名單管理制度：

關(guān)注名單與管控名單：

《條例》第二十六條規(guī)定，當(dāng)進(jìn)口商、最終用戶未在規(guī)定期限內(nèi)配合核查、提供有關(guān)證明材料，導(dǎo)致無法核實(shí)兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途的，商務(wù)部門可以將有關(guān)進(jìn)口商、最終用戶列入關(guān)注名單。此時(shí)若要繼續(xù)出口給名單上的進(jìn)口商時(shí)，出口經(jīng)營者的出口方式將大大受限，僅能通過申請(qǐng)單項(xiàng)許可來完成交易。并且在申請(qǐng)單項(xiàng)許可時(shí)，還需提交對(duì)該進(jìn)口商、最終用戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并作出遵守出口管制法律法規(guī)和相關(guān)要求的承諾。

風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)：《條例》第二十八條規(guī)定了商務(wù)部可以將風(fēng)險(xiǎn)較大的進(jìn)口商列入管控名單，具體判斷依據(jù)包括：（1）違反最終用戶或者最終用途管理要求；（2）可能危害國家安全和利益；（3）將兩用物項(xiàng)用于恐怖主義目的。此三種情形滿足其一即可。國務(wù)院商務(wù)主管部門可以根據(jù)情節(jié)輕重和具體情況，對(duì)列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶采取禁止、限制或責(zé)令中止有關(guān)兩用物項(xiàng)的交易。

EAR對(duì)應(yīng)清單：UVL與EL清單

未經(jīng)核實(shí)清單（Unverified List，簡(jiǎn)稱UVL），鑒于東道國政府、最終用戶或收貨人不予配合、配合不充分、無法取得聯(lián)系等因素，當(dāng)美國BIS無法核實(shí)參與相關(guān)交易的外國實(shí)體是否“善意”（bona fides）或其合法性，及是否會(huì)違反 EAR，若無法完成對(duì)某個(gè)外國實(shí)體的最終用途核實(shí)，BIS 則會(huì)將該外國實(shí)體列入U(xiǎn)VL清單。列入該清單后，該實(shí)體不能再享受之前許可例外的權(quán)利。

EAR所配套的“實(shí)體清單（Entities List，簡(jiǎn)稱EL）”系BIS負(fù)責(zé)的一項(xiàng)重要清單。近年來，BIS頻繁借助該清單來針對(duì)中國實(shí)體進(jìn)行打擊。實(shí)體清單明確列舉了禁止獲得某些或全部 EAR 項(xiàng)下兩用物項(xiàng)的外國實(shí)體（除非出口方獲得許可證）。列入該名單的實(shí)體包括企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府、私人組織、個(gè)人及其他類型法人。對(duì)于被列入清單的實(shí)體，當(dāng)美國出口方與其交易、申請(qǐng)?jiān)S可證時(shí)，BIS的審查政策為“推定拒絕”，也就是原則上拒絕批準(zhǔn)許可，這種情況下許可申請(qǐng)的成功率較低。比如中芯國際自2020年12月18日起被BIS列入實(shí)體清單中，其深圳、天津、北京公司也被同步添加到清單上，至今未移出清單。當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月2日，BIS更是宣布將多達(dá)140家中國半導(dǎo)體相關(guān)企業(yè)列入清單上，美國對(duì)中國出口管制方面的打擊力度可見一斑。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：集成、混同、最低比例原則

境外兩用物項(xiàng)：《條例》第四十九條對(duì)境外兩用物項(xiàng)的轉(zhuǎn)移出口做出了特別規(guī)定。法條規(guī)定，當(dāng)境外組織和個(gè)人在中華人民共和國境外向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，商務(wù)主管部門有權(quán)要求相關(guān)經(jīng)營者遵守《條例》相關(guān)規(guī)定：

（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；

（二）使用原產(chǎn)于中華人民共和國的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；

（三）原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項(xiàng)。

在中國商務(wù)部若干年前起草的《出口管制法》征求意見稿中，曾經(jīng)出現(xiàn)過混同比例原則的表述，在征求意見中有外企反映，考慮當(dāng)時(shí)中國“世界工廠”的制造業(yè)地位，如果中國與美國同樣確立出口管制中的“混同比例”原則，將在實(shí)務(wù)中造成同一批貨物自中國出口既使用了美國技術(shù)又使用了中國材料，如何判斷究竟該出口貨物應(yīng)當(dāng)適用美國出口管制法還是中國出口管制法調(diào)控抑或如果均適用是否需要分別向兩國商務(wù)部門各自申請(qǐng)出口許可證的問題，故在最終出臺(tái)的《出口管制法》中沒有關(guān)于混同比例的原則規(guī)定，而在本次頒布的《兩用物項(xiàng)出口管理?xiàng)l例》中增設(shè)了“集成、混同、最低比例原則”，但具體比例設(shè)定和豁免情況，均未在條例中體現(xiàn)，需要中國商務(wù)部在日后出臺(tái)進(jìn)一步的細(xì)則進(jìn)行明確，以免企業(yè)為了規(guī)避額外的合規(guī)成本而被迫供應(yīng)鏈“二選一”的組裝架構(gòu)調(diào)整。

最低比例原則與外國直接產(chǎn)品規(guī)則

EAR除了通過ECCN編碼來界定受管制的物項(xiàng)，還設(shè)置了其他規(guī)則來施加管制，近年來被強(qiáng)調(diào)較多的規(guī)則為“最低比例原則”和“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”。這兩種規(guī)則都是針對(duì)表面上為外國產(chǎn)品的限制，體現(xiàn)出美國長(zhǎng)臂管轄的特色。

根據(jù)最低比例原則（De minis），當(dāng)外國制造的物項(xiàng)包含美國原產(chǎn)受控物項(xiàng)的占比超過最低比例限制?！鞍钡姆绞接幸韵聨追N：

(1)外國制造的商品中含有（incorporate）受管制的美國原產(chǎn)零件、組件、材料或其他商品；

(2)外國制造的商品與受控美國原產(chǎn)軟件“捆綁”（bundled）在一起

(3)外國制造的軟件與受控美國原產(chǎn)軟件“混合”（commingled）在一起

(4)外國制造的技術(shù)與受控的美國本土技術(shù)“混合”（commingled）在一起該原則下分有三級(jí)比例原則，即0%、10%和25%。對(duì)于“0%規(guī)則”，指的是外國原產(chǎn)物項(xiàng)一旦包含相關(guān)成分則受EAR管制，無論占比多少。比如，外國生產(chǎn)的加密技術(shù)含有ECCN 5E002的美國原產(chǎn)加密技術(shù)。對(duì)于“10%規(guī)則”和“25%規(guī)則”，EAR則規(guī)定的是在相應(yīng)比例范圍內(nèi)可以“再出口”的條件，大大擴(kuò)張了管控范圍。

外國直接產(chǎn)品規(guī)則，“Foreign-Direct Product rules”簡(jiǎn)稱“FDP”規(guī)則。針對(duì)位于美國境外的外國生產(chǎn)的物品，如果是特定“技術(shù)”或“軟件”的“直接產(chǎn)品”，或由本身是特定“技術(shù)”或“軟件”的“直接產(chǎn)品”的完整工廠或工廠的“主要設(shè)備”生產(chǎn)，則受 EAR 的管制。如果外國生產(chǎn)的物品受 EAR 限制，則應(yīng)單獨(dú)確定適用于該外國生產(chǎn)物品的許可要求（例如，通過評(píng)估相關(guān)交易中的物品分類、目的地、最終用途和最終用戶）。并非所有涉及受 EAR 限制的外國生產(chǎn)物品的交易都需要許可證。那些需要許可證的交易可能有資格獲得許可證例外。最新的FDP規(guī)則包括9個(gè)部分內(nèi)容。

（1）NS FDP，National Security FDP rule，即基于國家安全理由的FDP規(guī)則，限制向目的地位于國家分類中D:1, E:1, 或 E:2組別出口；

（2）9*515 FDP規(guī)則，“9*515”對(duì)應(yīng)的是ECCN編碼；

（3）600 series FDP:“600 series”對(duì)應(yīng)的是ECCN編碼；

（4）EL FDP，即實(shí)體清單FDP規(guī)則；

（5）俄羅斯/白俄羅斯/烏克蘭暫時(shí)被占領(lǐng)的克里米亞地區(qū)烏克蘭 FDP規(guī)則；

（6）俄羅斯/白俄羅斯——軍事最終用戶和采購 FDP 規(guī)則；

（7）先進(jìn)計(jì)算機(jī)FDP規(guī)則；

（8）超級(jí)計(jì)算機(jī)FDP規(guī)則；

（9）伊朗FDP規(guī)則。

BIS不斷加強(qiáng)對(duì)FDP規(guī)則的更新和補(bǔ)充，試圖擴(kuò)大管制范圍。當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月2日，美國BIS發(fā)布了一項(xiàng)《臨時(shí)最終規(guī)則》，其中將某些半導(dǎo)體制造設(shè)備相關(guān)產(chǎn)品納入FDP規(guī)則輻射范圍內(nèi)，目的是削弱某些目的地或有關(guān)實(shí)體生產(chǎn)先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路的能力。