編者按：10月14日，2024年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主揭曉。MIT教授達龍·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、MIT教授西蒙·約翰遜（Simon Johnson）、芝加哥大學教授詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）三人共同獲得這一獎項，表彰其“對制度如何形成以及如何影響繁榮的研究”。

諾貝爾經(jīng)濟學獎評審團認為，三位經(jīng)濟學家的理論論證了社會制度對一國繁榮的重要性，法治不健全、體制剝削人民的社會不會產(chǎn)生增長或正面的變化。

三位經(jīng)濟學家共同獲得2024諾貝爾經(jīng)濟學獎

阿西莫格魯與詹姆斯·A·羅賓遜曾合著的《國家為何失?。簷嗔Α⒎睒s和貧窮的根源》一書提出，包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度是實現(xiàn)長期經(jīng)濟增長的關鍵，汲取性政治制度和汲取性經(jīng)濟制度雖然能夠在一定時期內實現(xiàn)經(jīng)濟增長，但是不能夠持續(xù)。

而阿西莫格魯與約翰遜曾合著的《權力與進步：我們在技術與繁榮上的千年斗爭》（Power and Progress: Our 1000-Year Struggle Over Technology and Prosperity），則探討了主要技術變革的歷史和經(jīng)濟學，其中談到可能顛覆人類社會的AI革命，他們認為現(xiàn)在的AI發(fā)展已誤入歧途，很多算法的設計是為了取代人類。

為什么有的國家窮有的國家富？三位研究者深入探討了制度如何影響國家繁榮，他們論證殖民時期，被殖民地引入的制度對長期繁榮產(chǎn)生的影響；比如，貧窮國家往往引入包容性制度，隨著時間推移，人口普遍繁榮。他們還開發(fā)了一個新的理論框架，解釋為什么一些社會陷入了“汲取性經(jīng)濟制度”陷阱，以及為什么擺脫這種陷阱如此困難，等等。

“特定社會制度”的引入是否是帶來經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，是讓欠發(fā)達地區(qū)擺脫貧窮、走向繁榮的一劑良藥？結合中國和廣大第三世界國家的發(fā)展實際，我們應該如何看待“新制度經(jīng)濟學”？

觀察者網(wǎng)轉載上海交通大學安泰經(jīng)管學院特聘教授文一于2018年12月發(fā)布的針對“新制度經(jīng)濟學”的批判文章。該文重新梳理了工業(yè)革命和西方崛起的歷史邏輯，并結合從中提煉出的人類工業(yè)革命“胚胎發(fā)育”演化模式，對中國改革開放以來的工業(yè)化路徑和跨越中等收入陷阱的可能性進行了考察，批判了新自由主義和新制度經(jīng)濟學對中國經(jīng)濟發(fā)展的片面而貧弱的解釋。

【文/ 文一】

引言

為什么需要反省和批判新制度經(jīng)濟學？新制度經(jīng)濟學在中國思想界的影響非常大，以前我也是這個理論的支持者之一。但是后來通過反復思考中國經(jīng)濟奇跡，尤其是歐美的工業(yè)革命歷史，才深刻意識到這個理論的謬誤和局限性。它把歷史上的前因后果完全倒置了，因此需要把新制度經(jīng)濟學顛倒的工業(yè)化歷史重新顛倒過來。

可以毫不夸張地說，中國崛起是人類近代自英國工業(yè)革命以來改變人類歷史進程最偉大的歷史事件之一。英國的工業(yè)革命，改變了人類歷史的進程和發(fā)展方向。為什么中國現(xiàn)在的崛起可以與之相比呢？

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首先從受工業(yè)化影響的總人口來看，英國工業(yè)革命如果從亞當·密斯寫《國富論》開始算的話，到現(xiàn)在接近250年。但是過了那么長的時間，目前為止只有不到13%的世界人口（70多億）能夠生活在完全工業(yè)化的國家和地區(qū)，其余超過85%的人口沒有能力或資格享受完全工業(yè)化帶來的福利成果。如果中國的工業(yè)化能夠順利完成的話，意味著工業(yè)化群體多加了20%的世界人口。這是非常了不起的全球性事件。

其次從所耗費的時間上看，如果從文藝復興初期的1450年或地理大發(fā)現(xiàn)的1492年開始算起，歐洲（包括后來的美國和日本）崛起前后用了500年的時間。中國改革開放40年，從中華人民共和國成立開始算起是70年，就已經(jīng)達到了歐美和日本二十世紀中葉所達到的工業(yè)化水平，有的領域已經(jīng)推進到前沿水平。當然中國的工業(yè)化還沒有完成，我們現(xiàn)在的生活水平還沒有達到美國、歐洲、日本目前的工業(yè)化程度，還有好幾十年的巨大差距。

另外從發(fā)展模式上看，歐洲甚至美國和日本這些大國的崛起，當年都是依靠殖民掠奪、帝國主義戰(zhàn)爭和對外族人的奴役，而中國是在公平貿(mào)易規(guī)則下的和平崛起。中國工業(yè)化所需要的原材料和能源是按照世界市場價格進口的，說明中國工業(yè)化的成本非常高昂（比如歷史學家估計英國在1765-1930年期間僅從印度這一個殖民地所掠奪的資源就達到45萬億美元，而英國2018年的GDP才3萬億美元）。

而且20世紀70年代中東石油危機對已經(jīng)工業(yè)化的歐美國家都能夠造成沉重打擊，中國卻需要在極高的石油市場價格下通過進口天量的能源來開啟和完成工業(yè)化。中國出口的產(chǎn)品也是按照世界市場競爭價格和規(guī)則出口的，而且只能夠拿到出口利潤中極小的那一部分；

而當年的歐洲列強包括美國和日本的工業(yè)產(chǎn)品有很大部分是向殖民地強行傾銷的，而且不準被征服國家收取任何關稅。歐洲列強從大航海開始就通過壟斷世界貿(mào)易來培育國內制造業(yè)，因此被征服和殖民的落后國家當年根本沒有關稅收入來從事國家和海軍建設。

英國殖民印度 網(wǎng)絡

如果中國這么大人口的國家都能夠依靠公平貿(mào)易和平崛起，那其他小國也應該可以做到。問題是統(tǒng)治了全球先進工業(yè)技術和全球貿(mào)易通道與信息基礎設施的發(fā)達國家是否會讓中國長期這樣發(fā)展下去，是否會允許所有落后國家像中國一樣在和平條件下崛起？

按照人口規(guī)?？矗袊绕饚Ыo整個世界的拉動力量相當于當年大英帝國崛起的100倍，美利堅合眾國崛起的20倍。這個是非常強大的發(fā)展力量，它已經(jīng)并將繼續(xù)給非洲、拉美、亞洲甚至歐美發(fā)達地區(qū)帶來前所未有的增長機會。關鍵看他們愿意不愿意抓住這個機會，和善于利用這個機會。

讓我們來簡單回顧一下大家都非常熟悉的一些基本數(shù)據(jù)。40年前我們知道中國雖然經(jīng)過30年的國家能力建設和艱苦探索，中國人均收入仍然非常低，按照當時世界銀行的標準，這個標準可能不一定準確，中國人均收入只有非洲撒哈拉沙漠以南的非洲地區(qū)的1/3。因為中國人口太多，一“人均”就沒有了。

40年后的今天，中國已經(jīng)是全球最大、最具活力的制造業(yè)中心，是世界上最大的鋼鐵、煤炭、水泥、汽車、船舶、高速列車、隧道、橋梁、公路、手機、電腦、自行車、摩托車、空調、冰箱、洗衣機、家具、紡織品、玩具、化肥、農(nóng)作物、豬肉、魚、蛋、棉花、書籍、雜志、電視節(jié)目、專利申請，甚至大學生等各類產(chǎn)品的制造者和消費者。一句話，承受全球極少的自然資源（比如只有全球6%的水資源和不到9%的可耕地資源），和養(yǎng)活世界20%人口的壓力，中國卻為全球提供1/5到1/3的主要農(nóng)產(chǎn)品和1/3至1/2的主要工業(yè)產(chǎn)品。

而且中國的工業(yè)化還在路上，今后提供的還要多得多。這個大國的崛起沖擊改變著歐洲幾百年來建立的全球貿(mào)易秩序和投入產(chǎn)出結構。就連有史以來全球最大的工業(yè)超級大國--美國，都深深感受到了中國崛起帶來的巨大震撼和沖擊波。而這個震撼和沖擊波還在以前所未有的速度膨脹和蔓延。

問題在于中國的崛起根本沒有照搬西方流行的經(jīng)濟學理論，雖然國內外很多經(jīng)濟學家認為如果中國按照流行西方經(jīng)濟學理論來改革開放的話，一定會發(fā)展得更好?？伤麄儏s選擇性地忘記東歐和俄羅斯在照搬西方主流經(jīng)濟學后的深刻教訓。

因此，如果經(jīng)濟基礎決定上層建筑的話，建立在歐美后工業(yè)化的福利國家基礎之上的整個西方經(jīng)濟學和意識形態(tài)，也一定會由于中國崛起而出現(xiàn)巨大的危機，并很有可能因此而瓦解。歐洲文明的歷史因此有可能也需要重構和改寫。

但是在談論或預測中國未來的發(fā)展方向之前，有一個問題必須搞清楚。那就是中國是在沒有移植西方政治制度的情況下實現(xiàn)目前的超常增長的。為什么中國沒有靠西方政治制度也走到了今天？如果不能回答這個問題，我認為就很難對中國今后改革方向作出一個正確的判斷和政策指導。