由南方帶動北方的經(jīng)濟發(fā)展。調(diào)查發(fā)現(xiàn)巴西經(jīng)濟增長乏力的巨大瓶頸是交通基礎(chǔ)設施嚴重缺乏，發(fā)電能力差，全國能源輸送與調(diào)撥能力虛弱，重大工業(yè)項目投資的資金嚴重缺乏，移民限制太大，缺乏公共教育體系來吸收移民和訓練技術(shù)人才，等等。換句話說，巴西政府為經(jīng)濟發(fā)展提供公共產(chǎn)品的能力和努力都極其不到位。

“庫克使命”還建議巴西政府出臺政策來刺激（1）鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以此來提供重工業(yè)所必須的中間品，（2）木材和造紙業(yè)的發(fā)展；（3）紡織業(yè)的進一步向國內(nèi)外市場的擴張，等?！皫炜耸姑闭J為應該盡量利用市場機制和民營經(jīng)濟來實現(xiàn)這些目標，但是政府必須擔當起頂層設計、統(tǒng)一規(guī)劃的責任，并發(fā)展出一套工業(yè)信貸體系來專門為重點產(chǎn)業(yè)的民營企業(yè)融資，和提供技術(shù)人才培養(yǎng)方面的支持。但是這一發(fā)展綱要并沒有被巴西政府立即采納和執(zhí)行。

二戰(zhàn)以后，受蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟成功模式的影響和刺激，通過國家計劃和產(chǎn)業(yè)政策來推動經(jīng)濟發(fā)展成為當時的世界潮流。因此，為了糾正由于過去一百多年來因采納放任自流的市場原教旨主義給巴西帶來的后果，巴西政府在1946-1961年期間采納了激進的全面進口替代工業(yè)化（ISI）發(fā)展戰(zhàn)略。

在ISI政策下，巴西經(jīng)濟經(jīng)歷了快速增長和相當程度的工業(yè)化與工業(yè)產(chǎn)品多樣化。比如1950年至1961年間，國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長率超過7％。尤其是工業(yè)增加值從1950年到1961年的年平均增長率超過9％，而農(nóng)業(yè)也在工業(yè)的帶動下實現(xiàn)4.5％的增長率。此外，制造業(yè)的結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了相當大的變化。傳統(tǒng)工業(yè)，如紡織品、食品和服裝在工業(yè)總增加值中的占比從1950年的67.5%下降到1960年的53.1%，相應的勞動就業(yè)從1950年的72.3%下降到1960年的63.3%；而運輸設備、機械、電氣設備、電器和化學工業(yè)在工業(yè)總增加值中的占比從32.5%擴大到46.9%，相應的就業(yè)從27.7%上升到36.7%。[10] 注意，輕工業(yè)明顯是比重工業(yè)吸收勞動力更多的產(chǎn)業(yè)，但是其比例在采納ISI發(fā)展計劃的這十年中卻遺憾地下降了。

由于忽視了土地改革和輕工業(yè)的發(fā)展，巴西廣大低端人口的收入長期得不到改善，國內(nèi)市場對重化工業(yè)品的需求因而受到極大限制，市場發(fā)育極其不到位，嚴重阻礙了ISI這個全面進口替代政策的成功實施。ISI特別關(guān)注被認為是工業(yè)增長基礎(chǔ)的汽車、水泥、鋼鐵、鋁、化學纖維、重型機械和化學工業(yè)的投資和進口替代，保護性高關(guān)稅使得這些產(chǎn)品的國內(nèi)價格急劇上漲，進一步造成國內(nèi)需求不足，導致國內(nèi)消費量減少。反過來，重化工業(yè)生產(chǎn)的增加，反而提高了國內(nèi)對生產(chǎn)過程中使用的中間投入品和機器設備的進口需求。

因此巴西政府特意把匯率固定在高位，以降低進口工業(yè)品的價格；然而，這反過來使得巴西輕工業(yè)出口產(chǎn)品價格上漲，從而導致巴西小商品和紡織品出口在國際市場上更加缺乏國際競爭力。因此，巴西無法出售足夠多的輕工產(chǎn)品來獲得購買重工業(yè)所需的中間品和機械設備進口所需要的巨大外匯儲備，導致貿(mào)易逆差急劇上升，從而使得巴西的外匯儲備高度緊張，于是開啟大規(guī)模向國外舉債的行動來支持重工業(yè)建設。

這也迫使巴西提前采納不成熟的產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化進口替代，以降低對國外工業(yè)品和機械設備的依賴。供應鏈方面的過早縱向一體化整合，事實上限制和阻礙了巴西重化工業(yè)品在世界市場上的競爭力，大大縮小了巴西工業(yè)產(chǎn)品的總體市場和全國工業(yè)部門的盈利能力。比如在實施縱向一體化進口替代的行業(yè)中，中上游國內(nèi)生產(chǎn)的高成本阻礙了下游所獲得的利潤，導致無論是巴西的重工業(yè)消費品（比如汽車）還是勞動密集型輕工業(yè)消費品（比如紡織品）的增長水平長期低于預期和缺乏國際競爭力。

另一方面，為了增加國內(nèi)商品和服務的供應，巴西政府通過補貼資本密集型上游部門來促進全面進口替代政策，同時也為這些產(chǎn)業(yè)提供大量財政支持。這使得政府支出持續(xù)不斷超過政府收入，從而造成大量政府預算赤字。這又迫使政府試圖通過印錢和提高貨幣供給來緩解財政危機，結(jié)果導致通貨膨脹。另外，這種對工業(yè)部門的輸血補貼也意味著對農(nóng)業(yè)部門的財政支持減少，導致農(nóng)業(yè)效率和農(nóng)產(chǎn)品供應減少，出口換取外匯的能力進一步下降。這是一個惡性循環(huán)和陷阱。