【編輯/觀察者網(wǎng) 劉騫】

6月16日，千億白馬股藥明康德（603259.SH）發(fā)布公告稱(chēng)15日收到上交所的監(jiān)管工作函，上交所要求藥明康德股東上海瀛翊說(shuō)明違規(guī)減持公司股份17,249,686股的決策過(guò)程、責(zé)任主體和發(fā)生原因，要求上海瀛翊在3個(gè)交易日內(nèi)提交自查報(bào)告，聯(lián)合執(zhí)行事務(wù)合伙人制定補(bǔ)償措施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。

上交所藥明康德16日公告截圖

上海瀛翊是指上海瀛翊投資中心（有限合伙），在違規(guī)減持前，其持有的藥明康德A股股份約占后者總股本的0.8381%。

此前，藥明康德在6月11日晚間公告中稱(chēng)，今年5月14日至6月8日，上海瀛翊減持藥明康德A股股份1724.9689萬(wàn)股，占總股本的0.6962%，減持價(jià)格區(qū)間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。截至本公告日，上海瀛翊持有公司4,174,619股A股股份，約占公司總股本的0.1419%。

上交所藥明康德12日公告截圖

藥明康德稱(chēng)，上海瀛翊在實(shí)施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持藥明康德股份的相關(guān)承諾，未提前通知藥明康德，也沒(méi)有提前 15 個(gè)交易日通過(guò)藥明康德披露減持計(jì)劃履行公告等相關(guān)程序。

上海瀛翊做出的解釋是：上海瀛翊減持前持股占總股本的0.8381%，未達(dá)總股本的1%，相關(guān)工作人員未能意識(shí)到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時(shí)已經(jīng)作出有關(guān)減持公司股份的承諾，應(yīng)適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致了本次違反承諾減持行為。

2018年4月23日，上海，藥明康德。圖自視覺(jué)中國(guó)

從公布的處理情況可知，此次違規(guī)減持是藥明康德發(fā)現(xiàn)的。

藥明康德6月8日因?qū)嵤?020年度權(quán)益分派而取得最新股東名冊(cè)，注意到上海瀛翊所持股份數(shù)量發(fā)生變化，于是通過(guò)發(fā)函以及電詢的方式向上海瀛翊進(jìn)行核查并提示相關(guān)規(guī)則與其已作出的承諾事宜。上海瀛翊在自查確認(rèn)上述違反承諾的減持行為后，已立即停止減持行為，并已責(zé)令相關(guān)人員重新鞏固學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件。

藥明康德在6月11日的公告中致歉：“上海瀛翊已意識(shí)到上述減持行為違反了其對(duì)上市后減持公司股份事項(xiàng)所做之承諾，也進(jìn)行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠(chéng)懇的歉意?！?

不過(guò)監(jiān)管方和投資者都需要更詳細(xì)的“自查”。

上交所在監(jiān)管工作函中要求，上海瀛翊及藥明康德提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。另外，藥明康德應(yīng)核查是否有股東存在其他違規(guī)或違反承諾行為，并根據(jù)核查結(jié)果履行信息披露義務(wù)，全力維護(hù)上市公司及廣大股東的利益。。