【觀察者網(wǎng)綜合報(bào)道】

中國(guó)證券網(wǎng)8月17日消息，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬17日在發(fā)布會(huì)上表示，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)大公國(guó)際開展專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)大公國(guó)際存在如下問題：公司與關(guān)聯(lián)方公章公用，對(duì)多家發(fā)行人開展評(píng)級(jí)工作同時(shí)提供咨詢服務(wù)，個(gè)別評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿缺失，違反資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)要求整改期限一年，期間大公國(guó)際不得新接證券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，不得更換不符合條件的高管，目前證監(jiān)會(huì)已完成行政監(jiān)管措施的告知程序，后續(xù)工作依法推進(jìn)。

常德鵬表示，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法，建立健全防火墻制度，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，防范利益沖突，建立內(nèi)控機(jī)制，提高服務(wù)資本市場(chǎng)的內(nèi)容，證監(jiān)會(huì)將與央行加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，進(jìn)一步推動(dòng)銀行間市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的互聯(lián)互通。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站當(dāng)日也發(fā)布相關(guān)消息，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露，大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司在開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)過程中，存在以下違反自律管理規(guī)則的行為：

一、大公評(píng)級(jí)及相關(guān)從業(yè)人員向受評(píng)企業(yè)提供大額咨詢服務(wù)；

二、大公評(píng)級(jí)在調(diào)查取證過程中提供的多份文件材料存在虛假表述和不實(shí)信息。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2018年第8次自律處分會(huì)議初審、2018年第9次自律處分會(huì)議復(fù)審，給予大公評(píng)級(jí)嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改，暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

加強(qiáng)市場(chǎng)自律管理 規(guī)范信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)秩序

經(jīng)查，2017年11月-2018年3月，大公評(píng)級(jí)在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)，直接向受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用。同時(shí)，在交易商協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公評(píng)級(jí)向協(xié)會(huì)提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。經(jīng)兩次自律處分會(huì)議審議，大公評(píng)級(jí)上述行為明顯違反《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》相關(guān)自律規(guī)定，違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、影響負(fù)面，決定給予大公評(píng)級(jí)上述自律處分。

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為債務(wù)融資工具市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立、客觀、公正的基本原則，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”的應(yīng)有作用。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)直接為受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，嚴(yán)重背離獨(dú)立原則，為銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)則所禁止。大公評(píng)級(jí)的違規(guī)行為，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)運(yùn)行基本要求，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重的不良影響。

交易商協(xié)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)債券市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的系列部署，加強(qiáng)對(duì)銀行間市場(chǎng)自律管理，著力維護(hù)市場(chǎng)良好運(yùn)行秩序。市場(chǎng)各類主體應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)守底線、恪守規(guī)則，共同推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)穩(wěn)健有序發(fā)展。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也將繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，遵照公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制會(huì)議達(dá)成的各項(xiàng)共識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。

大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司，是中國(guó)信用評(píng)級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)分析研究的專業(yè)機(jī)構(gòu)，是面向全球的中國(guó)信用信息與決策解決方案的主要服務(wù)商。1994年經(jīng)中國(guó)人民銀行和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)成立。作為中國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)和市場(chǎng)最具影響的創(chuàng)建者，大公具有中國(guó)政府特許經(jīng)營(yíng)的全部資質(zhì)，是中國(guó)認(rèn)可為所有發(fā)行債券的企業(yè)進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)估的權(quán)威機(jī)構(gòu)。