中國網財經4月10日報道，據中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網站消息，上海監(jiān)管局今日發(fā)布了1號處罰書，給了參與內幕交易匹凸匹的張紹波“沒一罰三”的罰單，罰金超1.03億元。

在監(jiān)管層調查期間，張紹波的同鄉(xiāng)及商業(yè)合作伙伴林某水試圖攬責，不料被駁回。

（圖源：中國證監(jiān)會）

中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局4月2日發(fā)布的行政處罰決定書全文如下：

當事人：張紹波，男， 1987年4月出生，住址：福建省石獅市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對張紹波內幕交易上海巖石企業(yè)發(fā)展股份有限公司（曾用名匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司，以下簡稱匹凸匹）股票案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人要求，我局舉行聽證，聽取了其陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明，張紹波存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成與公開過程

2015年7月，五牛股權投資基金管理有限公司（原名上海五牛股權投資基金管理有限公司，以下簡稱五牛基金）一致行動人上海五牛亥尊投資中心（有限合伙）（以下簡稱五牛亥尊）開始通過證券交易所集中交易系統(tǒng)持續(xù)買入“匹凸匹”。

2015年8月3日，五?；鹱C券投資部召開例會，會議認為，“匹凸匹”短線有利潤，準備繼續(xù)買入，“符合舉牌標準，增加籌碼，找機會談合作事項”。會后五?；鹱C券投資部負責人張某將包含上述內容的會議紀要發(fā)送給五牛基金法定代表人、董事長、實際控制人韓某。

2015年8月7日，五?；鹱C券投資部員工向張某提出匹凸匹是潛在的收購對象，繼續(xù)增持到上市公司總股本的4.9%，股價后期波動不大的話可以擇機舉牌，與大股東談合作，包括控制權轉讓等。

2015年8月21日，張某通過電子郵件發(fā)送《匹凸匹分析報告150821》給韓某，分析了匹凸匹的基本信息，實際控制人的持股情況，并提出了下一步計劃，即“擬于二級市場12.65元附近，增持超過84萬股，所需資金約1,000萬元；準備簡式權益報告書給該公司董秘”，同時指出匹凸匹的“優(yōu)勢：1、潛在的被并購標的，控股股東控制比例目前低于15%；2、公司的互聯(lián)網金融板塊，具有很大的參與空間；3、公司第一次舉牌后3天，可以將正在發(fā)行的一期并購基金買入，然后公司其他資金迅速買到9%。缺點：公司尚未籌劃好整體的資產注入?！?

2015年9月29日，五牛亥尊披露《匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司簡式權益變動報告書》，報告書中稱五牛亥尊于2015年7月17日至9月21日期間通過證券交易系統(tǒng)集中競價買入了“匹凸匹”17,028,886股，占該公司總股本的5%，持股目的為股權投資，并披露其擬于未來12個月內繼續(xù)增持。

2015年10月15日，五牛基金召開臨時股東會，審議通過了關于收購匹凸匹股份的議案。

2015年10月26日，五牛基金一致行動人上海五牛御勉投資中心（有限合伙）（以下簡稱五牛御勉）買入“匹凸匹”2,339,000股，占匹凸匹總股本0.687%。2015年11月25日，五?；鹳I入“匹凸匹”14,624,912股，占匹凸匹總股本4.294%。

2015年11月28日，五?；鹋丁镀ネ蛊ソ鹑谛畔⒎眨ㄉ虾＃┕煞萦邢薰驹斒綑嘁孀儎訄蟾鏁罚嫖迮；鸺耙恢滦袆尤宋迮：プ稹⑽迮Ｓ愠钟衅ネ蛊ス煞荼壤嫌嬤_到9.981%。

2015年12月28日，五牛基金與鮮某、匹凸匹（中國）有限公司（以下簡稱匹凸匹中國）簽訂《股份轉讓協(xié)議》和《表決權委托協(xié)議》，鮮某及匹凸匹中國將持有的匹凸匹股份（合計約8.84%）轉讓給五?；鸹驅⒈頉Q權委托給五牛基金。同日，匹凸匹召開2015年第二次臨時股東大會，通過了選舉韓某和五?；鸲逻吥澄錇槎碌淖h案。同日，鮮某辭去董事長職務，匹凸匹董事會選舉韓某擔任董事長。2015年12月29日，匹凸匹公告了上述臨時股東大會決議及董事會成員變動情況。

2016年1月20日，匹凸匹公布《關于股東股權轉讓的公告》，披露匹凸匹中國、鮮某與五?；鸷炗啞豆蓹噢D讓協(xié)議》及《股權轉讓補充協(xié)議》的事項。同日，五牛基金公布《匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司詳式權益變動報告書》，披露了上述股權轉讓導致的權益變動。之后匹凸匹的控股股東變更為五?；?，實際控制人變更為韓某。

五?；鹗召徠ネ蛊サ挠嘘P方案，屬于《證券法》第七十五條第二款第七項“上市公司收購的有關方案”，構成內幕信息。內幕信息不晚于2015年8月21日形成，公開于2015年12月29日。韓某作為五?；鸱ǘù砣恕⒍麻L、實際控制人，是內幕信息所涉收購事項的主要決策者，屬于《證券法》第七十四條第七項規(guī)定的內幕信息知情人，其知悉內幕信息的時間不晚于2015年8月21日。